每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 謝欣    

9月7日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出了行政處罰。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次公布的處罰還涉及兩家私募基金，其中的通金投資控制其發(fā)行的4個(gè)私募基金賬戶以及其他13個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，采用盤中拉升、對(duì)倒以及尾盤拉升等手段操縱永藝股份股價(jià)，被罰沒(méi)2074萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出處罰

9月7日，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出了行政處罰。

證監(jiān)會(huì)依法對(duì)福士達(dá)集團(tuán)非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰，責(zé)令福士達(dá)集團(tuán)改正并處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)直接責(zé)任人的主管人員王堅(jiān)給予警告并處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人張述給予警告并處以3萬(wàn)元罰款。而河北證監(jiān)局也依法對(duì)從業(yè)人員焦玉淼違法買賣股票案作出處罰，責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票并處以4萬(wàn)元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，監(jiān)管層還對(duì)兩起短線交易作出處罰，其中王清短線交易摩恩電氣，證監(jiān)會(huì)對(duì)王清給以警告并處以10萬(wàn)元罰款。廣東證監(jiān)局依法對(duì)柯榮卿短線交易融捷股份案作出處罰，對(duì)柯榮卿給予警告并處以3萬(wàn)元罰款。

私募也出現(xiàn)在此次處罰的名單中，由于私募通金投資操縱永藝股份股價(jià)，證監(jiān)會(huì)對(duì)通金投資沒(méi)收違法所得681.43萬(wàn)元，并處以1362.86萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉璟給以警告并處以30萬(wàn)元罰款。

對(duì)此證監(jiān)會(huì)表示，隨著私募基金行業(yè)的快速發(fā)展，各類私募基金在股票二級(jí)市場(chǎng)中參與度越來(lái)越高，私募基金產(chǎn)品出現(xiàn)在上市公司前10大股東名單中的現(xiàn)象已并不鮮見(jiàn)。與其他機(jī)構(gòu)投資者相比，私募基金有杠桿率高、產(chǎn)品機(jī)構(gòu)復(fù)雜、透明度偏低等特點(diǎn)，如不強(qiáng)化監(jiān)管，就不能有效防范這類主體誘發(fā)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

部分私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風(fēng)控機(jī)制流于形式，過(guò)分追逐短期收益，屢屢踩踏市場(chǎng)紅線，有的甚至公然實(shí)施操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易，利用未公開(kāi)信息交易等違法行為，與目前的投資者文化背道而馳。私募基金投資行為必須依法合規(guī)，絕對(duì)不能任性而為，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，對(duì)私募基金行業(yè)存在的各類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。

私募操縱股價(jià)被罰沒(méi)2074萬(wàn)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會(huì)披露，通金投資作為私募基金，控制其發(fā)行的4個(gè)私募基金賬戶以及其他13個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，采用盤中拉升、對(duì)倒以及尾盤拉升等手段操縱永藝股份股價(jià)被罰沒(méi)2074萬(wàn)元。

2018年7月31日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)曾公布處罰公告顯示，通金投資主要通過(guò)三類賬戶操縱股價(jià)：首先是通金投資實(shí)際控制其發(fā)行的4支基金產(chǎn)品賬戶——通金投資擔(dān)任通金華融1號(hào)證券投資基金、通金華融2號(hào)證券投資基金、通金4號(hào)基金、通金6號(hào)契約型私募證券投資基金計(jì)劃的基金管理人，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立管理和運(yùn)用。

其次是通金投資作為投資顧問(wèn)產(chǎn)品的指令人，包括天治基金-浦發(fā)銀行-天治凌云1號(hào)特定多客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、天治凌云6號(hào)特定多客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。天津華宇天地商貿(mào)有限公司委托通金投資代理管理；第三是通金投資實(shí)際控制陳某蘭、蔣某源、劉某書(shū)、舒某、陳某、朱某興、朱某民、朱某群、丁某娥等11個(gè)理財(cái)專戶。其中某群曾是通金投資劉璟團(tuán)隊(duì)的員工。朱某興和丁某娥為朱某群父母，陳某為朱某群妻子，朱某民是朱某群的哥哥。朱某群實(shí)際控制其父母、妻子和哥哥的賬戶。

經(jīng)查，賬戶組內(nèi)4個(gè)基金賬戶與理財(cái)專戶交易“永藝股份”的主要交易地址以及常用交易地址相同。同時(shí)理財(cái)專戶與基金賬戶的其他交易地址組相互關(guān)聯(lián)。另外賬戶組交易流水顯示的硬件地址互相關(guān)聯(lián)，且都對(duì)應(yīng)通金投資交易室的電腦。操縱期間，通金投資控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)，采用盤中拉升、對(duì)倒交易、尾盤拉升等方式操縱永藝股份股價(jià)，共計(jì)獲利681.43萬(wàn)元。

另外海南證監(jiān)局還依法對(duì)私募富立財(cái)富超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案作出處罰。2017年7月底，富立財(cái)富決定使用瀾滄江十四號(hào)買入新大洲A。8月14日至8月31日期間，瀾滄江十四號(hào)的證券賬戶通過(guò)大宗交易買入新大洲A。其中，8月25日，富立財(cái)富持有新大洲A的股份占總股本4.83%，并披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)書(shū)》。并稱富立財(cái)富擬通過(guò)大宗交易受讓500萬(wàn)股新大洲A。實(shí)施后，富立財(cái)富將持有占總股本5.44%的新大洲A股份，成為新大洲持股5%以上的股東。

8月30日，瀾滄江十四號(hào)在受讓500萬(wàn)股新大洲A后，持有新大洲A股份比例達(dá)到5.44%。但是，瀾滄江十四號(hào)在持有新大洲A股份比例達(dá)到5%時(shí)，未在發(fā)生之日起3日內(nèi)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，未通知新大洲予以公告。并且瀾滄江十四號(hào)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)（8月30日和8月31日）繼續(xù)增持新大洲A，累計(jì)增持股份占新大洲A已發(fā)行股份的7.61%。瀾滄江十四號(hào)在持有新大洲A股份比例達(dá)到5%后，共計(jì)買入2128.68萬(wàn)股，成交金額1.7億元。