每經(jīng)記者 王小璟    每經(jīng)編輯 王可然    

近日，德邦證券公告稱，收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局出具的《調(diào)查通知書》（浙證調(diào)查字2018323號(hào)）。

《調(diào)查通知書》稱，德邦證券在五洋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱五洋建設(shè)）債券承銷過程中，涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

德邦證券表示，公司對(duì)上述事項(xiàng)高度重視，將積極配合證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局的調(diào)查工作。

2017年8月14日，15五洋債回售過程中構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，并觸發(fā)15五洋02交叉違約，累計(jì)違約規(guī)模13.6億元。

在今年7月份，證監(jiān)會(huì)完成了對(duì)五洋建設(shè)涉嫌欺詐發(fā)行公司債券、信息披露違法一案的聽證和復(fù)核程序，對(duì)五洋建設(shè)及20名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰決定及市場禁入決定。對(duì)五洋建設(shè)的處罰，成為證監(jiān)會(huì)開出的首張債券欺詐發(fā)行罰單。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)表示，對(duì)五洋建設(shè)本次違法行為提供中介服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)如存在違法行為，一經(jīng)查實(shí)，將依法嚴(yán)懲。

此后，在7月12日，上海證監(jiān)局公布了對(duì)五洋債主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。上海證監(jiān)局認(rèn)為，德邦證券合規(guī)管控的有效性存在不足。債券承銷業(yè)務(wù)、子公司管控等先后出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，已影響公司的穩(wěn)健運(yùn)行。