不到4個(gè)月，世紀(jì)證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓塵埃落定，安邦系資產(chǎn)處置有實(shí)質(zhì)性新進(jìn)展。 9月12日，廈門國(guó)貿(mào)公告稱，公司和前海金控組成的聯(lián)合體以掛牌底價(jià)355,924.80萬元聯(lián)合受讓公開掛牌轉(zhuǎn)讓的世紀(jì)證券91.65%股權(quán)。 2014年，安邦以近17億元價(jià)格收購(gòu)世紀(jì)證券91.65%股權(quán)。如今，這份股權(quán)再次掛牌的價(jià)格高達(dá)35.6億元，是安邦買入價(jià)的2.094倍。 世紀(jì)證券再次迎來新股東 世紀(jì)證券作為一家1990成立的老牌券商，股權(quán)經(jīng)歷多次重組，2014年，安邦收購(gòu)其91.65%股權(quán)，今年5月22日，這部分股權(quán)再次公開轉(zhuǎn)讓（詳見《安邦旗下券商處置有進(jìn)展，35.6億底價(jià)掛牌轉(zhuǎn)讓世紀(jì)證券92%股權(quán)》）。此次新股東將花落誰家成為市場(chǎng)關(guān)注焦點(diǎn)，不到4個(gè)月，股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜塵埃落定，世紀(jì)證券再次迎來新股東。 廈門國(guó)貿(mào)公告顯示，公司與前海金控組成聯(lián)合體，與轉(zhuǎn)讓安邦集團(tuán)及相關(guān)參與方共同簽署了《產(chǎn)權(quán)交易合同》，公司與前海金控以掛牌底價(jià)355,924.80萬元聯(lián)合受讓在北交所公開掛牌轉(zhuǎn)讓的世紀(jì)證券91.65%的股權(quán)。其中，公司出資173,399.26萬元受讓標(biāo)的企業(yè)的44.65%股權(quán)，前海金控出資182,525.54萬元受讓標(biāo)的企業(yè)的47%股權(quán)。 作為聯(lián)合受讓方，前海金控成立于2010年08月17日，是由前海管理局發(fā)起設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資金融控股平臺(tái)，成立以來，初步搭建起以保險(xiǎn)/再保險(xiǎn)、證券期貨、基金、資產(chǎn)管理、金融外包服務(wù)為主的多元化綜合金融業(yè)務(wù)體系。 據(jù)悉，近三年，前海金控經(jīng)營(yíng)狀況良好。截至2017年末（經(jīng)審計(jì)），前海金控資產(chǎn)總額114.73億元；2017年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.48億元，凈利潤(rùn)2.60億元；截至2018年6月30日（未經(jīng)審計(jì)），資產(chǎn)總額118.09億元；今年上半年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.94億元，凈利潤(rùn)1.56億元。 值得注意的是，前海金控發(fā)揮先行先試和深港合作的政策優(yōu)勢(shì)，開展了大量探索和試點(diǎn)：成功發(fā)行首只“前海概念”境外人民幣債券，主導(dǎo)設(shè)計(jì)國(guó)內(nèi)首只公募REITs產(chǎn)品，牽頭完成國(guó)內(nèi)首單跨境人民幣銀團(tuán)貸款，發(fā)起設(shè)立國(guó)內(nèi)首家由社會(huì)資本主導(dǎo)的再保險(xiǎn)公司、國(guó)內(nèi)首家港資控股的公募基金管理公司、國(guó)內(nèi)首家港資控股的證券公司…… 廈門國(guó)貿(mào)是一家綜合性企業(yè)上市公司，控股股東為廈門國(guó)貿(mào)控股集團(tuán)，現(xiàn)有供應(yīng)鏈管理、房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及金融服務(wù)三大核心主業(yè)。 金融服務(wù)業(yè)務(wù)范圍包括期貨及衍生品業(yè)務(wù)、以中小微企業(yè)為主的綜合金融服務(wù)業(yè)務(wù)及投資業(yè)務(wù)等，金融類子公司包括：國(guó)貿(mào)期貨、國(guó)貿(mào)投資等。 不過，廈門國(guó)貿(mào)的主要收入來源是供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)，金融業(yè)務(wù)收入占比并不高，上半年，金融業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入44.62億元，占總營(yíng)收的5.11%。 廈門國(guó)貿(mào)表示，此次收購(gòu)可進(jìn)一步完善公司現(xiàn)有金融主業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)布局，發(fā)揮各合作方優(yōu)勢(shì)拓展業(yè)務(wù)合作機(jī)會(huì)，符合公司戰(zhàn)略發(fā)展需要。 安邦系上市公司高管集中更換 近期，安邦系上市公司的高管也出現(xiàn)集中更換。 9月10日晚間，招商銀行公告，該公司董事會(huì)同意增補(bǔ)羅勝為非執(zhí)行董事，羅勝系銀保監(jiān)會(huì)派駐安邦保險(xiǎn)集團(tuán)接管工作組副組長(zhǎng)。此前，安邦曾派駐董事張峰進(jìn)入招商銀行董事會(huì)，不過其任職資格一直未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)。 至此，安邦重倉(cāng)的上市公司，已有8家出現(xiàn)安邦派駐的董事發(fā)生變更情況。除招行外，其余7家包括金融街、首開股份、金地集團(tuán)、遠(yuǎn)洋集團(tuán)、同仁堂、歐亞集團(tuán)、民生銀行。 這8家的變動(dòng)大致分為三類： 招商銀行、金融街、首開股份、金地集團(tuán)、遠(yuǎn)洋集團(tuán)5家上市公司為一類，即原安邦派駐的董事辭任，安邦接管工作組成員“補(bǔ)位”。不過需要注意的是，安邦曾派駐董事張峰進(jìn)入招商銀行董事會(huì)，但任職資格一直未獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)； 同仁堂、歐亞集團(tuán)為第二類，都是上市公司董事會(huì)在今年換屆，新一屆董事會(huì)成員中新出現(xiàn)了安邦派駐董事； 民生銀行為第三類，已公告安邦派駐的董事辭任，尚未公告是否有新增董事補(bǔ)位。 券商中國(guó)記者還注意到，現(xiàn)任世紀(jì)證券董事長(zhǎng)姜昧軍，此前曾擔(dān)任安邦財(cái)險(xiǎn)投資事業(yè)部總經(jīng)理，后進(jìn)入安邦人壽負(fù)責(zé)公司籌建工作，先后任副總經(jīng)理和總經(jīng)理職務(wù)，多年來一直在安邦負(fù)責(zé)投資相關(guān)工作。 今年逆勢(shì)大幅增員近四成 今年以來，證券行業(yè)“降薪”、“裁員”的各種報(bào)道不絕于耳。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)截至9月初的最新數(shù)據(jù)顯示，單看總數(shù)，證券從業(yè)人員總數(shù)為350255人，相比2017年末的350652人，今年以來減少397人，降幅僅0.1%。 相比行業(yè)人數(shù)的小幅下降，今年以來，世紀(jì)證券人員大幅增長(zhǎng)。世紀(jì)證券2017年年報(bào)顯示，截至2017年末，公司共有員工1091人（2016年末共有員工957人），其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員678人，占比高達(dá)62.14%。中證協(xié)機(jī)構(gòu)持證上崗情況公示顯示，截至9月1日，世紀(jì)證券員工總數(shù)為1523人，其中注冊(cè)人數(shù)1462人。 意味著，今年以來，世紀(jì)證券逆勢(shì)增員432人，增員比例達(dá)39.6%。 即便是在2016年、2017年是證券從業(yè)人員規(guī)模增長(zhǎng)較快的年份，其中，2017年，證券行業(yè)已注冊(cè)從業(yè)人員增至35.07萬人，增幅為6.73%，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世紀(jì)證券今年的人員增幅。 增員沒帶來“收成”好轉(zhuǎn) 人員的大幅增長(zhǎng)并沒有帶來“收成”的好轉(zhuǎn)，去年微利的情況下，今年前4個(gè)月則出現(xiàn)了虧損。 截至2017年末，世紀(jì)證券資產(chǎn)總額66.90億元；2017年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.54億元，凈利潤(rùn)0.02億元；截至2018年4月30日，資產(chǎn)總額59.36億元；2018年1~4月，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入0.66億元，凈利潤(rùn)虧損0.51億元。 雖然廈門國(guó)貿(mào)在公告中表示，世紀(jì)證券最近幾年經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制、公司治理等方面均保持正常運(yùn)作；但是，近幾年，世紀(jì)證券的經(jīng)營(yíng)一直處于行業(yè)下游。2013年以來的證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名情況，在130家左右券商中，世紀(jì)證券的營(yíng)收凈利潤(rùn)排名都在80~100位之間。 和多數(shù)中小券商類似，世紀(jì)證券對(duì)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的依賴程度較高，股市低迷，給公司的經(jīng)營(yíng)“雪上加霜”。2017年，公司股票基金交易量4,946.70億元，比2016年下降25%；股票基金市場(chǎng)份額0.20%，比2016年下降13%。2017年代理買賣證券手續(xù)費(fèi)收入2.50億元，比2016年下降26.69%，2017年新開戶1.83萬戶，比2016年下降79%。 一位世紀(jì)證券內(nèi)部員工透露，近幾年公司在新三板業(yè)務(wù)上比較重視。截至2017年，公司共為78家掛牌企業(yè)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，全市場(chǎng)排名第33位。 8月24日，世紀(jì)證券總裁許建明、世紀(jì)證券副總裁錢學(xué)軍還參加了贛州方通客運(yùn)股份有限公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)舉行的敲鐘儀式，世紀(jì)證券擔(dān)任方通客運(yùn)主辦券商。 廈門國(guó)貿(mào)可能也做好了迎接挑戰(zhàn)的準(zhǔn)備，其公告稱，證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈、受金融市場(chǎng)及政策影響較大，需要各投資方及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、緊密合作，未來實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況存在不確定性。 券商收購(gòu)“卡殼”審核不是孤例 值得注意的是，但截至本次掛牌日，證監(jiān)會(huì)未批準(zhǔn)安邦集團(tuán)提交的股東資格申請(qǐng)，世紀(jì)證券尚未就該標(biāo)的股權(quán)辦理工商變更登記手續(xù)。 不過，券商收購(gòu)“卡殼”在審核程序的并不是孤例。 2月1日，九鼎集團(tuán)公告，公司控股子公司九州證券股份有限公司近期與山東高速集團(tuán)有限公司簽署了增資協(xié)議，約定山東高速認(rèn)購(gòu)九州證券新增股份7.9億股，占此次增資后九州證券總股份的19%。 九鼎集團(tuán)表示，山東高速有意在后續(xù)條件具備并經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，進(jìn)一步增持九州證券的股份并成為九州證券控股股東。 公告已經(jīng)出了8個(gè)多月，此次受讓一直沒有過戶。 今年3月底，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》征求意見稿表示，證券公司的控股股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）本規(guī)定第十一條規(guī)定的條件; （二）凈資產(chǎn)不低于人民幣1000億元； （三）主業(yè)具備持續(xù)盈利能力，最近5年原則上連續(xù)盈利，最近3年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入累計(jì)不低于人民幣1000億元，主業(yè)凈利潤(rùn)占凈利潤(rùn)比例不低于50%；入股證券公司有利于服務(wù)主業(yè)發(fā)展，與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致； （四）對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排，對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機(jī)制。 資料顯示，山東高速集團(tuán)是以投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理高速公路、橋梁、鐵路、港航、機(jī)場(chǎng)、物流為主業(yè)，集主業(yè)保障鏈上金融、建設(shè)、置業(yè)、信息、建材為一體的現(xiàn)代化、國(guó)際化、高效化、綜合型國(guó)有獨(dú)資特大型企業(yè)集團(tuán)。 券商中國(guó)張婷婷