在一篇名為《虛擬市場完整性動議》的報告中，紐約州總檢察長Barbara Underwood建議紐約州金融服務局調(diào)查幣安（Binance）、Kraken和Gate.io等三家數(shù)字貨幣交易平臺涉嫌在該州違反監(jiān)管、違法運營的事宜。此前這三家平臺都拒絕提供該州政府要求的信息。

4月時，紐約州總檢察長辦公室要求當?shù)?3家主流數(shù)字貨幣市場平臺提供運營細節(jié)、內(nèi)部控制，以及防止市場操縱和欺詐行為的安全措施。其中有9家平臺配合調(diào)查，但幣安和火幣全球等4家機構(gòu)以不在紐約州進行數(shù)字貨幣交易的理由拒絕參與調(diào)查。

 （上圖截選自報告原文）

針對4家不配合調(diào)查的平臺，報告警告稱，消費者需要了解這些平臺可能上幣時接收了物質(zhì)回饋，消費者需要衡量是否會影響在這些平臺交易數(shù)字貨幣的決定。例如最近的一份報告稱，幣安要求一個即將“上市”交易的新型虛擬代幣發(fā)行方，用價值數(shù)百萬美元的比特幣來交換。

（上圖截選自報告原文）

Underwood聲明指出，一系列數(shù)字貨幣交易所缺乏基本的消費者保護措施，也可能被市場操縱者利用。紐約州居民理應在投資時享有透明度和問責權(quán)，不論是在紐交所等證券交易所還是在數(shù)字貨幣平臺上。許多虛擬貨幣平臺缺少足夠的政策和流程來確保交易的公平、完整和安全。

紐約州金融服務局的負責人Maria Vullo表示，這份報告強調(diào)了強大的州政府監(jiān)管和消費者保護的重要性與價值，希望很快開始審議這份報告，以及紐約州總檢察長的調(diào)查建議。

這一消息對比特幣影響不大。Bitstamp平臺數(shù)據(jù)顯示，北京時間9月19日凌晨3點56分，比特幣一分鐘跳水100美元，最低至6230美元，但隨后又快速拉漲，回到6300美元上方。

據(jù)行業(yè)垂直媒體CoinMarketCap.com統(tǒng)計，排名前十的數(shù)字貨幣也基本在過去24小時內(nèi)上漲。可能由于這份報告只是提出調(diào)查建議，并沒有執(zhí)法約束力。

彭博社援引CoinMarketCap.com的數(shù)據(jù)稱，按照交易量計算，幣安是全球最大的數(shù)字貨幣交易平臺，總部位于美國加州的Kraken排名第14位，老牌數(shù)字貨幣交易所比特兒的海外版Gate.io排名第27位。

這份報告指出了數(shù)字貨幣市場值得擔憂的三處特征，包括對濫用交易行為缺乏保護、利益沖突，以及對投資者資金的保障措施有限。報告稱，虛擬資產(chǎn)交易平臺尚未開展嚴肅行動監(jiān)控并叫停操縱型的交易行為?；緵]有平臺嚴肅地限制或監(jiān)控自動化算法交易程序的運作。

報告也注意到，一些交易平臺存在自營交易的問題，例如總部位于舊金山的Coinbase有接近20%的被執(zhí)行交易量屬于自營交易。報告指出，銀行創(chuàng)建的黑池交易和其他私人市場經(jīng)常合法向客戶買賣股票，所以利用自己的數(shù)字貨幣交易平臺進行自營交易并不算違法，但監(jiān)管機構(gòu)不滿意平臺借此刷量的行為。

來源：華爾街見聞 作者：杜玉