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11月7日午見，證監(jiān)會發(fā)布2018年第103號行政處罰決定，冀曉斌在與延長化建內(nèi)幕信息知情人、自己的大學(xué)同學(xué)田某聯(lián)絡(luò)接觸后，賬戶虧損賣出其他股票，同時大筆、集中買入“延長化建”，實(shí)際獲利3.28萬元，并被處以9.84萬元罰款，罰沒合計(jì)13.12萬元。

冀曉斌的行為為何被認(rèn)定為內(nèi)幕交易，又為何面臨處罰呢？

內(nèi)幕信息悄然形成

據(jù)處罰書，冀曉斌在延長化建內(nèi)幕消息形成期間，與其獨(dú)立董事關(guān)系密切。

陜西延長石油化建股份有限公司（以下簡稱延長化建，股票代碼600248）重組北京石油化工工程有限公司（以下簡稱北京工程公司）事項(xiàng)在2015年曾被提及，但由于公司大股東陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱延長石油）高層對此不看好而被否決。

2017年5月17日，陜西省國資委下發(fā)通知，要求企業(yè)上報(bào)所屬上市公司融資計(jì)劃及做優(yōu)做強(qiáng)方案，并擬定5月22日召開專題會議。5月22日，延長石油前董事長及副總經(jīng)理趙永宏參加了省國資委的專題會議，并向省國資委匯報(bào)了有關(guān)延長石油做優(yōu)做強(qiáng)的計(jì)劃。

6月26日，延長石油內(nèi)部下發(fā)了《陜西延長石油集團(tuán)有限責(zé)任公司所屬企業(yè)股份制改革推進(jìn)國有資產(chǎn)證券化實(shí)施意見》，該意見提出集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)資產(chǎn)證券化的具體計(jì)劃方案，支持企業(yè)通過并購重組、再融資，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)證券化。

與知情人士聚餐次日買入

就在6月26日，冀曉斌與內(nèi)幕消息知情人士通話并聚餐，且在次日拋售自己持有的其他股票買入延長化建。

冀曉斌與本延長化建的董事田某是大學(xué)同學(xué)，多年好友。而田某與趙永宏關(guān)系密切，在趙永宏的推薦下2015年開始擔(dān)任延長化建獨(dú)立董事。

趙永宏是《陜西省延長石油集團(tuán)做優(yōu)做強(qiáng)上市公司的報(bào)告》的起草人之一，參與公司資產(chǎn)證券化以及延長石油集團(tuán)內(nèi)部并購重組事宜，是本案的內(nèi)幕信息知情人。

在內(nèi)幕信息公開前，冀曉斌與田某，田某與趙永宏有多次電話聯(lián)絡(luò)。在冀曉斌交易“延長化建”的前一天即2017年6月26日，趙永宏三次主叫田某，田某兩次主叫、一次被叫冀曉斌，且當(dāng)晚，冀曉斌與田某一起吃飯聚餐。

在聚餐后的第二天，2017年6月27日“冀曉斌”賬戶累計(jì)買入“延長化建”511,110股，成交金額3,070,267.6元；6月28日，該賬戶累計(jì)買入38,900股，成交金額233,011元。

令人愕然的是，冀曉斌為了買入延長化建，虧損賣出了其持有的其他股票，虧損額19萬元，而其買入延長化建，實(shí)際獲利3.28萬元。

冀曉斌自2017年6月27日上午9時35分起，虧損13.2萬元賣出其持有的“*ST大控”、虧損5.8萬元賣出其持有的“陜鼓動力”，爾后大筆集中買入“延長化建”，且此前“冀曉斌”賬戶從未交易過“延長化建”。

2018年1月5日，“延長化建”復(fù)牌，“冀曉斌”賬戶同日賣出其全部持股，實(shí)際獲利32,820.42元。

在聯(lián)絡(luò)接觸次日即6月27日，“冀曉斌”賬戶便虧損賣出其他股票，同時大筆、集中買入“延長化建”，冀曉斌證券交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，冀曉斌對該交易行為無合理解釋，由此被判定為內(nèi)幕交易。

據(jù)行政處罰書，證監(jiān)會決定沒收冀曉斌違法所得3.28萬元，并處以9.84萬元罰款。