圖片來源：視覺中國

今年來，110家券商（含資管、投行子公司）的292名董監(jiān)高經(jīng)監(jiān)管核準(zhǔn)，走馬上任。

券商中國記者梳理證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局批復(fù)文件發(fā)現(xiàn)，今年來，共有110家券商（含資管、投行子公司，下同）的董事、監(jiān)事和經(jīng)營層高管崗位出現(xiàn)人事變動(dòng)，292名董監(jiān)高經(jīng)過監(jiān)管核準(zhǔn)，正式走馬上任。

據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年來已有16家券商正副董事長被證監(jiān)局核準(zhǔn)履新，其中包括10名券商新任董事長以及6名副董事長。值得注意的是，9月底，華龍證券新任董事長陳牧原履新，目前已被監(jiān)管核準(zhǔn)了董事資格。董事長變更的原因一般為原董事長到齡退休、工作變動(dòng)，或是優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)等原因。

今年來，券商高管變動(dòng)頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從年初至今，有73家券商及子公司新引入經(jīng)理層高管共計(jì)111名，其中，至少有6家券商更換新總裁。

此外，有14家券商董監(jiān)高變動(dòng)人數(shù)超過5名，分別是中銀國際證券（10名）、聯(lián)儲(chǔ)證券（9名）、華泰證券（8名）、中原證券（8名）、開源證券（7名）、中信建投證券（7名）、第一創(chuàng)業(yè)證券（7名）、國開證券（6名）、摩根士丹利華鑫證券（7名）、平安證券（6名）、國信證券（5名）、中泰證券（5名）、東方財(cái)富證券（5名）、萬聯(lián)證券（5名）。

16家券商換正副董事長

據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年來已有16家券商正副董事長被證監(jiān)局核準(zhǔn)履新，其中包括10名券商新任董事長以及6名副董事長。就董事長來說，今年以來，分別有安信證券董事長黃炎勛、財(cái)通證券董事長陸建強(qiáng)、川財(cái)證券董事長金樹成、方正證券董事長施華、江海證券董事長趙洪波、西部證券董事長徐朝暉、長城證券董事長曹宏、中銀國際證券董事長林景臻以及東方財(cái)富證券董事長陶濤。另外，9月底，華龍證券新任董事長陳牧原履新，目前已被監(jiān)管核準(zhǔn)了董事資格。

券商中國記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年來券商董事長變更的原因有三：

一是原董事長到齡退休。

比如華龍證券。9月27日，甘肅省人民政府公布人事任免信息，原省財(cái)政廳副廳長陳牧原任甘肅金控集團(tuán)董事長、華龍證券董事長，原董事長李曉安因年齡問題離任。

與華龍證券情況類似，財(cái)通證券和江海證券都因原董事長退休而發(fā)生職位變動(dòng)，皆為主管單位領(lǐng)導(dǎo)接任，均為60后。

財(cái)通證券是浙江省政府直屬企業(yè)，今年4月份，公司原董事長沈繼寧到齡退休，出生于1965年、曾任浙江省政府副秘書長的陸建強(qiáng)接任財(cái)通證券董事長一職。

5月初，江海證券原董事長孫名揚(yáng)退休，出生于1969年的原哈爾濱哈投投資股份有限公司董事長趙洪波接任董事長一職。江海證券2016年完成重組，成為上市公司哈投股份獨(dú)資子公司，也是黑龍江地區(qū)唯一的國資券商。

二是原董事長工作變動(dòng)。

西部證券和中銀國際證券董事長變更是因?yàn)樵麻L工作發(fā)生變動(dòng)。

5月份，掌舵西部證券近13年的原董事長劉建武因工作安排變動(dòng)原因提交書面辭職，原西部信托70后董事長徐朝暉接棒西部證券董事長一職。徐朝暉很早就參與過西部證券的創(chuàng)辦，并從2012年6月起擔(dān)任西部信托董事長。

中銀國際證券近兩年來高管變更頻繁。公司原董事長高迎欣于2016年9月12日開始履職，今年5月29日，上海證監(jiān)局核準(zhǔn)林景臻被聘為中銀國際證券新一任董事長，間隔不足兩年。林景臻生于1965年，曾就職于中國銀行與中銀香港有限公司，2018年3月起任中國銀行副行長。

三是優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)。

東方財(cái)富則是為了更好理清法人治理結(jié)構(gòu)。此前，東方財(cái)富證券的董事長和總經(jīng)理一職由陳宏兼任，今年5月，陳宏辭去董事長一職，由繼任者陶濤接替，陳宏僅保留總經(jīng)理一職。陶濤1967年出生，曾任職于上海蘭生集團(tuán)，期間擔(dān)任東視財(cái)經(jīng)特約記者。

11月13日，剛剛敲鐘上市的長城證券公告稱，深圳證監(jiān)局已核準(zhǔn)曹宏證券公司董事長任職資格。據(jù)此，曹宏正式履行公司第一屆董事會(huì)董事長職責(zé)。曹宏為高級(jí)工程師，曾任華能重慶分公司黨委書記、深圳能源集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理，2017年10月至今，任長城證券股份有限公司黨委書記。2018年1月30日召開的長城證券第一屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議選舉曹宏為長城證券第一屆董事會(huì)董事長。長城證券于10月26日在深交所中小板掛牌上市。

（圖片來源：視覺中國）

至少6券商更換新總裁

今年來，券商高管變動(dòng)頻繁。券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，從年初至今，有73家券商及子公司新引入經(jīng)理層高管共計(jì)111名，其中，至少有6家券商更換新總裁。

8月份，招商證券原總裁王巖因個(gè)人原因離職，招商證券開啟招聘總裁。11月14日，招商局集團(tuán)正式推薦熊劍濤出任招商證券總裁，并且已經(jīng)完成了提拔公示，他的最終任職尚需招商證券董事會(huì)批準(zhǔn)和證監(jiān)會(huì)批復(fù)。熊劍濤原為招商證券副總裁，在招商證券服務(wù)23年，歷任電腦部經(jīng)理到公司副總裁。

中信建投更換總裁是因?yàn)樵偛萌纹趯脻M。今年2月，因任期屆滿，從事證券行業(yè)25年的中信建投總裁齊亮離職，前中央?yún)R金非銀部主任李格平接任總裁一職。李格平生于1967年，是“券業(yè)老人”，曾于2007年至2010年擔(dān)任長江證券總裁，后進(jìn)入證監(jiān)系統(tǒng)，歷任中證協(xié)秘書長、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任等職。

有些券商變更高管也是為了優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，比如中原證券。今年4月份，為了優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，提高決策效率，中原證券董事長兼總裁菅明軍“辭去其兼任的公司總裁職務(wù)”，出身監(jiān)管的“70后”常軍勝被聘為中原證券新總裁。常軍勝曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任，于今年3月份調(diào)任中原證券。

國海證券情況比較特殊，今年來已經(jīng)有2名總裁被核準(zhǔn)任命，分別為何春梅和趙世安。2014年底開始，何春梅就履任國海證券董事長兼總裁一職，項(xiàng)春生于2016年9月接替何春梅成為國海證券總裁。今年1月3日，公司總裁項(xiàng)春生在任職僅一年零四個(gè)月后，因個(gè)人原因申請辭職。何春梅開始代行總裁職務(wù)，并于3月份獲監(jiān)管核準(zhǔn)任命。6月份，原平安證券常務(wù)副總經(jīng)理劉世安被聘任為國海證券總裁，目前尚未獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任命。

隨著劉世安去職，平安銀行原副行長何之江任職平安證券新任總裁，并已獲監(jiān)管批復(fù)核準(zhǔn)。

14家券商董監(jiān)高變動(dòng)人數(shù)超過5名

券商中國梳理發(fā)現(xiàn)，今年來券商董監(jiān)高人數(shù)變動(dòng)超過5名的券商有14家，分別是中銀國際證券（10名）、聯(lián)儲(chǔ)證券（9名）、華泰證券（8名）、中原證券（8名）、開源證券（7名）、中信建投證券（7名）、第一創(chuàng)業(yè)證券（7名）、國開證券（6名）、摩根士丹利華鑫證券（7名）、平安證券（6名）、國信證券（5名）、中泰證券（5名）、東方財(cái)富證券（5名）、萬聯(lián)證券（5名）。

今年來，華泰證券被核準(zhǔn)批復(fù)的董監(jiān)高人選就有8名，包括5名董事、1名獨(dú)董以及2名監(jiān)事，更換董監(jiān)高與其完成的142億定增有關(guān)。8月31日，華泰證券發(fā)布的《關(guān)于董事辭職及補(bǔ)選董事的公告》稱，在完成非公開發(fā)行引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的基礎(chǔ)上，公司將在合法合規(guī)的前提下，適當(dāng)引入新的戰(zhàn)略股東代表擔(dān)任公司董事。公司董事會(huì)同意提名國資背景的丁峰、陳泳冰，阿里巴巴背景的胡曉，蘇寧零售集團(tuán)代表范春燕和華泰證券現(xiàn)任黨委副書記朱學(xué)博為公司第四屆董事會(huì)董事候選人，均已被監(jiān)管核準(zhǔn)批復(fù)。

中原證券今年來核準(zhǔn)新任的董監(jiān)高有8名，包括3名高管、2名監(jiān)事、1名獨(dú)董以及2名董事，其中有董事會(huì)換屆的因素，也有優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)的因素。

中銀國際證券今年來更換董監(jiān)高的數(shù)量已經(jīng)有10名，其中包括董事長、1名高管、4名獨(dú)董以及4名董事。

中信建投在A股上市前完成了董事會(huì)監(jiān)事會(huì)的換屆，4月份，各位董事、監(jiān)事的新任命被監(jiān)管密集核準(zhǔn)批復(fù)。券商中國記者梳理證監(jiān)局信息，今年來中信建投證券有7名董監(jiān)高被核準(zhǔn)履職，包括1名高管、2名監(jiān)事、1名副董事長以及3名董事。

由于第二屆董事會(huì)屆滿，第一創(chuàng)業(yè)今年有近三分之一的董監(jiān)高職位發(fā)生變動(dòng)，原總裁錢龍海當(dāng)選公司監(jiān)事會(huì)主席。券商中國記者梳理證監(jiān)局信息，第一創(chuàng)業(yè)證券今年已被有7名董監(jiān)高被核準(zhǔn)任職，其中有3名獨(dú)立董事，2名董事，1名監(jiān)事以及1名高管。

中泰證券今年來有5名董監(jiān)高被核準(zhǔn)，其中包括1名高管、2名監(jiān)事、1獨(dú)董、1董事；西藏東方財(cái)富證券同樣有5名董監(jiān)高被核準(zhǔn)，包括董事長、1名副董事長、1名高管、1董事、1監(jiān)事；萬聯(lián)證券有5名董監(jiān)高被核準(zhǔn)，包括1名高管、2名獨(dú)董、1名董事、1監(jiān)事會(huì)主席。