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博天環(huán)境11月20日晚回復(fù)上交所問(wèn)詢函稱，經(jīng)過(guò)公司與股東進(jìn)行進(jìn)一步溝通減持意向，國(guó)投創(chuàng)新、復(fù)星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤三家股東均表示，為避免造成不必要的市場(chǎng)異常波動(dòng)，長(zhǎng)期堅(jiān)定支持博天環(huán)境的發(fā)展，股東承諾在6個(gè)月內(nèi)不在二級(jí)市場(chǎng)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易實(shí)施減持。此外，公司、控股股東及實(shí)際控制人均未參與前述股東減持計(jì)劃的籌劃制定過(guò)程。注：公司此前曾披露，國(guó)投創(chuàng)新等3名股東擬減持不超31.35%股份。

以下為回復(fù)全文：

博天環(huán)境集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“博天環(huán)境”）于2018年11月20日收到上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）《關(guān)于對(duì)博天環(huán)境集團(tuán)股份有限公司相關(guān)股東減持股份計(jì)劃等事項(xiàng)的問(wèn)詢函》（上證公函【2018】2648號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《問(wèn)詢函》”），《問(wèn)詢函》具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告，現(xiàn)就《問(wèn)詢函》中內(nèi)容回復(fù)如下：

一、媒體報(bào)道所述紓困貸款的資金來(lái)源、金額、資金取得方以及具體用途

答復(fù)：

公司作為成長(zhǎng)于北京市海淀區(qū)中關(guān)村的高新技術(shù)企業(yè)，在海淀區(qū)政府的支持下不斷發(fā)展壯大，成長(zhǎng)為該轄區(qū)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)上市公司。公司自2016年開(kāi)始與江蘇銀行建立合作關(guān)系，江蘇銀行三年來(lái)不斷的在多層次的融資工作中給予公司支持。自2018年初江蘇銀行北京分行已經(jīng)給予公司2億元的綜合授信，用于支持公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

11月1日，習(xí)總書(shū)記召開(kāi)民營(yíng)企業(yè)家座談會(huì)，明確提出支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在此背景下，公司于2018年11月8日繼續(xù)獲得江蘇銀行北京分行貸款5000萬(wàn)元，主要用于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的工程項(xiàng)目采購(gòu)支出，目前該筆貸款已經(jīng)到帳并使用。該筆貸款依然屬于江蘇銀行給予公司的綜合授信額度內(nèi)的貸款，按正常流動(dòng)性貸款的管理要求進(jìn)行審批與監(jiān)管，目前尚有5000萬(wàn)元后續(xù)貸款正在審批中。海國(guó)東興支持優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)發(fā)展基金及海淀國(guó)資目前未以股權(quán)或債權(quán)的方式投資我公司。

二、三家股東擬減持全部所持公司股份的主要考慮、具體減持方式、減持時(shí)間安排，以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)揭示

答復(fù)：

本次公布減持計(jì)劃的國(guó)投創(chuàng)新（北京）投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)投創(chuàng)新”）、上海復(fù)星創(chuàng)富股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“復(fù)星創(chuàng)富”）和平潭鑫發(fā)匯澤投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“鑫發(fā)匯澤”），三家股東均為公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前引進(jìn)的戰(zhàn)略股東和財(cái)務(wù)投資者，合計(jì)持有公司125,934,904合伙份額，占博天環(huán)境總股本的31.36%，所持股份均來(lái)源于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前已持有的股份，該股份自2018年2月22日起解除限售并上市流通。

復(fù)星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤所持股份于2018年3月31日披露了《博天環(huán)境集團(tuán)股份有限公司關(guān)于持股5%以上股東減持股份計(jì)劃的公告》（公告編號(hào)2018-038），為支持公司未來(lái)的發(fā)展，截至至2018年10月24日6個(gè)月內(nèi)復(fù)星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤雖發(fā)布了減持公告但均未減持公司任何股份。

國(guó)投創(chuàng)新、復(fù)星創(chuàng)富、鑫發(fā)匯澤2018年11月20日發(fā)布的減持計(jì)劃公告，系其作為市場(chǎng)化的基金，尊重基金相關(guān)管理規(guī)定，按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行的程序公告。經(jīng)過(guò)公司與股東進(jìn)行進(jìn)一步溝通減持意向，國(guó)投創(chuàng)新、復(fù)星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤三家股東均表示，為避免造成不必要的市場(chǎng)異常波動(dòng)，長(zhǎng)期堅(jiān)定支持博天環(huán)境的發(fā)展，股東承諾在6個(gè)月內(nèi)不在二級(jí)市場(chǎng)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易實(shí)施減持。

三、公司及其控股股東、實(shí)際控制人是否參與了前述相關(guān)股東減持計(jì)劃的籌劃制定過(guò)程，以及內(nèi)幕知情人名單，以供交易核查

答復(fù)：

經(jīng)公司詢問(wèn)控股股東及實(shí)際控制人，公司、控股股東及實(shí)際控制人均未參與前述股東減持計(jì)劃的籌劃制定過(guò)程，也未發(fā)現(xiàn)存在配合前述三家股東制定相應(yīng)減持計(jì)劃安排或進(jìn)行內(nèi)幕交易的情形。公司已向上交所提供了關(guān)于前述三家股東減持公司股份計(jì)劃事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人名單，以供交易核查。

四、公司控股股東及其實(shí)際控制人所持公司股份的質(zhì)押情況、是否存在減持意向、是否存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及支持公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的具體措施；

答復(fù)：

（一）公司控股股東為匯金聚合（寧波）投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“匯金聚合”），持有公司股份148,248,078股，占公司總股本的36.92%；一致行動(dòng)人寧波中金公信投資管理合伙企業(yè)（簡(jiǎn)稱“中金公信”）持有公司股份16,931,907股，占公司總股本的4.22%；公司實(shí)際控制人為趙笠鈞先生，其持有匯金聚合56.26%的股權(quán)及持有中金公信61.90%的出資份額。經(jīng)與控股股東及實(shí)際控制人核實(shí)，匯金聚合和中金公司所持有的公司股份在2020年2月16日之前限制上市流通，目前處于鎖定期，控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司發(fā)展有信心，均無(wú)減持公司股份的意向，其持有的公司股份亦不存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

截至本公告披露日，匯金聚合累計(jì)質(zhì)押公司股份總數(shù)為146,584,247股，占公司總股本的36.50%，占其持有公司股份總數(shù)的98.88%；中金公信累計(jì)質(zhì)押公司股份總數(shù)為16,931,907股，占公司總股本的4.22%，占其持有公司股份總數(shù)的100%。匯金聚合、中金公信質(zhì)押公司股份的具體情況詳見(jiàn)公司于上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。

（二）根據(jù)《招股說(shuō)明書(shū)》中匯金聚合、中金公信以及趙笠鈞先生所作承諾：

（1）自公司股票在證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，匯金聚合、中金公信、趙笠鈞不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)所持有的公司股份。公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，匯金聚合、中金公信持有公司股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

（2）在匯金聚合所持公司之股份的鎖定期屆滿后，且在不喪失對(duì)公司控股股東地位、不違反已作出的相關(guān)承諾的前提下，匯金聚合將根據(jù)需要減持其所持公司的股票。

具體減持計(jì)劃為：

（1）自匯金聚合所持公司之

股份的鎖定期屆滿之日起12個(gè)月內(nèi)，減持額度將不超過(guò)匯金聚合屆時(shí)所持公司股份總數(shù)的5%；

（2）自匯金聚合所持公司之股份的鎖定期屆滿之日起12個(gè)月至24個(gè)月期間，減持額度將不超過(guò)匯金聚合屆時(shí)所持公司股份總數(shù)的10%；

（3）匯金聚合在此期間的減持價(jià)格將均不低于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的價(jià)格。若公司已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述減持價(jià)格指公司股票復(fù)權(quán)后的價(jià)格。

（三）公司控股股東匯金聚合作為公司的控股股東，力主通過(guò)長(zhǎng)期持有公司之股份以實(shí)現(xiàn)和確保匯金聚合對(duì)公司的控股地位，進(jìn)而持續(xù)地分享公司的經(jīng)營(yíng)成果，將嚴(yán)格和謹(jǐn)慎行使相關(guān)法律法規(guī)中控股股東的權(quán)力，積極支持公司的發(fā)展，維護(hù)公司董事會(huì)和管理團(tuán)隊(duì)的團(tuán)結(jié)和穩(wěn)定，以公司的發(fā)展為先決條件，支持公司利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。

五、公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理團(tuán)隊(duì)狀況，以及穩(wěn)定改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體措施

答復(fù)：

截至本回函發(fā)送日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理團(tuán)隊(duì)狀況正常，未發(fā)現(xiàn)存在影響公司正常經(jīng)營(yíng)及管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性的情形。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)情況良好，2018年前三季度，公司新中標(biāo)合同金額為95.99億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入29.20億元，同比增長(zhǎng)92.35%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.59億元，同比增長(zhǎng)15.97%，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)1.42億元，同比增長(zhǎng)171.29%，現(xiàn)金流情況亦有較大改善，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額較去年同期增加4.28億元，增幅84.15%。

公司于10月22日獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)行股份及配套募集資金支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的核準(zhǔn)批文，后續(xù)交易預(yù)計(jì)年底前完成，本次對(duì)高頻美特利環(huán)境科技（北京）有限公司的收購(gòu)將標(biāo)志著公司正式進(jìn)入集成電路產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)水處理領(lǐng)域的環(huán)保上市公司，為公司在高端工業(yè)水處理領(lǐng)域的發(fā)展帶來(lái)廣闊前景。2018年9月，公司完成董事會(huì)換屆選舉，并經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)《博天環(huán)境集團(tuán)股份有限公司總裁三年工作規(guī)劃報(bào)告》，同意以工業(yè)水系統(tǒng)、城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村水環(huán)境、生態(tài)產(chǎn)業(yè)三大戰(zhàn)略定位為發(fā)展基礎(chǔ)，對(duì)公司高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)設(shè)定三年考核目標(biāo)，設(shè)定的考核目標(biāo)為：公司2019年、2020年、2021年的收入基于2018年增長(zhǎng)分別不低于40%、90%、120%；公司2019年、2020年、2021年的凈利潤(rùn)基于2018年增長(zhǎng)分別不低于100%、200%、300%。公司將持續(xù)秉承“水業(yè)關(guān)聯(lián)的多元化發(fā)展戰(zhàn)略”，以構(gòu)鑄天人合一的美好環(huán)境為使命，

致力成為卓越的生態(tài)環(huán)境綜合服務(wù)商，爭(zhēng)取以最好的業(yè)績(jī)回報(bào)投資者。

特此公告。

博天環(huán)境集團(tuán)股份有限公司

2018年11月21日