在證券行業(yè)有著超9年工作經(jīng)驗(yàn)的券業(yè)老人，接到了罰單。

券商中國(guó)記者從上海證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，李文英在浙商證券上海萬(wàn)航渡路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，向客戶(hù)發(fā)送的信息中存在誤導(dǎo)客戶(hù)的內(nèi)容，被出具警示函。

從處罰決定來(lái)看，李文英應(yīng)該是浙商證券的經(jīng)紀(jì)人。去年頒布實(shí)施的券商合規(guī)細(xì)則，首次提出經(jīng)紀(jì)人為營(yíng)業(yè)部工作人員，要求營(yíng)業(yè)部配備合規(guī)人員。華北地區(qū)一家中等券商合規(guī)總監(jiān)向記者表示，“券商對(duì)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理是個(gè)難題。”

從處罰力度來(lái)看，監(jiān)管對(duì)經(jīng)紀(jì)人的處罰力度正在加強(qiáng)。

向客戶(hù)發(fā)送誤導(dǎo)信息

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，李文英在浙商證券上海萬(wàn)航渡路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，向客戶(hù)發(fā)送的信息中存在誤導(dǎo)客戶(hù)的內(nèi)容。上述行為違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中“提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)”的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)李文英采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

從處罰決定來(lái)看，李文英應(yīng)該是浙商證券的經(jīng)紀(jì)人?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

1、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；

2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

3、與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；

5、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

6、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

7、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

8、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

9、損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

深圳一家營(yíng)業(yè)部合規(guī)負(fù)責(zé)人介紹，他們公司在合規(guī)監(jiān)測(cè)方面有嚴(yán)格的機(jī)制，對(duì)從業(yè)人員的手機(jī)、電腦，微信、微博、QQ等網(wǎng)絡(luò)賬戶(hù)要求進(jìn)行定期申報(bào)。對(duì)于投訴涉及的問(wèn)題，要求定期整理數(shù)據(jù)，通過(guò)回訪確認(rèn)。

經(jīng)紀(jì)人合規(guī)管理是難題

違規(guī)炒股一直以來(lái)是證券從業(yè)人員遭罰的重災(zāi)區(qū)。

經(jīng)紀(jì)人與券商的關(guān)系可以用“若即若離”來(lái)形容，從勞動(dòng)關(guān)系層面來(lái)看，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人，不屬于證券公司員工。

記者注意到，以此次被出具警示函的是一位在證券行業(yè)至少有9年以上工作經(jīng)驗(yàn)的老人。

中證協(xié)資料顯示，李文英2010年8月份起在浙商證券從事一般證券業(yè)務(wù)，2009年11月份取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格。

去年頒布實(shí)施的券商合規(guī)細(xì)則，卻與實(shí)操層面有點(diǎn)差別。合規(guī)細(xì)則在要求營(yíng)業(yè)部配備合規(guī)人員時(shí)，首次提出經(jīng)紀(jì)人為營(yíng)業(yè)部工作人員，應(yīng)按工作人員的人數(shù)配備合規(guī)人員，表明監(jiān)管強(qiáng)化了對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理。華北地區(qū)一家中等券商合規(guī)總監(jiān)向記者表示，“券商對(duì)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理是個(gè)難題。”

不過(guò)，監(jiān)管對(duì)經(jīng)紀(jì)人的處罰力度正在加強(qiáng)。

8月14日，安徽證監(jiān)局對(duì)九州證券安徽分公司經(jīng)紀(jì)人宋天陽(yáng)出具了警示函。因其在不具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，推薦客戶(hù)在非正規(guī)期權(quán)交易平臺(tái)進(jìn)行期權(quán)交易。

7月30日，因原經(jīng)紀(jì)人李正光私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，西藏東方財(cái)富證券青島同興路證券營(yíng)業(yè)部被青島證監(jiān)局責(zé)令改正，并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施。