圖片來源：攝圖網(wǎng)

證監(jiān)會最新公布的行政處罰書顯示，杭五一在9年間，和別人合資炒股并負責賬戶交易指令下達，指揮自家券商的營業(yè)部總經(jīng)理操作下單交易，盈利近30萬，最終被證監(jiān)會“沒一罰三”，罰沒金額超過118萬。

一周內(nèi)已有4名從業(yè)人員因炒股或違規(guī)代客炒股被罰。證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也對此從未放松。

紀委副書記“股齡”9年，獲利29.5萬

1962年出生的杭五一，是有著13年從業(yè)經(jīng)歷的證券“老人”，卻沒守住合規(guī)思維，踩了監(jiān)管紅線，被罰還丟工作。

2004年3月18日取得證券從業(yè)資格的杭五一，在2007年3月21日就入市炒股。

2007年3月21日，何某英于東吳證券蘇州獅山路營業(yè)部開立證券賬戶，下掛一個上海股東賬戶和一個深圳股東賬戶，證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為建設(shè)銀行。

2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬元，合計150萬元，放入何某英證券賬戶。上述5人約定對何某英賬戶的收益均享、虧損均擔。

2010年2月至2015年1月，上述5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元，合計120萬元。

何某英證券賬戶自開戶日至2016年10月14日，杭五一負責賬戶交易指令下達，并主要委托東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部（簡稱濱河路營業(yè)部）總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。

何某英證券賬戶自開戶至2016年10月14日共委托下單2700余次，其中網(wǎng)上委托有2500余次，網(wǎng)上委托中的1440余次使用了濱河路營業(yè)部的IP地址，此外該賬戶還有203次使用熱鍵委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期間，該賬戶共委托下單2025次，其中1431次使用了濱河路營業(yè)部IP地址下單，192次使用熱鍵委托方式，4次使用營業(yè)部員工王某手機下單。其中，使用濱河路營業(yè)部IP地址下單對應(yīng)的001E907400C2等14個MAC地址的委托下單電腦系濱河路營業(yè)部的電腦。

何某英證券賬戶自開立至2016年10月14日累計買入成交金額13,905,248.04元。經(jīng)計算，該賬戶累計賣出成交金額15,362,648.36元，合計已獲利金額1,478,793.11元，歸屬于杭五一的獲利金額為295,758.62元。

被罰沒百萬還丟了工作

杭五一自2002年至證監(jiān)會調(diào)查時任職于東吳證券，2012年2月至證監(jiān)會調(diào)查時任東吳證券紀委副書記、監(jiān)察室主任。

杭五一在聽證與申辯材料中提出，其一，何某英賬戶與杭五一有關(guān)的資金所有權(quán)屬于杭五一母親鄭某華。其二，何某英賬戶的收益歸鄭某華所有。其三，杭五一未參與過賬戶的操作或者決策。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認為：

第一，調(diào)查取得的銀行轉(zhuǎn)賬單顯示何某英賬戶資金來源于杭五一，杭五一在聽證階段稱資金實際是其母親賣房款，但杭五一未提供直接證據(jù)證明其資金來源于其母親，其母親和其他人的證言無客觀證據(jù)支持，證監(jiān)會對杭五一此項申辯理由不予采納；

第二，何某英賬戶盈利均通過銀行轉(zhuǎn)賬直接給杭五一，杭五一未提供充分證據(jù)證明將收益再轉(zhuǎn)給其母親，證監(jiān)會對杭五一此項申辯理由不予采納；

第三，調(diào)查獲取客觀證據(jù)證明杭五一的下單指令與實際交易基本一致，杭五一提供的有關(guān)人員證言前后矛盾，證監(jiān)會對杭五一未參與過賬戶操作或決策的申辯理由不予采納。

最終證監(jiān)會沒收杭五一違法所得295,758.62元，并處以887,275.86元罰款。

值得注意的是，這位 原副書記不僅被罰還丟了工作。

來自中國證券業(yè)協(xié)會的信息顯示，杭五一在2017年5月2日離職，也就是說，在證監(jiān)會調(diào)查期間，杭五一從東吳證券離開。

一周內(nèi)4位從業(yè)人員被罰，均離職

在過去的一周，有4位從業(yè)人員因炒股及私下接受客戶委托被罰，除了上述的杭五一外，還有三位，分別是安信證券潮州潮安證券營業(yè)部葉爍，長城證券重慶金童路證券營業(yè)部羅媛媛和長城證券重慶金童路證券營業(yè)部的王亦天。其中葉爍的炒股資金量超過了53億。

葉爍作為證券從業(yè)人員，私下接受洪某雄等客戶委托，操作3個證券賬戶買賣股票，累計成交金額 5,319,886,419元。具體情況為，2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17（交易密碼修改時間）期間，葉爍私下接受洪某雄委托，利用安信證券潮安營業(yè)部“洪某鑫”證券賬戶交易股票金額208,957,403.87元；2013年6月5日至2016年11月3日期間，葉爍私下接受吳某武委托，利用安信證券潮安營業(yè)部“吳某武”證券賬戶交易股票金額4,660,720,196元；2014年12月1日至2015年4月22日期間，葉爍私下接受莫某松委托，利用安信證券潮安營業(yè)部“莫某松”證券賬戶交易股票金額450,208,819.69元。

葉爍在私下接受客戶委托買賣證券期間未收取報酬。證監(jiān)會最終決定對葉爍給予警告，并處以20萬元罰款。

另外兩位被罰的從業(yè)者來自一個營業(yè)部，即長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業(yè)部。

羅媛媛在2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業(yè)人員，在長城證券重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計買入金額17062779元，累計賣出金額16764299.06元。因計算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計賬面盈利金額為-195994.49元。

依據(jù)《證券法》規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。

此外，王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日期間，作為證券從業(yè)人員，在長城證券重慶觀音橋證券營業(yè)部和長城證券重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，私下接受客戶委托，操作“左某梅”、“閆某偉”、“王某瓊”、“熊某蓓”、“曾某”、“羅某清”6個證券賬戶買賣相關(guān)證券，未見獲得實際收益。重慶證監(jiān)局決定對王亦天給予警告，并處以10萬元罰款。

目前上述三人也均已離職。

三令五申的監(jiān)管紅線

《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

按照管理規(guī)定，各券商合規(guī)專員基本上每周都會給從業(yè)人員做合規(guī)培訓(xùn)，日常也有監(jiān)控。

從業(yè)人員對不允許炒股這條紅線基本清楚，但為何屢禁不止呢？業(yè)內(nèi)人士表示，主要是利益誘惑太大，不少從業(yè)人員把持不住底線，天天與股票投資打交道，有些克制力不強的人很難抗拒錢的誘惑。

證監(jiān)會相關(guān)人士表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢與其他投資者進行不公平交易，或者搶占客戶、委托人的交易機會，破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業(yè)人員無視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶繞開法律限制，突破法律底線，必將受到法律嚴懲。