每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 張海妮    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

大東海A（000613，SZ）的神秘股東，來自于潘氏家族的潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛萍宣告結(jié)為一致行動人，以11.74%的持股比例逼近大東海第一大股東羅牛山股份有限公司。

三季報顯示，潘氏家族進(jìn)入大東海前十大股東名單。然而，當(dāng)時潘氏家族僅承認(rèn)了互為親戚的身份，并未結(jié)成一致行動人。由于單個自然人的持股比例低于5%，因此不構(gòu)成舉牌。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，潘氏家族增持的股份極大可能是來自于大東海前任第二大股東潘國平。同時，與潘氏家族同名的人與同名“潘國平”也有商業(yè)上的往來，這難道僅僅是巧合嗎？

結(jié)為一致行動人

近日，根據(jù)大東海A披露的權(quán)益變動報告書，潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛萍結(jié)為一致行動人，合計持股比例為11.74%。

如此一來， 潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛萍合計持股比例已經(jīng)逼近公司第一大股東羅牛山股份有限公司（17.55%）。信息披露人稱，增持是作為股權(quán)投資，為了獲得投資收益，不排除在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增持大東海公司股票的可能。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述幾人為親戚關(guān)系：楊美琴系潘安杰母親，陳金蓮系潘安杰祖母，潘愛萍系潘安杰姑母。

大東海A三季報顯示，截至今年9月30日，潘氏家族成員已新晉為公司前十大股東。截至12月6日，潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛萍的持股比例分別為4.01%、4.47%、2.13%和1.13%，單一持股比例均未達(dá)到5%，不構(gòu)成舉牌。

大東海在三季報中表示，“楊美琴、陳金蓮、潘愛萍均為潘安杰的親屬。他們均聲明他們之間不存在一致行動人關(guān)系”。

另外，潘氏家族的持股類型均為大東海的B股。

因?yàn)閱我还蓶|的持股比例未達(dá)到信披要求，且彼時并未構(gòu)成一致行動人，所以潘氏家族在增持大東海股票時，并未發(fā)布權(quán)益變動報告書。 

上海新古律師事務(wù)所主任王懷濤等多位律師對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，若潘氏家族之前以一致行動人名義增持大東海股票，那么其需要嚴(yán)格恪守信息披露要求。

但潘氏家族此前并未結(jié)成一致行動人，也避開了這一規(guī)則。

通過分析大東海B股的量價走勢和潘氏家族的增持時間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，他們極有可能是在8月23日~9月3日期間收集了主要籌碼。 

權(quán)益變動報告書顯示，潘氏家族的增持時間發(fā)生在2018年8月~12月，大東海B股股價則在8月23日~9月3日期間連續(xù)異動。其中8月23日~28日，大東海B股股價上漲幅度超40%，單日爆發(fā)的成交量幾乎創(chuàng)出三年多以來的峰值。

今年8月23日~28日，大東海B股股價暴漲、單日成交量急速攀升

龍虎榜顯示，8月23日及24日，興業(yè)證券上海南京西路營業(yè)部搶籌明顯，分別占據(jù)了總成交的86.52%和72.40%。8月27日及28日，搶籌主力變?yōu)榧t塔證券上海田林東路營業(yè)部，占總成交的比例分別為72.52%和41.63%。 

而截至9月30日，潘氏家族已基本完成建倉——合計持股比例已超過10%。潘氏家族是否是利用非一致行動人的身份，刻意繞開信息披露規(guī)定？ 

12月7日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電大東海A證券部。“這是信息披露人提供的資料，上市公司只是協(xié)助披露。”對方工作人員如此表示。

誰是賣方？ 

證券市場本質(zhì)是買賣雙方交易的市場，潘氏家族如此迅猛建倉且獲得大量籌碼。這背后，賣出方是誰？ 

在8月23日、24日的賣方龍虎榜席位中，申萬宏源交易單元(001698)是最大賣方，分別占總成交比例的72.18%、63.6%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，8月23日、24日，大東海A原第二大股東潘國平的賬戶應(yīng)該是通過申萬宏源交易單元(001698)賣出了不少股份。 

8月28日，大東海A披露股東潘國平的權(quán)益變動報告書，今年5月29日至8月28日期間，潘國平減持了1267.5萬股。其中，8月23日~24日，潘國平分別減持了500萬股、565萬股。 

記者注意到，大東海B股在8月23日及24日的單日成交量分別為60947手（609萬股）、78462手（784.6萬股）。盡管相比龍虎榜數(shù)據(jù)，潘國平減持成交量的比例和申萬宏源交易單元(001698)略有出入，但能確定的是，潘國平是其中的最大賣方。同樣在潘國平5月29日減持時，申萬宏源交易單元(001698)仍為當(dāng)日大東南B的最大賣方，占總成交比例為31.95%。 

2015年，證監(jiān)會曾對潘國平的短線交易出具了《中國證監(jiān)會行政處罰決定書（潘國平）》，其中提到潘國平利用托管的申萬宏源證券（香港）有限公司的證券賬戶（2010393168，B股）對大東海B股進(jìn)行短線交易。 

減持后，截至8月28日，潘國平尚持有占大東?？偣杀?.99997%的股份。然而，截至9月30日，其已退出大東海前十大股東名單。當(dāng)時，CITRINE CAPITAL LIMITED為大東海第十大股東，其持股比例為0.9%。這意味著，潘國平彼時若有持股，其持股比例必低于0.9%。 

記者注意到，8月28日，申萬宏源交易單元(001698) 又現(xiàn)身大東海B股龍虎榜，不過這一次卻是第二大買方。數(shù)據(jù)顯示，彼時申萬宏源交易單元(001698)買入金額占當(dāng)日總成交的比例為35.86%。 

從申萬宏源交易單元(001698)的龍虎榜上榜記錄看，其是一個類似于營業(yè)部性質(zhì)的交易單位。近兩年以來，申萬宏源交易單元(001698)曾先后出現(xiàn)在舜喆B、寧通信B、方大B等多只B股的龍虎榜上。舜喆B、寧通信B、方大B并不與潘國平相關(guān)，其共同關(guān)聯(lián)主要是前十大股東名單中，都出現(xiàn)了申萬宏源證券(香港)有限公司的身影。如此看來，潘國平是通過在申萬宏源證券(香港)有限公司開通的證券賬戶，持有大東海B股。

同名“潘國平”與潘家人合作多 

潘國平，其曾是大東海原第二大股東（持股8.48%）。潘氏家族結(jié)為一致行動人后，成為大東?，F(xiàn)任第二大股東（持股11.74%）。大東海這“兩任”第二大股東之間是否存在聯(lián)系？ 

從公開報道看，潘國平和潘氏家族頗為低調(diào)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與兩方同名的人，卻在多家公司中出現(xiàn)，雙方還有商業(yè)往來。 

譬如寧波影祺股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），其目前股東為潘安杰、楊麗華、潘安東。國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)信息顯示，其投資人（股權(quán)）今年5月28日、6月28日、11月6日均發(fā)生變更。其中，5月28日的一次股東變更，是由潘國平（執(zhí)行事務(wù)合伙人）、浦潔兩名投資人變更為楊美琴、陳金蓮。6月28日，該公司投資人一欄中增加了“潘安杰”。 

浦潔又是誰？上海百谷王實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的股東名單中，浦潔和潘愛萍赫然在列。上海百谷王實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司為中青旅海江投資發(fā)展有限公司的股東方之一。中青旅海江投資發(fā)展有限公司的董事長是潘國平、董事亦名為楊美琴。 

招聘網(wǎng)站前程無憂的信息顯示，中青旅（集團(tuán)）海江投資發(fā)展有限公司是由中青旅上?？毓?、上海海江投資等六家公司聯(lián)合發(fā)起成立的企業(yè)。其為中青旅集團(tuán)中負(fù)責(zé)商業(yè)地產(chǎn)及金融投資的核心板塊之一。 

值得注意的是，潘家人的通訊地址，亦與潘國平任職的中青旅海江投資發(fā)展有限公司在同一層樓。 

中青旅海江投資發(fā)展有限公司列明的公司地址為上海市嘉定區(qū)葉城路1118號。 

而潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛萍披露的通訊地址均為上海市嘉定區(qū)葉城路1118號21樓。 

12月7日下午，記者以找人為由致電中青旅海江投資發(fā)展有限公司，“公司在上海市嘉定區(qū)葉城路1118號21樓。”對方總機(jī)相關(guān)工作人員表示。記者隨后撥通了該公司有關(guān)人士電話，其表示無法在電話里核實(shí)記者身份，相關(guān)事情無可奉告。 

跟潘氏家族幾人似有交集的潘國平，其任職公司所在地與潘家人通訊地址在同一樓層，都僅僅是巧合嗎？記者將持續(xù)關(guān)注。