每經(jīng)記者 吳凡    每經(jīng)編輯 文多    

12月13日晚間，上市皖企樂金健康（300247.SZ）公告稱，因今年6月7日融捷投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“融捷集團(tuán)”）涉嫌超比例持有“樂金健康”股票，公司董事張加祥近日收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，融捷集團(tuán)目前為樂金健康的控股股東，上市公司的實(shí)控人為呂向陽、張長虹夫婦。

在今年1月26日至6月7日，融捷集團(tuán)曾對(duì)上市公司進(jìn)行增持，占上市公司總股本的5.66%，但在上述期間增持樂金健康股份達(dá)到5%時(shí)，融捷集團(tuán)未能通知上市公司予以公告，并未能停止買賣上市公司的股票，違反了相關(guān)規(guī)定。為此，證監(jiān)局安徽監(jiān)管局在今年6月29日向融捷集團(tuán)采取出具警示函措施的決定。

張加祥是融捷集團(tuán)的董事、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)，今年8月7日起擔(dān)任樂金健康的董事職位。需要注意的是，在融捷集團(tuán)上述增持期間，張加祥曾通過買入賣出上市公司股票獲利不到2300元。

那這是否與此次被調(diào)查一事有關(guān)呢？12月14日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者多次聯(lián)系了樂金健康，不過電話未有人接聽。

融捷集團(tuán)舉牌行為被查為違規(guī)操作

據(jù)今年6月12日晚間，樂金健康披露的“簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書”顯示，在今年1月至6月期間，融捷集團(tuán)增持了樂金健康4551萬股，占樂金健康總股份的5.66%，融捷集團(tuán)的一致行動(dòng)人呂向陽、張長虹夫婦未增持樂金健康股票。

在增持前，融捷集團(tuán)未持有樂金健康的股份，而在增持后融捷集團(tuán)持股比例達(dá)到了5.66%。彼時(shí)對(duì)于增持的目的，融捷集團(tuán)及一致行動(dòng)人呂向陽、張長虹夫婦稱，出于對(duì)樂金健康未來發(fā)展的信心及良好投資價(jià)值的預(yù)期。

但需要注意的是，融捷集團(tuán)的舉牌行為此后被證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局查出存在違規(guī)操作。信息顯示，在2018年1月26日至6月7日，融捷集團(tuán)在增持樂金健康股份達(dá)到5%的時(shí)點(diǎn)時(shí)，未能通知上市公司予以公告，未停止買賣上市公司的股票，違反《上市公司收購管理辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定，違規(guī)增持股份達(dá)公司總股本的0.66%。

對(duì)此證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局對(duì)融捷集團(tuán)采取出具警示函的監(jiān)管措施。要求融捷集團(tuán)嚴(yán)格規(guī)范上市公司持股行為，依法履行持股變動(dòng)報(bào)告、披露及相關(guān)義務(wù)，杜絕類似違規(guī)行為再次發(fā)生。

不過融捷集團(tuán)此后還是入主樂金健康。記者了解到，在融捷集團(tuán)舉牌后不久，樂金健康便收到當(dāng)時(shí)公司實(shí)控人金道明發(fā)送的函件，內(nèi)容為擬籌劃公司控制權(quán)的變更，擬交易對(duì)手方為呂向陽或其控制的公司。

此后在7月2日晚間，樂金健康的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓方案“敲定”，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方以每股7元的價(jià)格，總作價(jià)約2.86億元將4080萬股股份（對(duì)應(yīng)樂金健康股份比例5.07%）轉(zhuǎn)讓給融捷集團(tuán)；同時(shí)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方擬將合計(jì)所持樂金健康股份8279萬股（對(duì)應(yīng)樂金健康股份比例10.29%）所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托給融捷集團(tuán)行使。

上述權(quán)益變動(dòng)完成后，加之此前在二級(jí)市場(chǎng)增持的股份，融捷集團(tuán)合計(jì)可支配上市公司21.02%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)，由此融捷集團(tuán)成為上市公司的控股股東。呂向陽、張長虹夫婦通過控制融捷集團(tuán)成為上市公司的實(shí)際控制人。

增持期間張加祥曾短線操作

《調(diào)查通知書》顯示，張加祥被調(diào)查事項(xiàng)與融捷集團(tuán)此前違規(guī)舉牌樂金健康有關(guān)。

記者了解到，此次被調(diào)查的張加祥是樂金健康第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員，今年8月7日剛剛?cè)温?。此外，張加祥還是融捷集團(tuán)的董事、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

雖然公告中未披露張加祥具體是因?yàn)槭裁丛虮蛔C監(jiān)會(huì)調(diào)查，但是記者注意到，張加祥曾在融捷集團(tuán)增持期間進(jìn)行過一次“超短線操作”。

今年2月1日，張加祥通過競價(jià)交易的方式，以成交均價(jià)4.19元/股買入了樂金健康10000股；此后在2月27日，張加祥又以“競價(jià)交易”的方式，以成交均價(jià)5.14元/股賣出10000股，一買一賣，去處手續(xù)費(fèi)等，張加祥獲利不到2300元。

圖片來源：公司公告

就上述買賣股票的性質(zhì)，張加祥曾在“詳式權(quán)益變動(dòng)書”中表示，上述買賣股票的行為系基于其對(duì)證券市場(chǎng)、相關(guān)行業(yè)、樂金健康股票投資價(jià)值及二級(jí)市場(chǎng)環(huán)境變化進(jìn)行獨(dú)立判斷基礎(chǔ)上進(jìn)行的投資行為。另外張加祥還承諾，其不存在利用此次交易內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情況。

截至目前，張加祥未持有樂金健康的股票。

另外，張加祥此前還在由融捷集團(tuán)控股的融捷股份（002192，SZ）擔(dān)任董事，任期原本是從2014年7月4日至2019年11月10日。但是在今年11月19日，張加祥向融捷股份提交了辭職報(bào)告，為個(gè)人原因請(qǐng)辭董事職務(wù)。

針對(duì)此次張加祥被調(diào)查的相關(guān)情況，12月14日，記者多次聯(lián)系了樂金健康，不過電話無人接聽。

上海文飛永律師事務(wù)所合伙人高飛律師認(rèn)為，張加祥在融捷集團(tuán)存在違規(guī)增持的情況下得利，盡管金額不大，仍然有可能因?yàn)樯嫦永脙?nèi)幕信息進(jìn)行交易而受到調(diào)查。

此外，高飛還向記者表示，因涉嫌違反證券法等法律法規(guī)，需要配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查，因此除了可能涉及內(nèi)幕交易以外，還有可能涉及違規(guī)披露、操縱證券市場(chǎng)等違反證券法的行為，也有可能是為查明事實(shí)進(jìn)行輔助。