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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)張方平、蘭際偉的市場(chǎng)禁入決定書(shū)，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司由于向不合格投資者募集資金，并存在未按合同約定使用資金等問(wèn)題，公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理遭市場(chǎng)禁入5年?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，在過(guò)去兩年，這家備案于2016年8月的私募機(jī)構(gòu)多次因違法違規(guī)行為被采取監(jiān)管措施。

違規(guī)募資4273萬(wàn)高管被禁入

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)張方平、蘭際偉的市場(chǎng)禁入決定書(shū)。據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，時(shí)任浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司有限公司（以下簡(jiǎn)稱新三板資管）董事長(zhǎng)張方平、總經(jīng)理蘭際偉由于向不合格投資者累計(jì)募集資金4273萬(wàn)元，并存在未按合同約定使用資金等情形，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)兩人采取5年市場(chǎng)禁入措施。據(jù)決定書(shū)信息顯示，2015年6月5日，新三板資管公司注冊(cè)登記為基金管理人，截至2017年4月17日，該公司共發(fā)行6只產(chǎn)品。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，浙江新三板資產(chǎn)的違法事實(shí)有：方際五號(hào)并購(gòu)私募基金（以下簡(jiǎn)稱方際五號(hào)）和方際3號(hào)定向證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱方際3號(hào)）均為證券投資基金，其中根據(jù)方際五號(hào)托管戶銀行流水及證券資料和與不合格投資者簽訂的《基金份額轉(zhuǎn)讓合同》，方際五號(hào)實(shí)際也為證券投資基金。新三板資管通過(guò)上述兩只證券投資基金，向不合格投資者累計(jì)募集資金4273萬(wàn)元。

具體來(lái)看，方際五號(hào)于2016年8月2日備案，除向合格投資者募集資金1.87億元外，2016年8月至11月期間，該產(chǎn)品通過(guò)與臧某群、馬某今等122名不合格投資者簽訂《基金份額轉(zhuǎn)讓合同》的方式，累計(jì)募集資金3568萬(wàn)元；另外方際3號(hào)于2016年11月14日備案，累計(jì)募集資金2395萬(wàn)元，其中2016年6月至7月期間，該產(chǎn)品通過(guò)與陳某良、趙某等29名不合格投資者簽訂《優(yōu)先級(jí)基金份額轉(zhuǎn)讓合同》的方式，累計(jì)募集資金705萬(wàn)元。

資金被違規(guī)使用甚至取現(xiàn)

值得注意的是，新三板資管還存在未按合同約定使用資金等情形。從方際五號(hào)向不合格投資者募集的3568萬(wàn)元的資金流向來(lái)看，公司于2016年11月至12月轉(zhuǎn)入張方平個(gè)人銀行賬戶后，其中1280萬(wàn)元以張方平名義購(gòu)買了公司另一產(chǎn)品方盈匯鑫，113.25萬(wàn)元柜臺(tái)取現(xiàn)，26.05萬(wàn)元轉(zhuǎn)給蘭際偉，638.27萬(wàn)元轉(zhuǎn)給公司員工余某磊、楊某澎、張某、潘某達(dá)和楊某萍，另外71.25萬(wàn)元轉(zhuǎn)入濱江房產(chǎn)。其余1599余萬(wàn)元轉(zhuǎn)入16名自然人銀行賬戶，用于歸還公司2015年代銷的一個(gè)私募基金產(chǎn)品投資者的退款。

方際3號(hào)向不合格投資者募集的705萬(wàn)元資金，其中624.99萬(wàn)元轉(zhuǎn)入寧國(guó)市方際三號(hào)定向基金合伙企業(yè)，用于認(rèn)購(gòu)其劣后份額，另外80萬(wàn)元于2016年7月27日通過(guò)張方平賬戶轉(zhuǎn)給了吳某丹等個(gè)人。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，對(duì)于上述違法違規(guī)行為，時(shí)任公司董事長(zhǎng)張方平是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任總經(jīng)理蘭際偉是其他直接責(zé)任人員。對(duì)張方平、蘭際偉采取5年市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，新三板資管成立于2014年8月18日，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元。2015年6月5日，新三板資管注冊(cè)登記為基金管理人，截至2017年8月11日，該公司共發(fā)行7只產(chǎn)品。值得一提的是，早在去年5月，新三板資管就因向不合格投資者募集資金、基金資產(chǎn)使用不符合同約定投資范圍等五項(xiàng)違規(guī)行為被責(zé)令整改。2017年9月14日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，該機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施。

在今年4月28日，浙江證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。新三板資管在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在兩項(xiàng)違規(guī)行為，首先是未按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理“杭州方際股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”基金的備案手續(xù)。

另外就是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。另?yè)?jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，因未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上，新三板資管已被列為異常機(jī)構(gòu)。