每經(jīng)記者 吳凡    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

6月24日，紐威股份（603699, SH）披露公告稱，公司實(shí)控人王保慶、陸斌、程章文、席超計(jì)劃在公告披露之日起6個(gè)月內(nèi)，以自有資金增持公司股份，增持金額不低于6000萬元。而截至12月24日實(shí)施期限屆滿，公司實(shí)控人合計(jì)增持約920.40萬元，僅完成計(jì)劃最低增持金額的15.34%。不僅如此，紐威股份在24日還收到了公司實(shí)控人發(fā)來的函件，其表示增持方資金籌資困難，擬優(yōu)先進(jìn)行股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解，因此決定終止實(shí)施本次增持計(jì)劃。

彼時(shí)增持的目的之一是提升投資者信心，切實(shí)維護(hù)中小投資者利益和資本市場(chǎng)的穩(wěn)定。那么此次終止該增持計(jì)劃是否充分考慮了對(duì)上市公司和其他股東利益的影響？對(duì)此，上交所在12月24日下發(fā)問詢函要求公司予以說明。

實(shí)控人決定終止增持計(jì)劃

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，在上市公司披露增持計(jì)劃后的第四天，公司實(shí)控人之一的陸斌便開始實(shí)施增持計(jì)劃，于6月28日當(dāng)天增持了44.58萬股，增持金額為620.58萬元。

此后在7月9日、9月14日以及9月18日，紐威股份又陸續(xù)披露了實(shí)控人的增持計(jì)劃進(jìn)展，但今年9月19日起，上市公司實(shí)控人未再實(shí)施增持。

在紐威股份12月24日收到的問詢函中，上交所即要求公司說明增持資金不能按計(jì)劃到位的事實(shí)發(fā)生的具體時(shí)間，并且對(duì)公司是否未及時(shí)披露該風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了質(zhì)疑。

在紐威股份披露的公告中，公司實(shí)控人稱，其未如期完成增持承諾的原因是資金籌資困難。另外為了優(yōu)先進(jìn)行股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解、維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，公司實(shí)控人還決定終止此次增持計(jì)劃。

記者了解到，在增持計(jì)劃披露之前，王保慶直接持有25.69萬股，占公司總股本的0.0343%；陸斌直接持有22.03萬股，占公司總股本的0.0294%；程章文、席超均未直接持有公司股份。

此外，上述四位實(shí)控人通過紐威股份的控股股東蘇州正和投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇州正和）間接持有5.95億股，占公司總股本79.3333%；四位實(shí)際控制人合計(jì)持有公司股份5.955億股，占公司總股本79.3970%。加之增持計(jì)劃期間增持的股份，紐威股份實(shí)控人持股比例達(dá)到79.49%。

而截至12月21日，公司控股股東蘇州正和累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量為3.34億股，占其全部持股總數(shù)的56.19%，占公司總股本的44.58%。

不過彼時(shí)公司表示，上述股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，蘇州正和具備相應(yīng)的資金償還能力。

但是在上交所下發(fā)的問詢函中，還是要求公司說明，此次增持計(jì)劃的披露是否與股份質(zhì)押行為相關(guān)，股票質(zhì)押融入資金的具體用途，以及實(shí)控人是否在增持計(jì)劃實(shí)施期間新增對(duì)外投資或其他大額現(xiàn)金支出。

監(jiān)管層一直重視增持承諾

值得注意的是，彼時(shí)紐威股份實(shí)控人提出增持計(jì)劃的目的是，基于對(duì)公司未來持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可。同時(shí)提升投資者信心，切實(shí)維護(hù)中小投資者利益和資本市場(chǎng)的穩(wěn)定。

同時(shí)，四名實(shí)際控制人均擔(dān)任公司董事，其中王保慶任董事長，陸斌任總經(jīng)理，程章文、席超任副總經(jīng)理。

對(duì)此，上交所在問詢函中就要求公司結(jié)合此前披露的增持目的，說明作為公司實(shí)際控制人及管理層主要成員，終止該增持計(jì)劃是否充分考慮了對(duì)上市公司和其他股東利益的影響。

事實(shí)上，對(duì)于上市公司的股東或高管未能履行增持承諾，并且由于前述事項(xiàng)可能對(duì)中小股東造成的負(fù)面影響，監(jiān)管層一直頗為重視。

記者了解到，今年6月15日，錦富技術(shù)（300128，SZ）披露原董事長兼總經(jīng)理肖鵬擬計(jì)劃自2018年6月15日起12個(gè)月內(nèi)增持公司股份，增持金額不低于2750萬元，不高于5500萬元。但截至12月20日，肖鵬尚未實(shí)施增持計(jì)劃，且增持計(jì)劃尚未到期，卻擬向公司董事會(huì)申請(qǐng)豁免履行。對(duì)此深交所向錦富技術(shù)下發(fā)了關(guān)注函，要求公司及肖鵬詳細(xì)說明其現(xiàn)在申請(qǐng)豁免履行增持計(jì)劃的合理性，是否存在損害中小投資者利益的情形。

另外在今年12月6日，雛鷹農(nóng)牧（002477，SZ）也收到了深交所下發(fā)的監(jiān)管函。記者了解到，今年4月21日，雛鷹農(nóng)牧披露了《關(guān)于控股股東、部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及其他部分核心管理人員增持公司股票計(jì)劃的公告》，前述增持方計(jì)劃自公告之日起未來6個(gè)月內(nèi)增持公司股份，增持金額分別不低于1.6億元、1.7億元。截至增持計(jì)劃屆滿，增持方未實(shí)施增持計(jì)劃，違反了增持承諾。

上海文飛永律師事務(wù)所合伙人高飛律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，上市公司股東或者高管因某些原因終止增持計(jì)劃，對(duì)于上市公司其他股東利益是有影響的，但不能說必然損害小股東的利益。此外高飛還表示，股東或者高管增持股份和上市公司經(jīng)營管理無關(guān)，也不需要董事會(huì)決議，單方面終止也沒有問題，“但如果是虛假陳述導(dǎo)致投資者損失，我覺得是需要承擔(dān)責(zé)任的?！?/p>