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證監(jiān)會(huì)2日消息，證監(jiān)會(huì)對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱四川長(zhǎng)虹(600839)等19只股票價(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“四川長(zhǎng)虹”等12只股票價(jià)格行為，沒(méi)收鄭領(lǐng)濱違法所得3085.32萬(wàn)元，并處以6492.53萬(wàn)元的罰款，罰沒(méi)款項(xiàng)合計(jì)9577.85萬(wàn)元，并采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

以下為處罰書(shū)全文：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(鄭領(lǐng)濱)

當(dāng)事人：鄭領(lǐng)濱，男，1977年2月出生，住址：浙江省衢州市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的規(guī)定，我會(huì)對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱四川長(zhǎng)虹電器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)四川長(zhǎng)虹，證券代碼600839)等19只股票價(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求，我會(huì)舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了其代理人陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、鄭領(lǐng)濱控制使用“繆某妹”證券賬戶(hù)情況

2008年12月25日，“繆某妹”證券賬戶(hù)由繆某妹(鄭領(lǐng)濱母親)在鄭領(lǐng)濱陪同下，于浙商證券杭州蕭山恒隆廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。

根據(jù)證券賬戶(hù)交易終端硬件信息(IP、MAC、硬盤(pán)序列號(hào)、下單手機(jī)號(hào))、資金往來(lái)、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)，“繆某妹”證券賬戶(hù)由鄭領(lǐng)濱控制使用。

二、操縱“四川長(zhǎng)虹”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有“四川長(zhǎng)虹”零股。

2015年6月9日10:37:04至10:41:10，該賬戶(hù)以11.91元至12.52元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“四川長(zhǎng)虹”35筆合計(jì)10,278,800股，占該期間市場(chǎng)申買(mǎi)量的21.54%，申買(mǎi)排名第一；成交7,924,893股，占期間成交總量的22.09%，買(mǎi)成交排名第一，該股價(jià)格由11.9元上漲到12.29元，拉升幅度為3.43%。

6月9日10:43:18至14:46:54，該賬戶(hù)以11.83元至12.52元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“四川長(zhǎng)虹”66筆合計(jì)32,385,500股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的8.10%，申買(mǎi)排名第一；撤單62筆合計(jì)27,531,600股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例85.01%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例21.16%，買(mǎi)撤單排名第一；成交4,853,900股，成交均價(jià)為11.87元至12.18元。該股當(dāng)日14點(diǎn)46分漲停至收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到10.36%。

6月10日09:15:02，該賬戶(hù)以漲停價(jià)13.77元申報(bào)買(mǎi)入一筆200,000股，占該時(shí)刻市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的99.70%，是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)虛擬可成交量200,600股的99.70%，虛擬成交價(jià)為13.61元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了118.83倍，虛擬成交價(jià)上漲了0.71元。該賬戶(hù)于09:19:58撤單。09:23:08至09:43:17，該賬戶(hù)以11.27元至12.76元申報(bào)賣(mài)出18,904,007股，成交共12,778,793股，成交均價(jià)為12.3元至12.8元，余股為零。

2015年6月9日至10日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“四川長(zhǎng)虹”12,778,793股，買(mǎi)入金額153,683,134.69元，賣(mài)出12,778,793股，賣(mài)出金額160,223,240.42元。通過(guò)盤(pán)中拉抬、虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)操縱“四川長(zhǎng)虹”價(jià)格，獲利6,285,265.50元。

三、操縱“鋼構(gòu)工程”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有中船鋼構(gòu)工程股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鋼構(gòu)工程，證券代碼600072,2017年2月22日更名為中船科技股份有限公司，證券簡(jiǎn)稱(chēng)由“鋼構(gòu)工程”變更為“中船科技”)股票零股。

2015年7月24日10:13:24至11:29:38，該賬戶(hù)以25.33元至26.52元(漲停價(jià))共申報(bào)買(mǎi)入“鋼構(gòu)工程”23筆共15,246,100股，占該期間市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入量的41.18%，申買(mǎi)量排名第一；撤單21筆合計(jì)12,243,266股，占該賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)入量的80.30%，占該期間市場(chǎng)買(mǎi)撤單量的59.43%，買(mǎi)委托撤單量排名第一；成交3,002,834股，占市場(chǎng)成交量的18.62%，買(mǎi)成交排名第一。10:19:46至11:29:38該賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)入20筆共12,657,300股，撤單20筆共11,759,547股。

7月24日13:01:00至14:29:32，該賬戶(hù)在股價(jià)處于漲停價(jià)的期間以26.52元的價(jià)格(漲停價(jià))共申報(bào)買(mǎi)入5筆合計(jì)3,546,000股，占期間市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入量的30.01%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)26.52元收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到11.29%。

7月27日09:15:07，該賬戶(hù)以27.12元申報(bào)買(mǎi)入300,000股；09:17:25，以29.17元的漲停價(jià)申報(bào)1筆買(mǎi)入924,400股，占該時(shí)刻市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的80.45%，占集合競(jìng)價(jià)時(shí)段市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入總量的35.39%，是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)虛擬可成交量944,300股的97.47%，虛擬可成交價(jià)為漲停價(jià)29.17元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了5.47倍，虛擬成交價(jià)上漲了2.05元，09:19:54，該賬戶(hù)撤單924,400股。

7月27日09:22:50至09:24:56期間，該賬戶(hù)以低價(jià)23.88元至26元反向申報(bào)賣(mài)出4筆，合計(jì)1,402,834股，成交302,834股，其中與自己09:15:07的第一筆買(mǎi)申報(bào)成交121,834股，占比40.23%。當(dāng)日以25.6元開(kāi)盤(pán)，較前一日收盤(pán)價(jià)下跌3.47%。09:31:00至09:41:24，該賬戶(hù)以25.88元至27.34元繼續(xù)申報(bào)賣(mài)出4,570,550股，成交共2,700,000股，成交均價(jià)為25.88元至27.35元，余股為零。

2015年7月24日至27日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入3,002,834股，買(mǎi)入金額79,133,010.85元，賣(mài)出3,002,834股，賣(mài)出金額79,763,265.63元。通過(guò)虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)操縱“鋼構(gòu)工程”價(jià)格，獲利509,528.67元。

四、操縱“大唐電信”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有大唐電信科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大唐電信，證券代碼600198)股票零股。

2015年5月29日，10:39:40至10:49:19，該賬戶(hù)以48.5元至49.2元申報(bào)買(mǎi)入“大唐電信”9筆合計(jì)918,800股，成交888,800股，成交均價(jià)為48.5元至49.1元。該賬戶(hù)在10:50:23至11:22:51之間頻繁申報(bào)撤單，以48.21元至49.2元的價(jià)格共申報(bào)買(mǎi)入15筆合計(jì)2,185,700股，占該期間市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入量的23.89%，申買(mǎi)量排名第一；撤單13筆合計(jì)1,785,700股，占該賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)入量的81.70%，占該期間市場(chǎng)買(mǎi)撤單量的40.90%，買(mǎi)委托撤單量排名第一；成交400,000股，成交均價(jià)為48.2元至49.01元。

6月1日09:24:58至09:43:02，該賬戶(hù)以51.94元至52.64元申報(bào)賣(mài)出7筆共1,288,800股，成交均價(jià)為52元至52.44元，余股為零。

2015年5月29日至6月1日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入1,288,800股，買(mǎi)入金額62,937,687.64元，賣(mài)出1,288,800股，賣(mài)出金額67,209,928.00元。通過(guò)虛假申報(bào)操縱“大唐電信”價(jià)格，獲利4,168,614.45元。

五、操縱“江蘇陽(yáng)光”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有江蘇陽(yáng)光股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)江蘇陽(yáng)光，證券代碼600220)股票零股。

2015年6月12日09:55:05，該賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)入“江蘇陽(yáng)光”10筆合計(jì)888,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的96.41%，申買(mǎi)排名第一；申報(bào)價(jià)格為漲停價(jià)11.87元，比前一秒市場(chǎng)成交價(jià)11.79元高出0.08元。申買(mǎi)股票即刻全部成交，占該時(shí)段市場(chǎng)成交總量的98.56%，買(mǎi)成交量排名第一，導(dǎo)致股價(jià)由11.8元上漲至11.86元，拉升幅度0.55%。

6月12日10:02:40至10:41:51，該賬戶(hù)在股價(jià)處于漲停價(jià)的期間以漲停價(jià)11.87元申報(bào)買(mǎi)入40筆合計(jì)13,800,000股，占期間市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入量的7.58%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)11.87元收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到9.13%。

6月15日09:17:50，該賬戶(hù)以漲停價(jià)13.06元申報(bào)買(mǎi)入680,000股，占該時(shí)刻市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的100%，占集合競(jìng)價(jià)時(shí)段市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入總量的9.43%，申買(mǎi)排名第一，是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)虛擬可成交量938,400股的72.46%，虛擬成交價(jià)為12.98元。與上一秒相比，虛擬可成交量增加了0.61倍，虛擬成交價(jià)上漲了0.48元，09:19:54全部撤單。09:23:06至09:48:18，該賬戶(hù)以低價(jià)11.87元至12.84元反向申報(bào)賣(mài)出11筆共7,410,700股，成交5,888,000股，成交均價(jià)為12.4元至12.9元，余股為零。

2015年6月12日至15日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入5,888,000股，買(mǎi)入金額69,859,206.60元，合計(jì)賣(mài)出5,888,000股，賣(mài)出金額74,404,292.07元。通過(guò)盤(pán)中拉抬、漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)操縱“江蘇陽(yáng)光”價(jià)格，獲利4,427,167.21元。

六、操縱“際華集團(tuán)”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有際華集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)際華集團(tuán)，證券代碼601718)股票零股。

2015年4月21日09:53:49至10:00:18，該賬戶(hù)以9.4元至漲停價(jià)9.96元申報(bào)買(mǎi)入“際華集團(tuán)”9筆合計(jì)5,423,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的14.5%，申買(mǎi)排名第一，成交5,262,298股，占該時(shí)段市場(chǎng)成交總量的18.23%，買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致股價(jià)由9.37元上升至9.86元，拉升幅度5.41%。

4月21日10:04:37至10:36:17，該賬戶(hù)以9.55元至9.78元申報(bào)買(mǎi)入26筆合計(jì)12,751,200股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的18.19%，申買(mǎi)排名第一；撤單23筆11,124,600股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例87.24%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例39.25%，市場(chǎng)排名第一；成交1,626,600股，占該時(shí)段市場(chǎng)成交總量的3.99%，成交均價(jià)為9.55元至9.73元。

該股當(dāng)日從10:36起漲停直至收盤(pán)，10:36:32至11:11:25，該賬戶(hù)以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入113筆共6,649,900股，占期間市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入量的10.99%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)9.96元收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到8.19%。

4月22日09:15:03至09:19:48，該賬戶(hù)以漲停價(jià)10.96元申報(bào)買(mǎi)入12筆合計(jì)3,000,000股，占該期間市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的34.87%，占集合競(jìng)價(jià)時(shí)段市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入總量的16.44%；申報(bào)前1秒市場(chǎng)虛擬可成交量為325,800股，虛擬可成交價(jià)為10.96元，09:19:48，市場(chǎng)虛擬可成交量為3,676,700股，增加了10.29倍，虛擬可成交價(jià)不變。09:19:54，該賬戶(hù)全部撤單。09:22:10至09:42:03，該賬戶(hù)以低價(jià)9.96元至10.58元反向申報(bào)賣(mài)出11,180,598股，成交6,888,898股，成交均價(jià)為10.25元至10.58元，余股為零。

2015年4月21日至22日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入6,888,898股，買(mǎi)入金額66,350,347.10元，賣(mài)出6,888,898股，賣(mài)出金額72,014,038.20元。通過(guò)盤(pán)中拉抬、虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)操縱“際華集團(tuán)”股價(jià)，獲利5,541,924.53元。

七、操縱“營(yíng)口港”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)分三次操縱營(yíng)口港務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)口港，證券代碼600317)股價(jià)。

(一)2014年8月22日至25日操縱“營(yíng)口港”股價(jià)情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有“營(yíng)口港”股票288,800股，2014年8月22日09:23:43，該賬戶(hù)賣(mài)出全部前持288,800股。

2014年8月22日09:45:00至09:53:21，該賬戶(hù)以3.09元至3.15元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”7筆合計(jì)3,888,800股，成交3,288,800股，占該時(shí)段市場(chǎng)成交總量的7.52%，買(mǎi)成交排名第一。

8月22日09:58:30至10:51:08，該賬戶(hù)以3.04元至3.2元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”79筆合計(jì)34,280,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的10.82%，申買(mǎi)排名第二；撤單58筆合計(jì)23,480,000股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例90.03%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例22.53%，市場(chǎng)排名第一；成交2,600,000股，成交均價(jià)為3.06元至3.21元。

8月22日13:09:03至13:09:38，該賬戶(hù)以3.14元至3.17元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”4筆合計(jì)2,038,900股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的95.87%，申買(mǎi)排名第一；全部撤單，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例99.36%，申買(mǎi)委托最短駐留時(shí)間5秒，平均撤單時(shí)間78秒。該股10點(diǎn)51分起漲停直到收盤(pán)。10:51:26，該賬戶(hù)以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入1,000,000股，全部成交。

8月22日10:51:42至14:45:39，該賬戶(hù)以漲停價(jià)3.22元申報(bào)共36筆合計(jì)13,390,100股，占期間市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入量的14.4%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)3.22元收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到8.19%。

8月25日09:15:03，該賬戶(hù)以3.54元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”3筆合計(jì)1,888,800股，占該時(shí)刻市場(chǎng)漲停申買(mǎi)量的87.21%，占集合競(jìng)價(jià)時(shí)段市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入總量的7.91%，是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)虛擬可成交量1,980,476股的95.37%，虛擬可成交價(jià)為漲停價(jià)3.54元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了0.77倍，虛擬成交價(jià)未變。09:19:44前，該賬戶(hù)全部撤單。09:24:48至09:42:29，該賬戶(hù)以低價(jià)3.22元至3.47元反向申報(bào)賣(mài)出9,188,800股，成交6,888,800股，成交均價(jià)為3.25元至3.47元，余股為零。

2014年8月22日至25日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“營(yíng)口港”6,888,800股，買(mǎi)入金額21,733,920.00元，合計(jì)賣(mài)出6,888,800股，賣(mài)出金額23,336,371.01元。通過(guò)虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、下一交易日集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)操縱“營(yíng)口港”價(jià)格，獲利1,555,421.57元。

(二)2014年9月2日至9日操縱“營(yíng)口港”股價(jià)情況

1、虛假申報(bào)和漲停板虛假申報(bào)

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有“營(yíng)口港”零股。

2014年9月2日09:42:11至09:53:53，該賬戶(hù)以4.11元至4.18元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”23筆合計(jì)8,921,600股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的5.72%，申買(mǎi)排名第三；成交5,888,800股，成交均價(jià)為4.11元至4.18元。

9月2日09:54:28至10:14:47，該賬戶(hù)以4.11元至4.16元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”14筆合計(jì)10,800,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的11.51%，申買(mǎi)排名第一；撤單14筆合計(jì)10,247,074股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例96.22%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例23.77%，委托買(mǎi)入撤單排名第一；成交552,926股，成交均價(jià)為4.16元。

9月2日10點(diǎn)15分起該股漲停直至收盤(pán)，10:15:54至13:10:33，該賬戶(hù)以漲停價(jià)4.18元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”12筆合計(jì)4,023,200股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的10.77%，申買(mǎi)排名第一；全部撤單，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例4.45%，委托買(mǎi)入撤單排名第一，期間存在多次將排隊(duì)在前的漲停價(jià)買(mǎi)單撤單，同時(shí)再以漲停價(jià)申買(mǎi)的情況。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)4.18元收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到8.63%。

2、集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)、盤(pán)中虛假申報(bào)及反向賣(mài)出

9月3日09:15:03，該賬戶(hù)以漲停價(jià)4.6元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”2筆合計(jì)1,188,800股，占該時(shí)刻市場(chǎng)漲停板申買(mǎi)量的37.94%，占集合競(jìng)價(jià)時(shí)段市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入總量的5.00%，是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)虛擬可成交量1,783,366股的66.66%，虛擬可成交價(jià)為漲停價(jià)4.6元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了1.71倍，虛擬成交價(jià)未變。在09:19:37前撤單。09:24:21，該賬戶(hù)以4.6元申報(bào)買(mǎi)入888,000股全部成交。09:15:03至09:24:53，該賬戶(hù)以3.88元至4元申報(bào)賣(mài)出1,441,726股，全部成交。

9月3日09:30:02至14:34:04，該賬戶(hù)以4.29元至4.6元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”68筆合計(jì)27,447,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的4.10%，申買(mǎi)排名第一；撤單60筆24,446,200股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例89.07%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例11.21%，申買(mǎi)撤單排名第一；成交3,000,800股，成交均價(jià)為4.29元至4.58元。期間，09:31:27至09:35:57，該賬戶(hù)以4.44元至4.6元申報(bào)賣(mài)出6,000,000股，成交5,000,000股，成交均價(jià)為4.51元至4.59元。

3、9月4日賣(mài)出前期持股并大量買(mǎi)入

9月4日，該賬戶(hù)共申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”13筆，申報(bào)數(shù)量5,180,800股，合計(jì)買(mǎi)入4,748,800股，成交均價(jià)為4.25元至4.7元，撤單422,000股。申報(bào)賣(mài)出15筆，申報(bào)數(shù)量4,319,700股，合計(jì)賣(mài)出全部前持3,888,800股，成交均價(jià)為4.32元至4.47元，撤單430,900股。

4、9月5日集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)、盤(pán)中虛假申報(bào)

9月5日09:15:03，該賬戶(hù)以高于前一交易日收盤(pán)價(jià)6.37%的價(jià)格5.01元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”588,800股，占該時(shí)刻市場(chǎng)申買(mǎi)量的47.12%，占集合競(jìng)價(jià)時(shí)段市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入總量的3.62%，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)虛擬可成交量639,600股的92.06%，虛擬可成交價(jià)為5元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了8.36倍，虛擬成交價(jià)上升0.24元。在09:19:31前撤單。09:23:57，該賬戶(hù)以同樣的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入300,000股，全部成交。

9月5日09:30:02至14:56:11，該賬戶(hù)以4.56元至5.04元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”66筆合計(jì)35,794,600股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的4.27%，申買(mǎi)排名第一，撤單54筆合計(jì)33,405,800股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例93.33%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例9.13%，買(mǎi)撤單排名第一；成交2,388,800股，成交均價(jià)為4.56元至5.04元。當(dāng)日，該賬戶(hù)以4.6元至4.87元申報(bào)賣(mài)出30筆合計(jì)6,598,800股，成交4,748,800股，成交均價(jià)為4.66元至5.08元，賣(mài)出全部前持股，合計(jì)買(mǎi)入4,748,800股。

5、9月9日賣(mài)出前期持股

9月9日，該賬戶(hù)共申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”3筆，申報(bào)數(shù)量600,000股，合計(jì)買(mǎi)入200,000股，成交均價(jià)為4.81元，撤單400,000股。申報(bào)賣(mài)出7筆，申報(bào)數(shù)量2,688,800股，合計(jì)賣(mài)出2,688,800股，成交均價(jià)為4.88元至5.17元，撤單422,000股。

2014年9月2日至9日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“營(yíng)口港”17,968,126股，買(mǎi)入金額78,843,820.65元，合計(jì)賣(mài)出17,768,126股，賣(mài)出金額82,673,276.68元。通過(guò)虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)操縱“營(yíng)口港”價(jià)格，獲利3,675,712.74元。

(三)2014年10月20日至21日操縱“營(yíng)口港”股價(jià)情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有“營(yíng)口港”零股。

2014年10月20日10:52:42至10:55:09，該賬戶(hù)以4.54元至4.56元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”7筆合計(jì)888,000股，全部成交，占該時(shí)段市場(chǎng)成交總量的34.66%，買(mǎi)成交排名第一。

10月20日11:21:55至13:07:06，該賬戶(hù)以4.52元至4.57元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”20筆合計(jì)10,600,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的43.23%，申買(mǎi)排名第一；撤單19筆合計(jì)10,200,000股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例96.22%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例54.32%，委托買(mǎi)入撤單排名第一，平均撤單時(shí)間為17秒；成交400,000股，成交均價(jià)為4.56元。

10月20日13:08:05至13:11:06，該賬戶(hù)以4.58元至漲停價(jià)4.63元申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”7筆合計(jì)3,884,600股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的12.56%，申買(mǎi)排名第三，成交2,961,301股，占該時(shí)段市場(chǎng)成交量的9.58%，買(mǎi)成交排名第三，成交均價(jià)為4.58元至4.63元。13點(diǎn)11分該股漲停，直至收盤(pán)。13:11:11至13:54:59，該賬戶(hù)以漲停價(jià)4.63元申報(bào)共43筆共16,212,100股，占期間市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入量的13.53%，申買(mǎi)排名第一。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)4.63元收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到9.34%。

10月21日09:15:02至09:17:31，該賬戶(hù)以4.81元(高于前一日收盤(pán)價(jià)3.89%)至4.83元(高于前一日收盤(pán)價(jià)4.32%)申報(bào)買(mǎi)入“營(yíng)口港”3筆合計(jì)2,300,000股，占該期間市場(chǎng)申買(mǎi)量的29.75%；申報(bào)前1秒市場(chǎng)虛擬可成交量為12,000股，虛擬可成交價(jià)為4.98元，09:17:31，市場(chǎng)虛擬可成交量為1,053,101股，增加了86.76倍，虛擬可成交價(jià)為4.83元。09:19:55前，該賬戶(hù)全部撤單。09:21:13至09:35:19，該賬戶(hù)以低價(jià)4.4元至4.88元反向申報(bào)賣(mài)出4,676,369股，成交4,275,291股，成交均價(jià)為4.68元至4.88元。

2014年10月20日至21日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“營(yíng)口港”4,276,091股，買(mǎi)入金額19,623,118.40元，合計(jì)賣(mài)出4,276,091股，賣(mài)出金額20,569,769.20元，通過(guò)虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)等異常交易行為操縱“營(yíng)口港”價(jià)格，獲利908,686.41元。

八、操縱“中航重機(jī)”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有中航重機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中航重機(jī)，證券代碼600765)股票598,800股。

2014年9月23日09:24:45至10:58:41，該賬戶(hù)以23.82元至26元申報(bào)買(mǎi)入“中航重機(jī)”35筆合計(jì)6,890,800股，占該期間市場(chǎng)申買(mǎi)量的17.48%，申買(mǎi)排名第一；撤單28筆合計(jì)5,401,985股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例81.48%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例35.04%，買(mǎi)委托撤單量排名第一；成交1,488,815股，成交均價(jià)為23.96元至25.49元。

9月23日10:59:02至14:58:54，該賬戶(hù)以25.03元至26.62元申報(bào)買(mǎi)入“中航重機(jī)”52筆合計(jì)2,641,100股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的4.64%，申買(mǎi)排名第三；撤單49筆合計(jì)2,556,700股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例96.80%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例20.87%，買(mǎi)委托撤單量排名第一，平均撤單時(shí)間為60秒，申買(mǎi)委托最短駐留時(shí)間10秒；成交40,000股，成交均價(jià)為25.73元至25.89元。

9月24日09:24:25至10:10:54，該賬戶(hù)以26元至26.9元申報(bào)賣(mài)出45筆，合計(jì)2,383,281股，合計(jì)賣(mài)出1,528,815股，成交均價(jià)為26.24元至26.92元。

2014年9月23日至24日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“中航重機(jī)”1,528,815股，買(mǎi)入金額38,292,180.46元，該賬戶(hù)賣(mài)出1,528,815股，賣(mài)出金額40,626,808.50元。通過(guò)虛假申報(bào)等異常交易行為操縱“中航重機(jī)”價(jià)格，獲利2,270,424.66元。

九、操縱“和邦生物”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有四川和邦生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)和邦生物，證券代碼603077)股票零股。

2016年1月20日09:51:53，該賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)入“和邦生物”10筆合計(jì)3,888,000股，申買(mǎi)量占該期間市場(chǎng)申買(mǎi)總量的98.21%，申買(mǎi)排名第一；申報(bào)價(jià)格為漲停價(jià)5.67元，比前一秒市場(chǎng)成交價(jià)5.6元上漲1.25%。成交1,166,400股，成交價(jià)格由5.63元上漲到5.67元，拉升幅度為0.77%，將股價(jià)封于漲停。

1月20日9點(diǎn)52分該股漲停，直至收盤(pán)。09:52:26至13:35:37，該賬戶(hù)以5.67元的價(jià)格(漲停價(jià))共申報(bào)買(mǎi)入“和邦生物”81筆合計(jì)29,201,400股，占期間市場(chǎng)漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入量的40.00%，申買(mǎi)排名第一。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)5.67元收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到11.03%。

1月22日09:30:23至09:35:11，該賬戶(hù)以5.93元至5.69元，不斷降低價(jià)格申報(bào)賣(mài)出11筆共4,466,424股，申賣(mài)量占該期間市場(chǎng)申賣(mài)總量的41.71%，申賣(mài)排名第一；實(shí)際成交3,888,000股，成交時(shí)間為09:30:26至09:35:14，成交1,874,648股，占期間成交總量的37.37%，賣(mài)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格由5.94元下跌到5.69元，打壓幅度4.34%。

2016年1月20日至22日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“和邦生物”3,888,000股，買(mǎi)入金額22,040,860.00元，合計(jì)賣(mài)出3,888,000股，賣(mài)出金額22,331,098.96元。通過(guò)虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、盤(pán)中打壓等異常交易行為操縱“和邦生物”價(jià)格，獲利253,032.35元。

十、操縱“三力士”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有三力士股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)三力士，證券代碼002224)股票零股。

2015年12月21日，10:25:55至10:29:04，該賬戶(hù)以25.00元至25.64元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“三力士”8筆合計(jì)2,072,200股，申買(mǎi)排名第一；成交1,888,800股，占期間市場(chǎng)成交股數(shù)2,260,618股的83.55%，買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格由24.87元上漲到25.64元，拉升幅度為3.10%。12月22日09:35:28至09:55:16，該賬戶(hù)以23.40元至24.04元反向申報(bào)賣(mài)出4,831,193股，成交1,864,666股。09:55:29，以23.80元繼續(xù)申報(bào)賣(mài)出余股24,134股，成交24,134股，余股為零。

2015年12月21日至22日，該賬戶(hù)買(mǎi)入“三力士”1,888,800股，買(mǎi)入金額48,036,277.96元。賣(mài)出1,888,800股，賣(mài)出金額44,816,458.92元，通過(guò)盤(pán)中拉抬操縱“三力士”價(jià)格，虧損3,279,491.94元。

十一、操縱“得利斯”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有山東得利斯食品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)得利斯，證券代碼002330)股票零股。

2015年12月24日10:21:38至10:22:25，該賬戶(hù)以18.10元至18.37元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“得利斯”4筆合計(jì)1,588,800股，申買(mǎi)排名第一；成交1,588,800股，占期間市場(chǎng)成交股數(shù)3,392,800股的46.83%，買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格由18.06元上漲到18.37元，拉升幅度為1.72%。12月24日10:22至10:23，該股價(jià)格上漲至漲停板，隨后調(diào)整，到11:07再次上漲至漲停板，稍做調(diào)整后11:20直至收盤(pán)股票漲停。10:23:09至11:07:40期間，該賬戶(hù)以18.37元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入2,100,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的4%，申買(mǎi)排名第三；全部撤單，撤單比例100%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例為7%，買(mǎi)撤單排名第三。該股當(dāng)日11點(diǎn)20分漲停至收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到10.58%。12月25日09:15:37至09:49:26，該賬戶(hù)以16.53元至17元申報(bào)賣(mài)出6,352,800股，成交1,588,800股，成交均價(jià)16.59元至17.43元，余股為零。

2015年12月24日至25日，該賬戶(hù)買(mǎi)入“得利斯”1,588,800股，買(mǎi)入金額28,960,813.13元。賣(mài)出1,588,800股，賣(mài)出金額26,358,862.50元，通過(guò)盤(pán)中拉抬、虛假申報(bào)操縱“得利斯”價(jià)格，虧損2,637,160.64元。

十二、操縱“協(xié)鑫集成”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有協(xié)鑫集成科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)鑫集成，證券代碼002506)股票88,800股。

2016年1月6日09:41:15至09:41:42，該賬戶(hù)以9.51元至9.85元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“協(xié)鑫集成”11筆合計(jì)3,300,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的58.39%，申買(mǎi)排名第一；成交2,899,600股，占期間市場(chǎng)成交總量的93.47%，買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格由9.51元上漲到9.85元，拉抬3.58%。1月6日09:42:25至14:56:53，該賬戶(hù)以9.85元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入69筆合計(jì)24,310,100股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的24%，申買(mǎi)排名第一；撤單69筆合計(jì)24,258,653股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例99.79%，申買(mǎi)委托撤單量占市場(chǎng)同期撤單總量的比例為27%，買(mǎi)撤單排名第一；成交51,447股，成交均價(jià)為9.85元。該股當(dāng)日9點(diǎn)41分漲停至收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到7.82%。1月6日該賬戶(hù)曾以9.85元賣(mài)出600股。1月7日09:20:21至09:57:41，該賬戶(hù)以8.88元至10.44元申報(bào)賣(mài)出3,928,047股，成交共3,039,247股，成交均價(jià)為9.85元至10.44元，余股為零。

2016年1月5日至7日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“協(xié)鑫集成”3,039,847股，買(mǎi)入金額29,611,293.40元，賣(mài)出3,039,847股，賣(mài)出金額30,771,641.43元。通過(guò)盤(pán)中拉抬、虛假申報(bào)操縱“協(xié)鑫集成”價(jià)格，獲利1,119,915.12元。

十三、操縱“神思電子”價(jià)格情況

“繆某妹”證券賬戶(hù)期初持有神思電子技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)神思電子，證券代碼300479)股票零股。

2016年2月4日10:03:09至10:03:32，該賬戶(hù)以78.76元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“神思電子”2筆合計(jì)88,800股，成交88,800股，占期間市場(chǎng)成交總量123,100股的72.14%，買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格由77.20元上漲到78.76元，拉升幅度為2.02%。該股當(dāng)日13點(diǎn)20分漲停至收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到8.40%。2月5日09:35:42至09:42:04，該賬戶(hù)以79.00元至80.84元反向申報(bào)賣(mài)出164,400股，成交88,800股，成交均價(jià)為79.90元至80.63元，余股為零。

2016年2月4日至5日，該賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“神思電子”88,800股，買(mǎi)入金額6,968,227.00元，賣(mài)出88,800股，賣(mài)出金額7,115,069.00元。通過(guò)盤(pán)中拉抬操縱“神思電子”價(jià)格，獲利137,473.60元。

以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)交易終端硬件信息(IP、MAC、設(shè)備編號(hào)、下單手機(jī)號(hào))、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)，足以證明。

我會(huì)認(rèn)為，鄭領(lǐng)濱控制和操作“繆某妹”證券賬戶(hù)，通過(guò)盤(pán)中拉抬、虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)影響虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)、盤(pán)中打壓等多種異常交易行為，操縱“四川長(zhǎng)虹”等12只股票價(jià)格，行為較為惡劣，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，違反了《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

鄭領(lǐng)濱及其代理人在聽(tīng)證及陳述申辯中提出：第一，當(dāng)事人已充分認(rèn)識(shí)到自身不適當(dāng)交易行為的嚴(yán)重性和嚴(yán)肅性，已積極改正。懇請(qǐng)充分考慮當(dāng)事人積極認(rèn)錯(cuò)的態(tài)度和情節(jié)輕微，免予或減輕對(duì)當(dāng)事人的處罰。第二，當(dāng)事人對(duì)于“四川長(zhǎng)虹”等19只股票的交易行為，是基于正常合理的投資判斷和策略進(jìn)行交易，主觀上不具有操縱證券市場(chǎng)的故意，客觀上也沒(méi)有影響證券市場(chǎng)價(jià)格，雖有不適當(dāng)交易行為，但并不構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。一是當(dāng)事人交易行為是基于正常合理的投資判斷進(jìn)行的，符合其一貫的短線(xiàn)交易策略。二是當(dāng)事人不具備資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，不構(gòu)成盤(pán)中拉抬行為。三是當(dāng)事人根據(jù)《證券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引(試行)》第三十八條和第三十九條之規(guī)定，認(rèn)為我會(huì)認(rèn)定的個(gè)股股票中有部分股票存在集合競(jìng)價(jià)階段的申報(bào)、撤單均不超過(guò)3次的情況，依法不構(gòu)成集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)。四是當(dāng)事人大多是采取軟件一鍵式批量申報(bào)、批量撤單的操作方式，《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定的多筆交易實(shí)際上只是幾次交易操作。并且很多撤單也是無(wú)法成交的被動(dòng)撤單而不是主動(dòng)撤單，不能反映當(dāng)事人的真實(shí)交易情況。五是當(dāng)事人認(rèn)為其當(dāng)日建倉(cāng)次日清倉(cāng)是一貫的交易習(xí)慣，且賣(mài)出申報(bào)價(jià)一般均大幅低于當(dāng)天開(kāi)盤(pán)價(jià)，不存在利用集合競(jìng)價(jià)期間虛假申報(bào)拉升股價(jià)反向賣(mài)出獲利的主觀故意。第三，當(dāng)事人要求采用“盈虧相抵”原則計(jì)算違法所得。第四，當(dāng)事人請(qǐng)求在認(rèn)定當(dāng)事人違法所得時(shí)予以考慮2014年至2015年“牛市”的影響。第五，《行政處罰事先告知書(shū)》作出“沒(méi)一罰三”以及市場(chǎng)禁入的處罰過(guò)重，懇請(qǐng)從輕處罰。第六，當(dāng)事人及其代理人就19只個(gè)股逐一發(fā)表了申辯意見(jiàn)。具體如下：

1、關(guān)于當(dāng)事人交易“四川長(zhǎng)虹”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人不存在拉抬股價(jià)的主觀故意和客觀行為，《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定當(dāng)事人盤(pán)中拉抬，不能成立。其次，《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定當(dāng)事人虛假申報(bào)的數(shù)量與事實(shí)不符，依法不能成立。再次，當(dāng)事人的申報(bào)價(jià)格均低于市場(chǎng)成交價(jià)，并不會(huì)影響股票價(jià)格。最后，當(dāng)事人在集合競(jìng)價(jià)階段的申報(bào)和撤單僅1筆，依法不構(gòu)成集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)。并且，當(dāng)事人并不具備資金優(yōu)勢(shì)與持股優(yōu)勢(shì)，不足以對(duì)證券成交量及交易價(jià)格造成影響。

2、關(guān)于當(dāng)事人交易“鋼構(gòu)工程”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人2015年7月24日10:13:24至11:29:38期間的撤單，主要是因申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格較低導(dǎo)致無(wú)法成交的被動(dòng)撤單，不是虛假申報(bào)，且在此期間的申報(bào)價(jià)格并沒(méi)有對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響，依法不構(gòu)成虛假申報(bào)操縱股票價(jià)格。其次，當(dāng)事人當(dāng)日13:01:00至14:29:32以漲停板申報(bào)，是以真實(shí)成交為目的，撤單主要是根據(jù)盤(pán)中變化，買(mǎi)入意愿發(fā)生變化而改變投資決策，不是虛假申報(bào)。再次，當(dāng)事人在集合競(jìng)價(jià)階段僅有1筆撤單，依法不構(gòu)成虛假申報(bào)。

3、關(guān)于當(dāng)事人交易“大唐電信”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人具有真實(shí)的成交意圖，撤單行為主要是因?yàn)樯陥?bào)價(jià)格過(guò)低而無(wú)法成交所造成的，當(dāng)事人為避免錯(cuò)過(guò)交易機(jī)會(huì)、確保申報(bào)成交而選擇撤單，并在調(diào)整價(jià)格后再次申報(bào)，當(dāng)事人并不存在通過(guò)虛假申報(bào)影響股價(jià)的主觀故意。其次，當(dāng)事人申報(bào)買(mǎi)入“大唐電信”的價(jià)格一直隨真實(shí)的成交價(jià)格而變化，并非以明顯不合理的高價(jià)持續(xù)申報(bào)買(mǎi)入，并不會(huì)影響股票價(jià)格。

4、關(guān)于當(dāng)事人交易“江蘇陽(yáng)光”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人在2015年6月12日申報(bào)買(mǎi)入“江蘇陽(yáng)光”，只是一次交易行為，不存在連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，并且，申報(bào)價(jià)格也僅略高于前一秒成交價(jià)，《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定構(gòu)成盤(pán)中拉抬，沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)。其次，當(dāng)事人在10:02至10:41期間的漲停板申報(bào)均是以真實(shí)交易為目的，不構(gòu)成漲停板虛假申報(bào)。再次，當(dāng)事人在集合競(jìng)價(jià)階段的申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)僅1筆，依法不構(gòu)成集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)。并且，當(dāng)事人并不具備資金優(yōu)勢(shì)與持股優(yōu)勢(shì)，不足以對(duì)證券成交量及成交價(jià)造成影響。

5、關(guān)于當(dāng)事人交易“際華集團(tuán)”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人在建倉(cāng)階段的買(mǎi)入委托都是以真實(shí)成交為目的，不存在拉抬股價(jià)的主觀故意和客觀行為，《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定當(dāng)事人盤(pán)中拉抬股價(jià)，不能成立。其次，當(dāng)事人在2015年4月21日10:04:37至10:36:17的申報(bào)和撤單行為，均低于實(shí)際成交價(jià)，并不影響市場(chǎng)價(jià)格，不具備操縱市場(chǎng)的主觀故意和客觀影響。再次，當(dāng)事人在當(dāng)日10:36:32至11:11:25期間的漲停價(jià)申報(bào)，申報(bào)筆數(shù)和每筆申報(bào)量均不大，不足以影響市場(chǎng)。最后，當(dāng)事人在集合競(jìng)價(jià)階段的申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)僅3次，并且，當(dāng)事人不具備資金優(yōu)勢(shì)與持股優(yōu)勢(shì)，不足以對(duì)證券成交量及成交價(jià)造成影響。

6、關(guān)于當(dāng)事人交易“營(yíng)口港”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人交易營(yíng)口港的時(shí)間分別在2014年8月、9月和10月，本案立案時(shí)間為2016年10月14日，當(dāng)事人交易“營(yíng)口港”的行為已過(guò)行政處罰時(shí)效，依法不應(yīng)給予行政處罰。其次，當(dāng)事人2014年8月22日09:45:00至09:53:21、9月2日09:54:28至10:14:47、10月20日11:21:55至13:07:06期間的撤單，主要是因申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格較低導(dǎo)致無(wú)法成交的被動(dòng)撤單，不是虛假申報(bào)，且在此期間的申報(bào)價(jià)格并沒(méi)有對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響，依法不構(gòu)成虛假申報(bào)操縱價(jià)格。再次，當(dāng)事人在8月22日10:51:42至14:45:39、9月2日10:15:54至13:10:33、10月20日13:11:11至13:54:59期間以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入具有真實(shí)的成交意圖，撤單是因?yàn)閳?bào)單未能及時(shí)成交，當(dāng)事人主觀上沒(méi)有在漲停板虛假申報(bào)以操縱股價(jià)的故意。最后，當(dāng)事人在8月25日、9月3日、9月5日、10月21日集合競(jìng)價(jià)期間申報(bào)買(mǎi)入，主要是基于其一貫的交易習(xí)慣，并不存在虛假申報(bào)的主觀故意，也不會(huì)影響證券價(jià)格。

7、關(guān)于當(dāng)事人交易“中航重機(jī)”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人交易“中航重機(jī)”的時(shí)間是2014年9月，本案立案時(shí)間為2016年10月14日，當(dāng)事人交易“中航重機(jī)”的行為已過(guò)行政處罰時(shí)效，依法不應(yīng)給予行政處罰。其次，在2014年9月23日09:24:45至10:58:41期間，當(dāng)事人由于申報(bào)買(mǎi)入后部分報(bào)單無(wú)法成交，為提高資金的使用效率而撤單，主觀上具備強(qiáng)烈的成交意向，不構(gòu)成虛假申報(bào)。其次，當(dāng)事人當(dāng)日10:59:02至14:58:54期間單筆撤單的量根本不會(huì)影響證券交易市場(chǎng)的交易量與交易價(jià)格。

8、關(guān)于當(dāng)事人交易“和邦生物”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，2016年1月20日9:51:53，當(dāng)事人在建倉(cāng)階段的買(mǎi)入委托已經(jīng)全部成交，《行政處罰事先告知書(shū)》事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，當(dāng)事人的建倉(cāng)行為不存在《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定的虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)、盤(pán)中打壓等異常交易行為。其次，《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定當(dāng)事人的“虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)”行為，實(shí)際是當(dāng)事人因大盤(pán)下跌而撤單，并且存在批量操作的情形，涉案行為不構(gòu)成操縱股價(jià)。再次，《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定當(dāng)事人的盤(pán)中打壓行為，不符合正常的交易邏輯，而且申賣(mài)價(jià)格多數(shù)高于或等于前一筆成交價(jià)，涉案行為不構(gòu)成操縱股價(jià)。

9、關(guān)于當(dāng)事人交易“三力士”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人是基于一貫的投資策略交易“三力士”，不存在操縱市場(chǎng)的主觀故意。其次，當(dāng)事人在2015年12月21日申報(bào)買(mǎi)入“三力士”，是基于其短線(xiàn)交易的策略，需要在短時(shí)間內(nèi)以較為合理的價(jià)格持有一定數(shù)量的股票，當(dāng)事人以接近漲停價(jià)買(mǎi)入“三力士”，系因該股票漲勢(shì)強(qiáng)勢(shì)，具有較強(qiáng)買(mǎi)入意愿，該買(mǎi)入行為具備合理性，不存在盤(pán)中抬拉股價(jià)的故意。再次，《行政處罰事先告知書(shū)》以2015年12月21日10:25:55至10:29:04期間的市場(chǎng)成交量為基數(shù)來(lái)認(rèn)定當(dāng)事人交易行為的影響，根本不能反映當(dāng)事人交易行為對(duì)市場(chǎng)的影響，認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，依法不能成立。最后，《行政處罰事先告知書(shū)》以當(dāng)事人當(dāng)日10:29:04的申買(mǎi)行為對(duì)隨后幾秒的股價(jià)的影響認(rèn)定當(dāng)事人構(gòu)成盤(pán)中拉抬，依法不能成立。

10、關(guān)于當(dāng)事人交易“得利斯”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人2015年12月24日10:21:38至10:22:25期間的申報(bào)買(mǎi)入，均是根據(jù)該股的走勢(shì)，為了成功、迅速建倉(cāng)而進(jìn)行的交易，不構(gòu)成盤(pán)中拉抬。其次，當(dāng)事人僅有兩次撤單行為，不構(gòu)成頻繁撤單，依法不構(gòu)成虛假申報(bào)。

11、關(guān)于當(dāng)事人交易“協(xié)鑫集成”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：當(dāng)事人不存在盤(pán)中拉抬及虛假申報(bào)的行為。

12、關(guān)于當(dāng)事人交易“神思電子”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，從神思電子的股價(jià)走勢(shì)來(lái)看，在當(dāng)事人買(mǎi)入前，股價(jià)正處于上漲走勢(shì)，當(dāng)事人以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入是基于合理的投資判斷，是以真實(shí)成交為目的。其次，當(dāng)事人完全不具備資金優(yōu)勢(shì)，當(dāng)事人僅買(mǎi)入88,800股根本不可能操縱股價(jià)。再次，當(dāng)事人2016年2月4日買(mǎi)入88,800股之后，次日賣(mài)出，此外再?zèng)]有反向交易或其他異常交易行為，綜合整個(gè)交易行為來(lái)看，盤(pán)中拉抬對(duì)當(dāng)事人獲利毫無(wú)意義，反而是提高建倉(cāng)成本，顯然，當(dāng)事人根本不存在操縱市場(chǎng)的主觀故意和客觀行為。

13、關(guān)于其交易“匯金股份”、“沈陽(yáng)機(jī)床”、“東方能源”、“齊心集團(tuán)”、“遠(yuǎn)望谷”、“華西股份”、“精功科技”等7只股票的行為。當(dāng)事人及其代理人提出，當(dāng)事人交易上述股票不構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。

我會(huì)復(fù)核意見(jiàn)如下：

1、關(guān)于當(dāng)事人交易“四川長(zhǎng)虹”的行為。第一，當(dāng)事人2015年6月9日10:37:04至10:41:10期間，以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入“四川長(zhǎng)虹”35筆合計(jì)10,278,800股的行為，申買(mǎi)排名第一、買(mǎi)成交排名第一，該股價(jià)格由11.9元上漲到12.29元，拉升幅度為3.43%。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤(pán)中拉抬的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，當(dāng)事人虛假申報(bào)的數(shù)量及其交易行為對(duì)市場(chǎng)造成的影響，有上海證券交易所計(jì)算的客觀數(shù)據(jù)為證。對(duì)當(dāng)事人虛假申報(bào)的數(shù)量與事實(shí)不符及當(dāng)事人交易行為不會(huì)影響股票價(jià)格的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第三，對(duì)當(dāng)事人不構(gòu)成集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)予以采納。

2、關(guān)于當(dāng)事人交易“鋼構(gòu)工程”的行為。第一，當(dāng)事人證券賬戶(hù)委托流水可以證明，其撤單行為與買(mǎi)入行為相對(duì)應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價(jià)格和委托數(shù)量一致，且間隔時(shí)間短的特點(diǎn)。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)予以采納。

3、關(guān)于當(dāng)事人交易“大唐電信”的行為。第一，由于交易系統(tǒng)自動(dòng)撮合，該只股票部分成交，但當(dāng)事人撤單行為與其買(mǎi)入行為相對(duì)應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價(jià)格和委托數(shù)量一致，且間隔時(shí)間短的特點(diǎn)，足以證明其主觀意愿是全部撤單。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，當(dāng)事人交易“大唐電信”的行為對(duì)市場(chǎng)造成的影響，有上海證券交易所計(jì)算的客觀數(shù)據(jù)為證。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不會(huì)影響股票價(jià)格的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

4、關(guān)于當(dāng)事人交易“江蘇陽(yáng)光”的行為。第一，當(dāng)事人2015年6月12日10:02:40至10:41:51期間，在股價(jià)處于漲停價(jià)的情況下，以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入40筆合計(jì)13,800,000股，占申報(bào)買(mǎi)入量的7.58%。該只股票價(jià)格當(dāng)日上漲10%，并以漲停價(jià)收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到9.13%。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤(pán)中拉抬的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，當(dāng)事人不以真實(shí)成交為目的體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。一是高比例撤單。上述期間當(dāng)事人撤單25筆合計(jì)8,800,000股，委撤比高達(dá)63.77%，占該期間市場(chǎng)撤買(mǎi)總量的7.27%。二是當(dāng)事人多次將排隊(duì)在前的漲停價(jià)買(mǎi)單撤單，同時(shí)再以漲停價(jià)申報(bào)買(mǎi)入。例如在10:19:26，將10:10:26申報(bào)買(mǎi)入的3,000,000股撤單，10:41:50，又申報(bào)買(mǎi)入2,640,000股，后于11:07:44撤單。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第三，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)予以采納。

5。關(guān)于當(dāng)事人交易“際華集團(tuán)”的行為。第一，當(dāng)事人2015年4月21日09:53:49至10:00:18期間，以9.4元至漲停價(jià)9.96元申報(bào)買(mǎi)入“際華集團(tuán)”9筆合計(jì)5,423,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申報(bào)買(mǎi)入總量的14.5%，申買(mǎi)量排名第一、成交量排名第一，導(dǎo)致該只股票價(jià)格由9.37元上升至9.86元，拉升幅度5.41%。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤(pán)中拉抬的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，當(dāng)事人交易“際華集團(tuán)”的行為對(duì)市場(chǎng)造成的影響，有上海證券交易所計(jì)算的客觀數(shù)據(jù)為證。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不影響市場(chǎng)價(jià)格的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第三，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)予以采納。

6、關(guān)于當(dāng)事人交易“營(yíng)口港”的行為。第一，上海證券交易所2016年3月1日向我會(huì)報(bào)送異動(dòng)快報(bào)時(shí)，已發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的違法行為，且我會(huì)于2016年3月24日向浙江證監(jiān)局發(fā)函啟動(dòng)初步調(diào)查。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為已過(guò)處罰時(shí)效的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，當(dāng)事人撤單行為，與買(mǎi)入行為相對(duì)應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價(jià)格和委托數(shù)量一致，且間隔時(shí)間短的特點(diǎn)，同時(shí)，當(dāng)事人交易該只股票的行為對(duì)市場(chǎng)造成的影響，有上海證券交易所計(jì)算的客觀數(shù)據(jù)為證。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第三，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報(bào)、下一交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)予以采納。

7、關(guān)于當(dāng)事人交易“中航重機(jī)”的行為。第一，上海證券交易所2016年3月1日向我會(huì)報(bào)送異動(dòng)快報(bào)時(shí)，已發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的違法行為，且我會(huì)于2016年3月24日向浙江證監(jiān)局發(fā)函啟動(dòng)初步調(diào)查。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為已過(guò)處罰時(shí)效的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，當(dāng)事人的撤單行為，與買(mǎi)入行為相對(duì)應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價(jià)格和委托數(shù)量一致，且間隔時(shí)間短的特點(diǎn)，同時(shí)，當(dāng)事人交易“中航重機(jī)”的行為對(duì)市場(chǎng)造成的影響，有上海證券交易所計(jì)算的客觀數(shù)據(jù)為證。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

8、關(guān)于當(dāng)事人交易“和邦生物”的行為。第一，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報(bào)、漲停板虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)予以采納。第二，當(dāng)事人2016年1月22日09:30:23至09:35:11期間，以5.93元至5.69元，不斷降低價(jià)格申報(bào)賣(mài)出11筆共4,466,424股，占該期間市場(chǎng)申賣(mài)總量的41.71%，排名第一；實(shí)際成交3,888,000股，占總成交量的37.37%，賣(mài)成交排名第一，導(dǎo)致該只股票價(jià)格從5.94元下跌到5.69元，打壓幅度4.34%。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤(pán)中打壓的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

9、關(guān)于當(dāng)事人交易“三力士”的行為。第一，當(dāng)事人2015年12月21日10:25:55至10:29:04期間，以25.00元至25.64元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“三力士”8筆合計(jì)2,072,200股，申買(mǎi)排名第一、買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該只股票價(jià)格從24.87元上漲到25.64元，拉升幅度為3.10%。第二，當(dāng)事人交易“三力士”的行為對(duì)市場(chǎng)造成的影響，有深圳證券交易所計(jì)算的客觀數(shù)據(jù)為證。綜上，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤(pán)中拉抬的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

10、關(guān)于當(dāng)事人交易“得利斯”的行為。第一，當(dāng)事人2015年12月24日10:21:38至10:22:25期間，以18.10元至18.37元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“得利斯”4筆合計(jì)1,588,800股，申買(mǎi)排名第一、買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格從18.06元上漲到18.37元，拉升幅度為1.72%。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤(pán)中拉抬的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。第二，雖然當(dāng)事人撤單使用了批量撤單方式，不能掩蓋多次撤單的客觀事實(shí)。對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

11、關(guān)于當(dāng)事人交易“協(xié)鑫集成”的行為。當(dāng)事人2016年1月6日09:41:15至09:41:42期間，以9.51元至9.85元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“協(xié)鑫集成”11筆合計(jì)3,300,000股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的58.39%，申買(mǎi)排名第一、買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格由9.51元上漲到9.85元，拉抬3.58%。同日09:42:25至14:56:53期間，以9.85元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入69筆合計(jì)24,310,100股，占該時(shí)段市場(chǎng)申買(mǎi)總量的24%，申買(mǎi)排名第一；撤單69筆合計(jì)24,258,653股，申買(mǎi)委托撤單量占其申買(mǎi)量比例99.79%，占市場(chǎng)同期撤單總量的比例為27%，買(mǎi)撤單排名第一。該股當(dāng)日9點(diǎn)41分漲停至收盤(pán)，與大盤(pán)偏離度達(dá)到7.82%。綜上，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤(pán)中拉抬及虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

12、關(guān)于當(dāng)事人交易“神思電子”的行為。第一，當(dāng)事人2016年2月4日10:03:09至10:03:32期間，以78.76元(漲停價(jià))申報(bào)買(mǎi)入“神思電子”2筆合計(jì)88,800股，成交88,800股，占市場(chǎng)成交總量的72.14%，買(mǎi)成交排名第一，導(dǎo)致該股價(jià)格由77.20元上漲到78.76元，拉升幅度為2.02%。該股當(dāng)日漲停，與大盤(pán)偏離度達(dá)到8.40%。第二，當(dāng)事人交易該只股票的行為對(duì)市場(chǎng)造成的影響，有深圳證券交易所計(jì)算的客觀數(shù)據(jù)為證。綜上，對(duì)當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報(bào)的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

13、關(guān)于當(dāng)事人交易“匯金股份”、“沈陽(yáng)機(jī)床”、“東方能源”、“齊心集團(tuán)”、“遠(yuǎn)望谷”、“華西股份”、“精功科技”等7只股票的行為，對(duì)當(dāng)事人及其代理人提出的陳述申辯意見(jiàn)予以采納。

同時(shí)，本案中，當(dāng)事人操縱各只股票的行為均可被識(shí)別和辯認(rèn)為獨(dú)立的操縱行為，操縱時(shí)間并不重合，且各只股票的違法所得均可被獨(dú)立計(jì)算，綜合考慮上述特征，對(duì)當(dāng)事人及其代理人提出的采用“盈虧相抵”原則計(jì)算違法所得的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。另外，市場(chǎng)情況與本案當(dāng)事人違法行為及違法所得無(wú)法律上的因果關(guān)系，在認(rèn)定當(dāng)事人違法所得時(shí)考慮2014年至2015年“牛市”的影響于法無(wú)據(jù)，對(duì)當(dāng)事人及其代理人提出的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：

1、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“四川長(zhǎng)虹”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得6,285,265.5元，并處以12,570,531元的罰款。

2、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“鋼構(gòu)工程”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得509,528.67元，并處以1,019,057.34元的罰款。

3、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“大唐電信”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得4,168,614.45元，并處以8,337,228.9元的罰款。

4、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“江蘇陽(yáng)光”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得4,427,167.21元，并處以8,854,334.42元的罰款。

5、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“際華集團(tuán)”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得5,541,924.53元，并處以11,083,849.06元的罰款。

6、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“營(yíng)口港”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得6,139,820.72元，并處以12,279,641.44元的罰款。

7、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“中航重機(jī)”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得2,270,424.66元，并處以4,540,849.32元的罰款。

8、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“和邦生物”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得253,032.35元，并處以1,000,000元的罰款。

9、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“三力士”價(jià)格行為，處以1,000,000元的罰款。

10、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“得利斯”價(jià)格行為，處以1,000,000元的罰款。

11、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“協(xié)鑫集成”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得1,119,915.12元，并處以2,239,830.24元的罰款。

12、對(duì)鄭領(lǐng)濱操縱“神思電子”價(jià)格行為，沒(méi)收違法所得137,473.6元，并處以1,000,000元的罰款。

綜上，沒(méi)收鄭領(lǐng)濱違法所得30,853,166.81元，并處以64,925,321.72元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專(zhuān)戶(hù))，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2018年12月28日