近日，證監(jiān)會接連開出兩張私募罰單，背后關(guān)聯(lián)性耐人尋味，也牽扯昔日溫州幫“老幫主”的影子。

根據(jù)證監(jiān)會處罰信息，2016年股票私募冠軍蘇思通及其藍(lán)海思通投資操縱五只票，遭罰沒1770萬元；上海雅利資產(chǎn)及其負(fù)責(zé)人呂沈強(qiáng)因操縱股價，遭罰沒130萬元。

而有意思的是，上述兩家機(jī)構(gòu)涉案賬戶均與一只信托通道產(chǎn)品有關(guān)聯(lián)，即興業(yè)信托耀匯金1號資產(chǎn)集合資金信托計劃。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

操作手法曝光

據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書，藍(lán)海思通涉案賬戶為興業(yè)信托-耀匯金1號1期和3期，上述兩只產(chǎn)品的交易決策人均為蘇思通，他曾是2016年股票私募的冠軍。

蘇思通曾在2015年9月-10月期間，操縱云煤能源、西藏旅游、恒源煤電、恒源煤電、西寧特鋼和新鋼股份五只股票。

比如，交易“云煤能源”時，藍(lán)海思通通過興業(yè)信托-耀匯金1期3期利用資金優(yōu)勢，采用持續(xù)高價申買、對倒等方式，拉抬“云煤能源”股價，并在拉抬后立即反向賣出，影響了“云煤能源”股價和交易量。

操縱“西藏旅游”過程中，藍(lán)海思通采用持續(xù)高價申買的方式，拉抬股價，影響了“西藏旅游”股價和交易量。

此外，一同與蘇思通遭受罰沒的還有上海雅利資產(chǎn)，這家私募操縱的股票為“中發(fā)科技”，手法是利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、尾盤拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價格和交易量。

證監(jiān)會認(rèn)為，在2015年9月10日尾盤階段，呂沈強(qiáng)以遠(yuǎn)高于市價的價格申報買入“中發(fā)科技”，拉抬行為明顯，導(dǎo)致期間股票最大漲幅為7.9%；成交181萬股，占市場成交量89.48%。上述拉抬行為影響了股票價格和交易量，構(gòu)成《證券法》所述的操縱市場行為。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案信息，雅利資產(chǎn)同時具有證券類和股權(quán)創(chuàng)投類管理人資格，董事長呂沈強(qiáng)曾任上海大智慧股份有限公司投研部董秘。

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案件背后有溫州幫“老幫主”身影？

值得注意的是，證監(jiān)會對蘇思通的處罰決定書指出，作為當(dāng)事人的蘇思通申辯，“其沒有參與‘西藏旅游’股票的操作，操作這只股票的人是現(xiàn)關(guān)押于遼寧本溪看守所的劉某力。本案中藍(lán)海思通和蘇思通也是受牽連傷害者，且配合調(diào)查，請求從輕處罰。”

但證監(jiān)會表示，經(jīng)核實，沒有證據(jù)表明耀匯金1期3期交易“西藏旅游”系由他人操作。

蘇思通申辯中提及一個叫“劉某力”的人，據(jù)了解是劉大力——傳說中“溫州幫”老幫主。

針對劉大力與藍(lán)海思通在操作“西藏旅游”時的具體關(guān)系，截至發(fā)稿時，華爾街見聞仍未從藍(lán)海思通得到正式答復(fù)。

據(jù)悉，劉大力曾與合作伙伴馬永威等人，以上海陸家嘴某地為據(jù)點一同坐莊，江湖上對這一群體利用巨額資金炒作股票有多種描述。2018年9月，證監(jiān)會對“溫州幫”昔日大佬馬永威處以罰沒7000萬。

此外，本次收到證監(jiān)會罰單的藍(lán)海思通與雅利資產(chǎn)操縱股價中，存在一定聯(lián)系。這兩家私募操縱的賬戶均是興業(yè)信托-耀匯金1號系列，藍(lán)海思通使用1期和3期產(chǎn)品，雅利資產(chǎn)使用2期產(chǎn)品。

據(jù)朝陽永續(xù)，興業(yè)信托-耀匯金1號系列的投資顧問為耀匯資產(chǎn)，這是一家上海私募機(jī)構(gòu)。

然而，為何藍(lán)海思通與雅利資產(chǎn)能利用這只產(chǎn)品操縱股票，標(biāo)明的投顧究竟扮演什么角色？目前還不得而知。

華爾街見聞 孫建楠 候小溪