每經(jīng)記者 曾劍    每經(jīng)編輯 文多    

理工環(huán)科（002322，SZ）控股股東天一世紀(jì)和實(shí)際控制人周方潔近日均收到罰單，原因是：天一世紀(jì)借用他人股票賬戶炒股。值得一提的是，周方潔主導(dǎo)的這起“借馬甲”炒股中，天一世紀(jì)不止沒有賺錢反而虧本了，可謂得不償失。

天一世紀(jì)利用他人賬戶炒股被罰

1月9日下午，理工環(huán)科公告稱，公司控股股東天一世紀(jì)（全稱為寧波天一世紀(jì)投資有限責(zé)任公司），以及公司法定代表人、董事長(zhǎng)周方潔，于1月8日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》（以下簡(jiǎn)稱《決定書》）。

《決定書》顯示，因存在相關(guān)違法行為，天一世紀(jì)被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，處以30萬元罰款；周方潔被證監(jiān)會(huì)警告，處以10萬元罰款。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，從2014年開始至調(diào)查日，天一世紀(jì)法定代表人周方潔操作使用“范某”賬戶，從天一世紀(jì)轉(zhuǎn)入交易資金買賣股票，損益由天一世紀(jì)承擔(dān)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，天一世紀(jì)的上述行為，違反了《證券法》第八十條的規(guī)定（禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶），構(gòu)成《證券法》第二百零八條第一款所述法人利用他人賬戶買賣證券的行為，周方潔是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

聽證過程中，天一世紀(jì)及其代理人提出申辯并輔以相關(guān)證據(jù)、證人證言，主張涉案證券交易行為屬周方潔個(gè)人行為，而非天一世紀(jì)法人行為，請(qǐng)求免于處罰。而經(jīng)申辯和復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為天一世紀(jì)利用他人賬戶買賣證券的行為足以認(rèn)定。

悲催的是，經(jīng)上交所和深交所統(tǒng)計(jì)，“范某”賬戶涉案期間的交易結(jié)果為虧損狀態(tài)，未取得違法所得。由于公告內(nèi)容有限，“范某”賬戶交易的具體股票標(biāo)的，外界不得而知。

實(shí)控人已兩年未增持理工環(huán)科

理工環(huán)科表示，《決定書》僅針對(duì)控股股東及周方潔個(gè)人，相關(guān)當(dāng)事人已改正完畢，并將在規(guī)定時(shí)間交納相關(guān)款項(xiàng)。而《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在1月9日也曾致電理工環(huán)科，相關(guān)人士表示，此次處罰對(duì)周方潔擔(dān)任的公司高管職務(wù)不會(huì)有影響，事情也應(yīng)該不會(huì)有后續(xù)了。

此事就此終結(jié)，而《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者翻看過往信息時(shí)，注意到周方潔此前也曾大手筆買入理工環(huán)科股票，不過，在近兩年卻陷入沉寂。

深交所的數(shù)據(jù)顯示，自2012年以來，周方潔對(duì)理工環(huán)科股票進(jìn)行了13筆交易，交易方向均為買入。經(jīng)記者粗略統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，周方潔累計(jì)買入理工環(huán)科股票的數(shù)量約472.33萬股（未考慮送轉(zhuǎn)），耗資約1.12億元。按公司三季報(bào)披露數(shù)據(jù)，周方潔直接持有理工環(huán)科股票1864.27萬股，無質(zhì)押股份。

不過，周方潔最近一次增持理工環(huán)科股票的時(shí)間已是2017年1月5日。從股價(jià)走勢(shì)的整體表現(xiàn)來看，理工環(huán)科股票近2年呈現(xiàn)出震蕩下行的態(tài)勢(shì)，2017年1月6日~2019年1月9日，公司股價(jià)累計(jì)下跌約60%。

雖沒有直接增持護(hù)盤，但周方潔在今年1月2日向理工環(huán)科提議：由上市公司回購公司股份，回購金額不低于5000萬元，不高于1億元。在該“利好”消息的刺激下，理工環(huán)科股價(jià)近日也有所回暖。