每經(jīng)編輯 杜宇    

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“證券從業(yè)人員不得炒股”，是證券業(yè)內(nèi)的一條鐵律。證監(jiān)會(huì)也是始終貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)監(jiān)管力度，繼續(xù)打擊各類違法行為。但是，還是有一些人不能自律，踩踏這條紅線。

1月25日，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件做出行政處罰，涉及ST昌九、海通證券等。其中，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買賣股票被罰沒1087萬元，同時(shí)禁入證券市場(chǎng)3年。

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值得注意的是，此次被罰的朱益宇是海通證券前員工。公開資料顯示，2001年7月，朱益宇入職海通證券，2003年8月27日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。此后至2018年3月26日一直在海通證券工作。證券業(yè)協(xié)會(huì)上顯示，朱益宇的離職備案日期是2018年4月2日。

（圖片來源：證券業(yè)協(xié)會(huì)）

12年買賣34只股票 賬戶盈利540多萬元

中國證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書顯示，朱益宇自2001年7月入職海通證券，2003年8月27日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。此后至2018年3月26日一直在海通證券工作。

許某媛為朱益宇配偶，“許某媛”證券賬戶于2006年9月8日開立于海通證券上海玉田支路營業(yè)部，下掛滬、深股東賬戶各一個(gè)。該證券賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為中國銀行，于2006年9月7日開立于中國銀行上海市曲陽支行，網(wǎng)上銀行賬戶注冊(cè)于2009年12月12日，手機(jī)號(hào)碼為朱益宇手機(jī)號(hào)碼。

涉案期間，朱益宇交通銀行和民生銀行累計(jì)轉(zhuǎn)入10,075,490.00元，占比80.69%，許某媛轉(zhuǎn)入799,000.00元，占比6.40%，以ATM轉(zhuǎn)賬和電話銀行無折存款等方式累計(jì)轉(zhuǎn)入1,611,411.64元，占比12.91%。賬戶的銀證轉(zhuǎn)賬由朱益宇操作。

值得注意的是，2011年7月至2017年3月，朱益宇分別使用手機(jī)3個(gè)手機(jī)號(hào)，其中一個(gè)手機(jī)號(hào)是他自己的，另外2個(gè)手機(jī)號(hào)是登記在他老婆名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通過海通證券公網(wǎng)IP實(shí)施交易；2012年1月至2015年9月通過家中電腦實(shí)施交易。

“許某媛”證券賬戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，累計(jì)交易股票34只，累計(jì)買入金額1,175,792,518.03元，累計(jì)賣出金額1,182,607,416.38元，賬戶盈利5,437,096.78元（已扣除相關(guān)稅費(fèi)）。

被罰三年市場(chǎng)禁入 罰沒1087萬元

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為朱益宇的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

朱益宇作為證券公司的從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的行為，屬于《證券法》明令禁止的行為，其交易金額巨大，違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第（三）項(xiàng)、第四條和第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)朱益宇采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

雖然，朱益宇用三大理由進(jìn)行了申辯。第一，其于調(diào)查日后已將涉案賬戶清空，本人已從海通證券離職，應(yīng)將賬戶運(yùn)作時(shí)間相應(yīng)調(diào)整并重新計(jì)算獲利情況。第二，“許某媛”證券賬戶由夫妻雙方共同操作。第三，賬戶資金部分來源于夫妻雙方父母投入，獲利情況應(yīng)作調(diào)整。

但是，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：第一，根據(jù)朱益宇提交的新證據(jù)，證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為持續(xù)期間的申辯意見予以采納，并重新計(jì)算違法所得。第二，據(jù)調(diào)查，朱益宇與許某媛二人均承認(rèn)“許某媛”證券賬戶由朱益宇控制并操作，并且許某媛對(duì)股票市場(chǎng)的基本交易規(guī)則等不清楚。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)共同控制賬戶的申辯意見不予采納。第三，由于當(dāng)事人未能提供相應(yīng)證據(jù)證明資金來源，證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)此不予采納。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法沒收朱益宇違法所得5,437,096.78元，并處以5,437,096.78元罰款，同時(shí)對(duì)其采取3年市場(chǎng)禁入措施。

除了以上，證監(jiān)會(huì)還對(duì)還對(duì)另外三宗違法案件作出了行政處罰，其中，周勇、趙平為夫妻關(guān)系，趙海月為周勇和趙平之女，三人利用證券賬戶買入“昌九生化”，構(gòu)成一致行動(dòng)人，趙海月等三人合計(jì)買入“昌九生化”股票的數(shù)量達(dá)到“昌九生化”總股本的5%。

還有一個(gè)值得注意的是，根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年共有27位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)買賣股票被監(jiān)管處罰，罰沒款項(xiàng)逾7000萬元。其中，有3名從業(yè)者分別被采取3年、5年以及10年證券市場(chǎng)禁入的措施。