每經(jīng)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

2月15日，香港證監(jiān)會(huì)向長江證券經(jīng)紀(jì)（香港）、海通國際證券及金利豐證券發(fā)出限制通知書，禁止它們處理在多個(gè)客戶賬戶內(nèi)持有的若干資產(chǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)目前的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，某在港上市公司的兩名高管涉嫌通過在英屬處女群島（BVI）注冊成立并全資擁有及控制的公司挪用2.59億港元，而該筆資金屬于上市公司在2015年募集所得的部分款項(xiàng)。公司A是其中一家收取了部分涉嫌被挪用資金的BVI公司，它在上述三家券商均開設(shè)有賬戶。

根據(jù)香港特別行政區(qū)政府憲報(bào)公告，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要保存相關(guān)賬戶內(nèi)價(jià)值至少為38.15億港元的資產(chǎn)，以待進(jìn)一步調(diào)查。

3家券商的多個(gè)客戶賬戶遭凍結(jié)

2月15日，香港證監(jiān)會(huì)向長江證券經(jīng)紀(jì)（香港）、海通國際證券及金利豐證券發(fā)出限制通知書，禁止它們處理在多個(gè)客戶賬戶內(nèi)持有的若干資產(chǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)表示，有關(guān)涉嫌市場失當(dāng)行為進(jìn)行的調(diào)查并非以該等經(jīng)紀(jì)行為對(duì)象。調(diào)查仍在進(jìn)行中。有關(guān)限制通知書并不影響該等經(jīng)紀(jì)行的運(yùn)作或它們的其他客戶。

某在港內(nèi)資券商人士對(duì)此指出，這個(gè)是香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的一種監(jiān)管措施，有點(diǎn)類似A股對(duì)異常賬戶的監(jiān)督和管控。采取監(jiān)管措施的對(duì)象是特定客戶和賬戶，券商本身的業(yè)務(wù)開展不受影響。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，上述限制通知書表明，該等客戶賬戶與一家上市公司涉嫌在多份公告、年度業(yè)績及年報(bào)內(nèi)披露虛假或具誤導(dǎo)性的財(cái)務(wù)資料有關(guān)，而該等資料相當(dāng)可能會(huì)誘使他人進(jìn)行交易。

根據(jù)香港市場的《證券及期貨條例》，除非事先獲得證監(jiān)會(huì)的書面同意，而該等同意必須經(jīng)由證監(jiān)會(huì)任何兩名執(zhí)行董事授予，否則，上述三家券商被禁止以任何方式處置或處理或輔助、慫使或促致另一人處置或處理該等賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)（以總價(jià)值38.15億港元為限）等。值得注意的是，盡管有前述規(guī)定，但上述三家券商可處理或處置該等賬戶內(nèi)的證券以彌補(bǔ)該等賬戶內(nèi)的負(fù)現(xiàn)金結(jié)余。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，2019年1月4日，香港證監(jiān)會(huì)也曾向富昌證券、富途證券國際（香港）及公平證券發(fā)出限制通知書，禁止它們在與涉嫌市場失當(dāng)行為有關(guān)的客戶賬戶內(nèi)接受或作出上市衍生權(quán)證的買賣盤。

一在港上市公司兩名高管涉嫌挪用資金

同日，香港特別行政區(qū)政府憲報(bào)公告了更為詳細(xì)的情況。香港證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)目前的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一家香港上市公司涉嫌在多份公告、年度業(yè)績及年報(bào)中披露了有關(guān)其財(cái)務(wù)狀況的虛假或具誤導(dǎo)性的資料，而該等資料相當(dāng)可能會(huì)誘使他人進(jìn)行交易。尤其是，該等公告與在2015年進(jìn)行的某些集資活動(dòng)有關(guān)，而該上市公司從中募集了合共38.15億港幣。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，負(fù)責(zé)披露虛假或具誤導(dǎo)性資料的受疑人為該上市公司的兩名高管。這兩名人士亦涉嫌通過在英屬處女群島（BVI）注冊成立并由二人全資擁有及控制的公司，挪用了2.59億港元，而該筆資金屬于上市公司在2015年透過集資活動(dòng)募集所得的部分款項(xiàng)。

公司A是其中一家收取了部分涉嫌被挪用的資金的BVI公司，限制通知書涉及到的A公司開設(shè)在長江證券經(jīng)紀(jì)（香港）、海通國際證券及金利豐證券的賬戶情況如下：

公司A在長江證券經(jīng)紀(jì)（香港）設(shè)有一個(gè)保證金賬戶（賬號(hào)：201432900），截至2018年11月19日，此賬戶內(nèi)證券的價(jià)值約為0.64億港元。

公司A在金利豐證券設(shè)有兩個(gè)保證金賬戶（賬號(hào)：51194及53713），截至2018年11月22日，兩個(gè)賬戶內(nèi)持有合共約20.59億股該上市公司股份，香港證監(jiān)會(huì)估計(jì)這些股份約值10.91億港元。

公司A在海通國際證券設(shè)有兩個(gè)保證金賬戶（賬號(hào)：02-0268263-33及02-0301080-33），其中一名有關(guān)人士在海通國際證券設(shè)有一個(gè)保證金賬戶（賬號(hào)：02-0268036-33），截至2018年11月30日，這三個(gè)賬戶的現(xiàn)金及證券結(jié)余合計(jì)2.20億港元。