開(kāi)年來(lái)，券商走馬換帥又不在少數(shù)。

上周五晚間，東興證券和招商證券不約而同都披露了高管上任公告。無(wú)獨(dú)有偶，渤海證券新任總裁、長(zhǎng)江證券和東吳證券的副總裁、華龍證券董事長(zhǎng)近日都被監(jiān)管核準(zhǔn)任職資格……2019年才過(guò)去1個(gè)多月，多家證券公司換將換帥，這背后隱現(xiàn)各家公司的業(yè)務(wù)發(fā)展邏輯和側(cè)重點(diǎn)。

券商中國(guó)記者根據(jù)各地監(jiān)管披露數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，開(kāi)年來(lái)，已有18家證券公司的23名董監(jiān)高任職資格被核準(zhǔn)，其中至少包括1名董事長(zhǎng)及10名高管，這10名高管中至少包括1名總裁以及2名副總裁。再加上已被核準(zhǔn)和不需監(jiān)管核準(zhǔn)的，已至少25名董監(jiān)高走馬上任。

東興、招商同日公布高管上任公告

2月15日晚間，兩家上市券商不約而同披露了高管上任的公告。

東興證券公告稱，在聘任張濤為公司總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人4個(gè)月之后，他的證券公司經(jīng)理層高管任職資格已被北京證監(jiān)局核準(zhǔn)，這意味著張濤正式走馬上任。

同一天，招商證券于當(dāng)日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，并發(fā)布公告稱，同意聘任吳光焰、謝繼軍擔(dān)任公司副總裁。其中，謝繼軍的任職資格尚需監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，吳光焰的任期自本次董事會(huì)決議之日起，至2021年11月23日止。

監(jiān)管核準(zhǔn)任職資格對(duì)董監(jiān)高順利履行職責(zé)有多么重要？據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，“證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。”

在公司聘任和監(jiān)管核準(zhǔn)之間的時(shí)間空檔，董、監(jiān)、高該如何履行職責(zé)？有券商人士對(duì)記者表示，這段時(shí)間可以作為公司的普通員工，不能履行高管職責(zé)，不能承擔(dān)后果，但對(duì)于如何下發(fā)工作任務(wù)，需看各家公司內(nèi)部安排。

華龍證券董事長(zhǎng)任職資格1月末核準(zhǔn)

據(jù)券商中國(guó)記者梳理，今年來(lái)有一家券商的董事長(zhǎng)被核準(zhǔn)上任。

華龍證券董事長(zhǎng)陳牧原的任職資格于今年1月30日被甘肅證監(jiān)局核準(zhǔn)，距離他被任命過(guò)去了四個(gè)月。

去年9月27日，甘肅省人民政府公布人事任免信息，原省財(cái)政廳副廳長(zhǎng)陳牧原任甘肅金控集團(tuán)董事長(zhǎng)、華龍證券董事長(zhǎng)，原董事長(zhǎng)李曉安因年齡問(wèn)題離任。

據(jù)人事任免信息，陳牧原任甘肅金融控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、華龍證券股份有限公司董事長(zhǎng)，免去其甘肅省財(cái)政廳副廳長(zhǎng)職務(wù)。

華龍證券正在謀求上市，去年6月份，華龍證券公布了A股上市方案，擬在深交所中小板上市，去年8月份終止在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。去年10月份，李曉安接受券商中國(guó)記者采訪時(shí)表示，陳牧原同時(shí)擔(dān)任甘肅省金控集團(tuán)董事長(zhǎng)，可以形成金融產(chǎn)業(yè)鏈，華龍證券有強(qiáng)大的股東背景，同時(shí)可以把財(cái)政改革的資源和力量帶到公司來(lái)，順應(yīng)了財(cái)政要管金融資本的政策趨向。

渤海證券總裁任職資格被核準(zhǔn)

新近被監(jiān)管核準(zhǔn)的總裁來(lái)自渤海證券。

2019年1月30日，天津證監(jiān)局核準(zhǔn)了渤海證券王修祥的證券公司經(jīng)理層高管任職資格。券商中國(guó)記者獨(dú)家獲悉，王修祥任職渤海證券總裁，為原天津證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)。

去年8月份，渤海證券打響了天津國(guó)企試點(diǎn)職業(yè)經(jīng)理人制度第一槍，公開(kāi)招聘1名總裁和3名副總裁。記者了解到，除了總裁任職資格已被核準(zhǔn)外，分管經(jīng)紀(jì)、投行和直投業(yè)務(wù)的3名副總裁都已基本敲定。

據(jù)了解，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁由來(lái)自中信證券的劉闖出任，他在證券行業(yè)有近10年工作經(jīng)驗(yàn)，自2012年起加入中信證券北京分公司，直至本次入職渤海證券。

長(zhǎng)江、東吳各有副總裁被核準(zhǔn)資格

被監(jiān)管核準(zhǔn)的2名副總裁分別來(lái)自于長(zhǎng)江證券和東吳證券。

1月22日晚間，長(zhǎng)江證券發(fā)布董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告，稱“為完善公司高管團(tuán)隊(duì)配置”，公司董事會(huì)聘任韋洪波為公司副總裁。1月8日，韋洪波的經(jīng)理層高管任職資格已獲湖北證監(jiān)局核準(zhǔn)，任職期限為自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第八屆董事會(huì)屆滿之日止。

除了副總裁的職務(wù)，韋洪波還兼任首席金融科技官、金融產(chǎn)品中心總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；曾任職于北京華都集團(tuán)、北京中輕商業(yè)有限公司、北京三鳴集團(tuán)，2006年加入騰訊科技（北京）有限公司，先后擔(dān)任騰訊網(wǎng)財(cái)經(jīng)中心副主編、主編、副總監(jiān)，2016年加入長(zhǎng)江證券，先后擔(dān)任首席金融科技官、總裁助理、金融產(chǎn)品中心總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理等職務(wù)。

長(zhǎng)江證券當(dāng)天的會(huì)議還審議通過(guò)了另一項(xiàng)議案，解聘公司合規(guī)負(fù)責(zé)人陳水元合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)，聘任其為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。陳水元的證券公司高級(jí)管理人員任職資格已獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

2月14日，東吳證券高海明被江蘇證監(jiān)局核準(zhǔn)了經(jīng)理層高管任職資格。據(jù)了解，他擔(dān)任東吳證券黨委委員、副總裁一職。

安信、華金分別有3名董監(jiān)高上任

開(kāi)年來(lái)，安信證券和華金證券分別有3名董監(jiān)高被監(jiān)管核準(zhǔn)任職資格，數(shù)量最多。

安信證券新近被核準(zhǔn)了1名董事、1名監(jiān)事以及1名高管，董事李櫻和監(jiān)事陳永東的任職資格在1月22日被深圳證監(jiān)局核準(zhǔn)，高管趙敏的任職資格于1月8日被核準(zhǔn)，記者查詢到，趙敏任安信證券首席風(fēng)險(xiǎn)官兼風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。

值得一提的是，李櫻為安信證券母公司國(guó)投資本的總經(jīng)理、董秘以及董事，曾任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金處業(yè)務(wù)主管，國(guó)投電力控股股份有限公司證券部業(yè)務(wù)主管、部門(mén)經(jīng)理兼證券事務(wù)代表等職務(wù)。

華金證券今年來(lái)被核準(zhǔn)了1名高管、1名監(jiān)事會(huì)主席以及1名獨(dú)立董事，其中1月17日，高管馮軍、獨(dú)董劉鳳委的任職資格被上海證監(jiān)局核準(zhǔn)，21日，監(jiān)事會(huì)主席張曉強(qiáng)的任職資格被核準(zhǔn)。

券商中國(guó) 張婷婷 封面及文中概念圖均來(lái)自攝圖網(wǎng)