每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

“香水大王”周信鋼又領(lǐng)到了一張罰單！

今日，北京證監(jiān)局對(duì)周信鋼違法增持新元科技股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理等。證監(jiān)局認(rèn)為周信鋼存在舉牌后未履行信息披露義務(wù)和短線交易等問題，因此對(duì)其做出了嚴(yán)厲處罰。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，自從涉足資本市場(chǎng)以來，“香水大王”周信鋼在“違規(guī)舉牌”和“短線交易”等方面屢次“踩紅線”，多次被監(jiān)管層處罰。

違法增持新元科技被罰

今日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)周信鋼的行政處罰決定書。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

處罰書中顯示，證監(jiān)局對(duì)周信鋼違法增持新元科技股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理等，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，周信鋼實(shí)際控制“周信鋼”“李某”“周某”“云南國際信托有限公司-睿金-匯贏通294號(hào)單一資金信托 ”“四川信托有限公司-睿進(jìn)5號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃（以下簡稱睿進(jìn)5號(hào)）”等賬戶交易“新元科技”。

基于身份關(guān)系、資金關(guān)系、交易情況及其他關(guān)聯(lián)情況認(rèn)定，證監(jiān)局認(rèn)為，“周信鋼”“李某”“周某”“匯贏通294號(hào)”“睿進(jìn)5號(hào)”五個(gè)賬戶（以下簡稱“周信鋼”賬戶組）由周信鋼實(shí)際控制。

證監(jiān)局認(rèn)為，周信鋼存在兩點(diǎn)違規(guī)：

一、超比例持股未履行信息披露義務(wù)

截至2016年2月29日,“周信鋼”賬戶組持有“新元科技”3,323,408股，占上市公司已發(fā)行股份比例為4.98%。2016年3月1日，周信鋼通過“李某”賬戶繼續(xù)交易“新元科技”，買入63,500股，賣出2,000股。由此，“周信鋼”賬戶組持股數(shù)額由3,323,408股增至3,384,908股，持股比例由4.98%增至5.08%。“李某”賬戶于當(dāng)日9時(shí)43分43秒買入2,100股“新元科技”成交時(shí)，“周信鋼”賬戶組持股比例超過5%。

“周信鋼”賬戶組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，周信鋼未按法律規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予公告。

二、構(gòu)成在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為

“周信鋼”賬戶組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%后，周信鋼在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)買賣“新元科技”。截至立案調(diào)查通知書出具日（2017年8月11日），限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)“周信鋼”賬戶組累計(jì)買入“新元科技”2,925,623股，買入金額119,517,811.87元，賣出“新元科技”174,402股，賣出金額7,474,993.88元，共計(jì)持有“新元科技”7,884,833股，持股比例達(dá)7.88%。

證監(jiān)局因此作出處罰決定：一、責(zé)令周信鋼改正，對(duì)周信鋼超比例持股未依法披露行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為給予警告。

二、對(duì)周信鋼超比例持股未依法披露行為處以40萬元罰款，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為處以710萬元罰款，合計(jì)罰款750萬元。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）了解到，此行政處罰決定書中的“李某”即是周信鋼妻子李欣，“周某”即是其女兒周晨。

“不小心”多次違規(guī)

周信鋼是資本市場(chǎng)知名牛散，在香精香料行業(yè)名氣不小，人稱“香水大王”。資料顯示，2015年6月，他還設(shè)立了注冊(cè)資金為1億元的雷奧投資，目前發(fā)行有雷奧2期、雷奧3期等幾只基金產(chǎn)品。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）了解到，在資本市場(chǎng)，周信鋼有個(gè)很出名的標(biāo)簽就是“不小心”違規(guī)，也因此受到了多次處罰，在舉牌線上違規(guī)也并非首次。

2007年10月，周信鋼一家三口及南京歐亞、圣美倫等5個(gè)證券賬戶交易美欣達(dá)（現(xiàn)“旺能環(huán)境”）股票。當(dāng)其持股比例達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，也未停止買賣股票。2011年，證監(jiān)會(huì)對(duì)周信鋼開出了罰單，給予警告并處30萬罰款。

2013年6月和7月，周信鋼兩個(gè)月內(nèi)舉牌了明家科技（現(xiàn)“佳云科技”）和億通科技。當(dāng)時(shí)，周信鋼公開解釋：“其實(shí)，兩只股票我都不想舉牌，是計(jì)算的時(shí)候算錯(cuò)了，所以買過了。我持有的股票太多，不僅這兩只，賬戶又多，且不在一個(gè)券商，很容易算錯(cuò)。”

2014年，周信鋼家族賬戶組在交易永利帶業(yè)（現(xiàn)“永利股份”）、海聯(lián)訊股票時(shí)，又出現(xiàn)了達(dá)到舉牌線未及時(shí)披露的違規(guī)事項(xiàng)，且有短線交易情況，受到上海證監(jiān)局警告及罰款。

2018年5月，周信鋼及其一致行動(dòng)人因舉牌康躍科技瞞而不報(bào)，再度遭到監(jiān)管部門開出了40萬元罰單：

山東證監(jiān)局行政處罰書顯示，自2014年9月24日起，周信鋼及其妻女李欣、周晨的共7個(gè)賬戶交易康躍科技股票，至2016年7月25日合計(jì)持股4.9909%；2016年7月26日，周信鋼操盤的雷奧3期基金賬戶又買入0.2458%的股份，持股比例升至5.2367%，突破舉牌線。證監(jiān)部門認(rèn)定，周信鋼方面合計(jì)持有康躍科技股票達(dá)5%時(shí)，未及時(shí)報(bào)告、公告，違反了證券法的相關(guān)規(guī)定。據(jù)此，山東證監(jiān)局對(duì)雷奧投資、周信鋼給予警告，并分別處以30萬元、10萬元罰款。