每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

2月20日，天風(fēng)證券披露了關(guān)于累計(jì)涉及訴訟事項(xiàng)的公告。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，自2018年9月以來(lái)，天風(fēng)證券訴訟共8起，累計(jì)涉案金額約11.76億元，其中有4起天風(fēng)證券作為被告/被申請(qǐng)仲裁方。另外，這8起訴訟中包括4起股票質(zhì)押合同糾紛，其中2起“踩雷”銀億股份。另外的4起訴訟類(lèi)型還包括專(zhuān)利糾紛、勞務(wù)糾紛、房屋租賃糾紛。

天風(fēng)證券稱(chēng)，因部分訴訟案件尚未開(kāi)庭審理或尚未執(zhí)行完畢，目前無(wú)法判斷對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。

記者對(duì)2018年三季報(bào)和10~12月經(jīng)營(yíng)月報(bào)數(shù)據(jù)大致統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2018年天風(fēng)證券營(yíng)業(yè)收入為26.76億元，凈利潤(rùn)為2.68億元，分別同比下滑10.38%、34.58%。

最高涉訴金額近4億元

2月20日晚間，天風(fēng)證券披露的累計(jì)涉及訴訟事項(xiàng)公告顯示，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，天風(fēng)證券對(duì)本公司及子公司近12個(gè)月內(nèi)未披露的累計(jì)涉及訴訟（仲裁）事項(xiàng)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，訴訟（仲裁）金額合計(jì)117550.59萬(wàn)元（未考慮延遲支付的利息及違約金）。

記者注意到，這8起金額近11.76億元的訴訟中，其中4起是天風(fēng)證券作為原告/申請(qǐng)仲裁方，另外4起是作為被告/被申請(qǐng)仲裁方。從訴訟類(lèi)型來(lái)看，包括股票質(zhì)押合同糾紛、勞務(wù)糾紛、專(zhuān)利糾紛以及房屋租賃糾紛。不過(guò)，從訴訟金額來(lái)看，前述4起天風(fēng)證券作為原告/申請(qǐng)仲裁方的股票質(zhì)押合同糾紛金額占比最大，合計(jì)占到8起訴訟總金額的99.65%。其中，涉訴金額最高的也是目前唯一一起經(jīng)過(guò)一審判決的即是天風(fēng)證券與龍躍實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)龍躍實(shí)業(yè)）的股票質(zhì)押合同糾紛。

2017年9月20日，天風(fēng)證券與龍躍實(shí)業(yè)簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》并展開(kāi)為期一年的業(yè)務(wù)。龍躍實(shí)業(yè)以其持有的44454327股北訊集團(tuán)無(wú)限售流通股票向天風(fēng)證券提供場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押擔(dān)保，并于2017年9月21日、2017年9月22日分兩筆交易獲得4億元融資款。2017年12月29日，龍躍實(shí)業(yè)提前償還部分本金1000萬(wàn)元。

該業(yè)務(wù)履行期間，因北訊集團(tuán)股價(jià)下跌，一筆交易于2018年9月7日跌破追保線(xiàn)、2018年9月10日跌破平倉(cāng)線(xiàn)；另一筆交易于2018年9月6日跌破追保線(xiàn)、2018年9月10日跌破平倉(cāng)線(xiàn)。天風(fēng)證券按照約定多次通過(guò)郵件和短信方式向龍躍實(shí)業(yè)發(fā)出通知，并提示因補(bǔ)倉(cāng)不到位而被違約處置的風(fēng)險(xiǎn)。截至2018年9月11日，融資人仍未履行補(bǔ)充擔(dān)保的義務(wù)，已構(gòu)成違約。

天風(fēng)證券訴訟請(qǐng)求判令被告龍躍實(shí)業(yè)立即償還原告天風(fēng)證券融資本金共計(jì)人民幣3.9億元；判令被告立即支付原告自2018年6月21日起至實(shí)際償付日止的利息，共計(jì)約635.75萬(wàn)元；判令被告立即支付原告自2018年9月8日之日起至實(shí)際給付之日止的違約金約65.86萬(wàn)元；判令被告向原告支付為實(shí)現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)而發(fā)生的費(fèi)用等。

2018年12月26日，湖北省高級(jí)人民法院下達(dá)民事判決書(shū)，要求龍躍實(shí)業(yè)于本判決生效之日起15日內(nèi)向天風(fēng)證券股份有限公司支付融資本金3.9億元及利息；向天風(fēng)證券股份有限公司支付違約金及利息。

此外，天風(fēng)證券可在融資本金1.9億元及本判決第一、二項(xiàng)確定的相應(yīng)利息、違約金范圍內(nèi)以龍躍實(shí)業(yè)提供質(zhì)押的2222223股無(wú)限售流通股北訊集團(tuán)股票，再融資本金2億元及本判決第一、第二項(xiàng)確定的相應(yīng)利息、違約金范圍內(nèi)以龍躍實(shí)業(yè)提供質(zhì)押的22232104股無(wú)限售流通股北訊集團(tuán)股票折價(jià)、拍賣(mài)或變賣(mài)所得價(jià)款優(yōu)先受償。

兩次“踩雷”銀億股份

天風(fēng)證券涉及的最近一起訴訟是在今年2月19日，即天風(fēng)證券與寧波銀億控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波銀億）的股票質(zhì)押合同糾紛，涉訴金額近1.51億元。

2017年5月9日，天風(fēng)證券與寧波銀億簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議（自有資金）》并展開(kāi)為期一年的業(yè)務(wù)，以銀億股份5000萬(wàn)股股票為標(biāo)的，初始交易金額為人民幣29100萬(wàn)元，購(gòu)回價(jià)格（年利率）為6.05%。2018年5月8日，雙方簽訂《天風(fēng)證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)存量項(xiàng)目展期版補(bǔ)充協(xié)議》，確定剩余委托金額為13050萬(wàn)元，剩余股票質(zhì)押股量2500萬(wàn)股，將于2018年5月8日將利率調(diào)整為年化8.7%，并將該筆合約的購(gòu)回日期延期至2019年5月8日，將違約金比率上調(diào)為日千分之一。

由于質(zhì)押的股票下跌，根據(jù)協(xié)議約定，雙方分別于2018年6月27日和2018年8月7日再次簽署《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易委托書(shū)》，補(bǔ)充質(zhì)押股票。至此，寧波銀億向天風(fēng)證券提供質(zhì)押的銀億股份有限公司股票共計(jì)2845萬(wàn)股。

由于寧波銀億質(zhì)押的股票繼續(xù)下跌，并于2018年8月21日跌破最低履約保障線(xiàn)。天風(fēng)證券按照約定多次通過(guò)郵件和短信方式向?qū)幉ㄣy億并提示因補(bǔ)倉(cāng)不到位而被違約處置的風(fēng)險(xiǎn)。截至目前，寧波銀億仍未履行補(bǔ)充擔(dān)保的義務(wù)，已構(gòu)成違約。因此天風(fēng)證券提起訴訟。

根據(jù)天風(fēng)證券披露，2019年2月19日，公司收到湖北省高級(jí)人民法院下達(dá)的〔2019〕鄂民初18號(hào)受理案件通知書(shū)，本訴訟案件尚未開(kāi)庭審理。

記者注意到，這并非天風(fēng)證券今年首例股票質(zhì)押糾紛。根據(jù)披露，因與孔永林的股票質(zhì)押合同糾紛案件，2019年1月3日，天風(fēng)證券收到湖北省高級(jí)人民法院下達(dá)的〔2019〕鄂民初5號(hào)受理案件通知書(shū)，該案件法院已受理，尚未開(kāi)庭審理。值得一提是，孔永林質(zhì)押融資標(biāo)的也是銀億股份，訴訟金額近3.46億元。

2月18日，銀億股份宣布，因債券違約、資金困難，公司終止收購(gòu)寧波艾禮富100%股權(quán)。另外，銀億股份2018年業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，公司預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2億元至4億元，同比下降75.02%~87.51%。

對(duì)于以上8起訴訟是否會(huì)對(duì)上市公司損益產(chǎn)生負(fù)面影響，天風(fēng)證券回應(yīng)稱(chēng)，因部分訴訟案件尚未開(kāi)庭審理或尚未執(zhí)行完畢，目前無(wú)法判斷對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。