今日，券商中國記者從多家券商處獲悉，上周五中證協(xié)召集符合外部接入條件的券商舉行了專題會議，主要內(nèi)容為券商外部接入和嚴禁配資。據(jù)記者多方了解，參加上述會議的券商至少有海通證券、國泰君安證券、浙商證券、財通證券、國信證券、華泰證券、東吳證券等。

與此同時，已有地方證監(jiān)局迅速行動了起來，陸續(xù)奔赴轄區(qū)內(nèi)證券公司，就場外違規(guī)配資進行現(xiàn)場大檢查。3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營業(yè)部負責(zé)人座談；3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會，會議內(nèi)容均涉及嚴禁場外配資。

知情人士報料，有些網(wǎng)上交易系統(tǒng)本身有缺陷，可以被一些配資公司利用，破解相關(guān)接口后做一個配資平臺。配資公司的技術(shù)人員破解了相關(guān)的接口后，直接用配資平臺或者傘形賬號直接接入進來。
3月13日，A股三大股指小幅低開后快速走低，創(chuàng)業(yè)板指盤中一度大跌逾5%，前期高位強勢股集體大跌。截至收盤，滬指下跌1.09%，深成指下跌2.53%，創(chuàng)業(yè)板下跌4.49%。
中證協(xié)召開嚴禁配資等專題會議

今日，一份相關(guān)券商傳達上周中證協(xié)專題會議精神的紀要在網(wǎng)上廣泛流傳，主要內(nèi)容為六大要點：

1、深刻反思并吸取2015年市場異常波動的教訓(xùn)；

2、證券公司切實履行主體責(zé)任，要勤勉盡責(zé)；

3、外部接入要嚴格規(guī)范，排查風(fēng)險；

4、管好營業(yè)部、從業(yè)人員。不得為配資提供任何便利；

5、研究部門要客觀理性謹慎發(fā)表言論，避免夸張、情緒性語言；

6、加強輿情監(jiān)測。

券商中國記者從多家券商證實了上述專題會議屬實。

據(jù)悉，上述專題會議議題主要有兩個，一個是券商外部接入，一個是嚴禁配資，符合場外接入的證券公司應(yīng)召悉數(shù)參加，證監(jiān)會機構(gòu)部相關(guān)負責(zé)人也參會并發(fā)表了講話。

有參會券商在內(nèi)部發(fā)布通知，要求經(jīng)紀業(yè)務(wù)條線及各分支機構(gòu)，嚴格執(zhí)行中證協(xié)會議精神，規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)。同時，對于券商外部接入和嚴禁場外非法配資的問題，研究部門要堅持獨立、客觀、專業(yè)和審慎的專業(yè)態(tài)度，客觀理性謹慎發(fā)表言論，避免夸張、誤導(dǎo)性言論。

各地證監(jiān)局召開座談會了解場外配資情況

3月7日，針對近期市場反映場外配資有所抬頭的情況，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營業(yè)部負責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營機構(gòu)所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經(jīng)營機構(gòu)防范場外配資風(fēng)險提出明確要求：

一是禁止與各類配資機構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。

二是加強異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。

3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會，督促各證券經(jīng)營機構(gòu)增強合規(guī)風(fēng)控意識，夯實內(nèi)控，未雨綢繆，嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護，并重點強調(diào)了當前證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求，并提出了以下四方面具體要求：

一是全面落實“了解你的客戶”原則。

二是深入開展投資者宣傳教育工作。

三是切實做好交易信息系統(tǒng)安全防護。

四是嚴格禁止參與非法場外配資活動。

券商積極備戰(zhàn)信息系統(tǒng)外部接入平臺

2月1日，證監(jiān)會發(fā)文就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）向社會公開征求意見?！兑?guī)定》對券商交易信息系統(tǒng)外部接入業(yè)務(wù)相關(guān)要點進行了明確，業(yè)內(nèi)人士認為此舉有利于提高A股市場流動性，各類量化交易有望迎來春天。

據(jù)券商中國記者了解，已有證券公司開始積極備戰(zhàn)信息系統(tǒng)外部接入平臺的籌備。

東吳證券表示，信息系統(tǒng)外部接入平臺2018年8月就正式上線，并已經(jīng)具備了接入管理、風(fēng)險以及異常識別的能力。目前正在結(jié)合最新監(jiān)管要求，結(jié)合行業(yè)統(tǒng)一標準的風(fēng)控體系，采用有東吳特色的自主研發(fā)來實現(xiàn)。

通過盡職調(diào)查、接入規(guī)范、風(fēng)險控制、運維管控以及性能優(yōu)化等五個方面，堅持了解客戶、規(guī)范接入、嚴控風(fēng)險的原則，實現(xiàn)三大優(yōu)勢：1、外部接入合規(guī)賬戶體系審查流程與風(fēng)險控制與管理；2、將外部接入對現(xiàn)有柜臺系統(tǒng)的性能以及安全影響降到最低；3、統(tǒng)一的外部接入監(jiān)控與統(tǒng)計與報送信息。

東吳證券也表示，關(guān)于信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范與流程主備已經(jīng)基本就緒，接入平臺后續(xù)相關(guān)技術(shù)優(yōu)化正在緊鑼密鼓的開發(fā)中，計劃5月底功能基本就緒。

國信證券表示，交易系統(tǒng)外部接入的放開，有望進一步激發(fā)市場活力，提升市場風(fēng)險偏好。此外，由于量化基金交易頻率高且交易量大，券商交易傭金收入有望提升。

券商外部接入管理暫行規(guī)定征求意見期已過

證監(jiān)會表示，近年來，隨著證券市場發(fā)展，公募基金管理人、保險公司等機構(gòu)投資者交易占比逐年上升，傳統(tǒng)以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉管理、統(tǒng)一風(fēng)控等需求?！兑?guī)定》考量既往非規(guī)范交易信息系統(tǒng)外部接入出現(xiàn)的風(fēng)險隱患及存在問題，借鑒成熟市場經(jīng)驗，引導(dǎo)證券公司在安全、合規(guī)的前提下，為機構(gòu)投資者合理化需求提供外部接入服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)定》，證券公司是提供交易信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)的責(zé)任主體，應(yīng)當在嚴格控制風(fēng)險的前提下審慎開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。充分評估接入需求合理性，全面核實投資者資質(zhì)條件，完整驗證相關(guān)系統(tǒng)功能；在接入過程中切實履行管理職責(zé)，嚴格控制風(fēng)險，確保外部接入始終保持合規(guī)、安全、穩(wěn)定的狀態(tài)。

中國證監(jiān)會特別指出，《規(guī)定》規(guī)范的交易信息系統(tǒng)外部接入活動，應(yīng)當嚴格遵循證券市場現(xiàn)有交易機制。涉及程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求，待相關(guān)規(guī)則出臺后，外部接入系統(tǒng)需一體遵循。這意味著程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求未來還將進一步出臺細則。

根據(jù)相關(guān)通知要求，此次公開征求意見為期一個月，截止時間為2019年3月2日。

證監(jiān)會早對非法配資“下手”

針對卷土重來的場外配資，證監(jiān)會2月25日表示，對此密切關(guān)注，指導(dǎo)有關(guān)方面依法加強對交易的全過程監(jiān)管。各證券公司要嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當性管理，加強異常交易監(jiān)控，認真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護。同時，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風(fēng)險。

此外，部分規(guī)模激增的分級基金在近期收到監(jiān)管層窗口指導(dǎo)，要求以2018年年末的規(guī)?？刂品蓊~。而基金公司也集中發(fā)布了旗下分級基金暫停大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定投業(yè)務(wù)的公告。

滬深交易所基金公告顯示，截至2月26日，已有300分級、100分級、互利B等130只分級基金公告暫停大額申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。中信建投表示，監(jiān)管嚴防激進的杠桿資金入市，疊加各資金流入來源的階段性疲軟，后市上漲動力或?qū)②吘彙?/span>

券商中國 桂衍民 成真（封面圖來源于攝圖網(wǎng)）