每經(jīng)記者 王海慜 孫嘉夏    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月16日，上交所發(fā)布消息稱，該所舉行了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制會(huì)員準(zhǔn)備工作座談會(huì)，近百家會(huì)員單位主要負(fù)責(zé)人出席了此次大會(huì)。

據(jù)了解，這里的近百家會(huì)員單位其實(shí)指的是近百家券商，同時(shí)參與此次大會(huì)的還是這些券商的主要負(fù)責(zé)人。由此可見，當(dāng)前從監(jiān)管到行業(yè)對(duì)科創(chuàng)板平穩(wěn)落地的重視程度之高。上交所在大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是大事，各券商要“嚴(yán)把七道關(guān)”——交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價(jià)關(guān)、材料申報(bào)關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運(yùn)行關(guān)和廉潔關(guān)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，上交所日前對(duì)保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，將于3月18日起正式受理各投行對(duì)科創(chuàng)板項(xiàng)目的申報(bào)。此外，北京證監(jiān)局發(fā)文表示，將從3月18日起開始接收北京轄區(qū)科創(chuàng)板擬上市公司輔導(dǎo)備案登記申請(qǐng)。

近百家券商齊聚上交所

為了備戰(zhàn)科創(chuàng)板，上周末，上交所和近百家券商的負(fù)責(zé)人都在加班。

據(jù)上交所發(fā)布的消息，3月16日，上交所舉行了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制會(huì)員準(zhǔn)備工作座談會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算公司等相關(guān)單位負(fù)責(zé)人出席會(huì)議，并提出工作要求。會(huì)議主要?jiǎng)訂T各券商要高度重視，確?？苿?chuàng)板平穩(wěn)推出。

據(jù)上交所介紹，前期，為全力確?？苿?chuàng)板建設(shè)和注冊(cè)制試點(diǎn)工作高效平穩(wěn)推進(jìn)，上交所成立了由所主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭的設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制工作上線指揮部，下設(shè)11個(gè)工作就緒組，涵蓋發(fā)行、審核、交易、監(jiān)察、系統(tǒng)、新聞等主要工作條線。此次座談會(huì)上，工作就緒組各組長(zhǎng)分別向與會(huì)人員介紹了最新工作推進(jìn)情況和下一步重點(diǎn)工作安排。

據(jù)媒體報(bào)道，有近百家券商的董事長(zhǎng)或總經(jīng)理參加了此次大會(huì)，包括國(guó)泰君安、海通證券、興業(yè)證券、中信建投、銀河證券、西南證券、長(zhǎng)城證券等十多家券商的董事長(zhǎng)，發(fā)言介紹了各自的科創(chuàng)板業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況。

各券商要“嚴(yán)把七道關(guān)”

設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制無(wú)疑是今年國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的一件大事。在座談會(huì)上，上交所強(qiáng)調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是大事，大事要辦成好事，防控風(fēng)險(xiǎn)是第一要旨。各券商要“嚴(yán)把七道關(guān)”——交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價(jià)關(guān)、材料申報(bào)關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運(yùn)行關(guān)和廉潔關(guān)。

與會(huì)各券商代表在座談中紛紛表示，將深刻把握好資本市場(chǎng)改革的歷史機(jī)遇，積極提升發(fā)行定價(jià)、銷售、研究等業(yè)務(wù)能力，切實(shí)按照科創(chuàng)板定位推薦潛力企業(yè)上市，做好企業(yè)承銷保薦、投資者權(quán)限開通、技術(shù)系統(tǒng)對(duì)接以及客戶交易管理等各項(xiàng)工作。

可以預(yù)見的是，上述“七道關(guān)”將是未來(lái)業(yè)內(nèi)各券商的工作重心。此外，科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)的落地，還需要券商各部門間的緊密協(xié)同。

比如，某券商網(wǎng)絡(luò)金融部負(fù)責(zé)人日前向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，3月8日公司之所以能率先推出科創(chuàng)板交易權(quán)限開通業(yè)務(wù)，除了網(wǎng)絡(luò)金融部的工作外，還要依賴公司零售線、合規(guī)、法律、營(yíng)運(yùn)等多個(gè)部門的協(xié)同作戰(zhàn)，“大家就電話串了一下，然后幾乎整個(gè)公司就行動(dòng)起來(lái)了”。

部分券商已有項(xiàng)目在手

根據(jù)上交所日前對(duì)各保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，將于3月18日起正式受理各投行對(duì)科創(chuàng)板項(xiàng)目的申報(bào)。另外，北京證監(jiān)局日前發(fā)文表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，針對(duì)科創(chuàng)板和注冊(cè)制特點(diǎn)進(jìn)一步優(yōu)化完善了輔導(dǎo)工作機(jī)制。決定從3月18日起開始接收北京轄區(qū)科創(chuàng)板擬上市公司輔導(dǎo)備案登記申請(qǐng)。

就在3月15日晚間，上交所發(fā)布了《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》。據(jù)了解，各路券商已開始著手準(zhǔn)備科創(chuàng)板項(xiàng)目。近期，在浙江、黑龍江等地證監(jiān)局的輔導(dǎo)企業(yè)信息中，都有擬登陸科創(chuàng)板的企業(yè)的上市輔導(dǎo)信息發(fā)布。

而有的券商已經(jīng)有行將可以申報(bào)的項(xiàng)目在手。例如，據(jù)記者了解，上海某券商上周已召開了第一個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目?jī)?nèi)核會(huì)（一般內(nèi)核會(huì)通過后，項(xiàng)目就可以申報(bào)了）。

不過，也有大型券商投行部門負(fù)責(zé)人向記者表示，目前各地的科創(chuàng)板儲(chǔ)備項(xiàng)目質(zhì)量參差不齊，有的地方推薦的科創(chuàng)板項(xiàng)目看起來(lái)科創(chuàng)屬性并不強(qiáng)。

“在科創(chuàng)板更市場(chǎng)化的背景下，我們會(huì)更加審慎地對(duì)待每個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目，做到寧缺毋濫?！蹦橙坛袖N保薦分公司質(zhì)控部總經(jīng)理向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“對(duì)我們來(lái)說(shuō)，盡量要保證每個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目都能發(fā)行成功，最好不要出現(xiàn)發(fā)行失敗的案例，否則會(huì)影響到我們的聲譽(yù)。”