每經(jīng)編輯 李凈翰    

圖片來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)

21日下午2點(diǎn)，一位復(fù)旦復(fù)華證券部的職員接受電視臺(tái)采訪時(shí)表示：

“我們公司從來(lái)沒(méi)有提到過(guò)科創(chuàng)板。我們（所有）投資的公司比例很小，盈利也很小，規(guī)模也很小，產(chǎn)生的收益對(duì)公司凈利潤(rùn)的影響很低。首批（進(jìn)科創(chuàng)板的項(xiàng)目）肯定沒(méi)有，這個(gè)我可以百分之一百告訴你。”

這位職員的語(yǔ)氣略帶無(wú)奈，仿佛她已經(jīng)無(wú)數(shù)次說(shuō)了相同的話，但卻沒(méi)有人相信。

但這一次市場(chǎng)相信了，這通電話也讓復(fù)旦復(fù)華突然“炸板”，此前，沾上“科創(chuàng)板影子股”的復(fù)旦復(fù)華已經(jīng)連續(xù)錄得8個(gè)漲停。

圖片來(lái)源：東方財(cái)富網(wǎng)

上述小插曲可以從側(cè)面表現(xiàn)出資本市場(chǎng)對(duì)科創(chuàng)板工作進(jìn)度的高度關(guān)注，就在21日晚間，上交所了公示第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員候選人名單。

每經(jīng)小編（微信號(hào)：nbdnews）注意到，這份名單中出現(xiàn)了不少創(chuàng)投大佬的名字，如華興資本的包凡、紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊、此外還有上市公司高管以及知名高校教授。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)，科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)是科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制過(guò)程中的一個(gè)重要制度創(chuàng)新，承擔(dān)著科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制過(guò)程中，對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提交的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議等重要職能。

在此過(guò)程中，上市委員會(huì)審議意見(jiàn)為不同意發(fā)行上市的，上交所將結(jié)合審議意見(jiàn)，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

兩份重磅名單公布

3月21日晚間，上海證券交易所發(fā)布公告，宣布已經(jīng)形成上市委委員候選人和咨詢委委員候選人名單，將進(jìn)行5個(gè)工作日的公示。

上市委委員候選人共計(jì)48名，具體名單如下：

每經(jīng)小編（微信號(hào)：nbdnews）注意到，上述名單中，有四位來(lái)自高校，分別為：

清華大學(xué)會(huì)計(jì)系教授陳曉；

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院黨委書(shū)記、副教授周國(guó)良；

華東政法大學(xué)教授、上海市司法局副局長(zhǎng)羅培新；

北京大學(xué)法學(xué)院黨委書(shū)記、副院長(zhǎng)、教授郭靂。

還有4名候選人來(lái)自上市公司：

三一重工副董事長(zhǎng)、總裁向文波；

克來(lái)機(jī)電獨(dú)立董事李明；

中國(guó)中車董事會(huì)秘書(shū)謝紀(jì)龍；

中國(guó)重工董事會(huì)秘書(shū)管紅。

此外，地方證監(jiān)局入選4名，行業(yè)協(xié)會(huì)入選3名，保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)入選3名，公募基金入選5名，律師事務(wù)所入選11名，會(huì)計(jì)師事務(wù)所入選11名，上交所入選3名。

從上市委委員候選人年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，70后為主力軍。其中，70后候選人達(dá)26位，占比54%。其次60后候選人為21位，占比43.75%，而80后僅1位，為來(lái)自富國(guó)基金管理有限公司的李曉銘。

從性別看，上市委委員候選人男候選人38名，女候選人10名。

根據(jù)上市委管理辦法，上市委由三十至四十名委員組成。委員每屆任期二年，可以連任，但最長(zhǎng)不超過(guò)兩屆。

同時(shí)發(fā)布的科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員候選人名單的來(lái)源更加豐富，華興資本的包凡、紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊這些創(chuàng)投大佬都現(xiàn)身其中，此外，藥明康德董事長(zhǎng)、總裁李革以及百度高級(jí)副總裁王海峰等企業(yè)界大佬也都被囊括在內(nèi)。具體名單如下：

從專業(yè)來(lái)看，其中屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的專家共11位、集成電路9位、人工智能6位、投資機(jī)構(gòu)6位、新材料5位、信息技術(shù)4位、高端制造2位、汽車領(lǐng)域2位、環(huán)保、銀行和軍工分別1位。

探索分行業(yè)審核

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)（圖文無(wú)關(guān)）

據(jù)中國(guó)證券網(wǎng)此前報(bào)道，在3月18日的培訓(xùn)會(huì)上，上交所權(quán)威人士強(qiáng)調(diào)，注冊(cè)制不是不審不核，也不是只做形式審核，如果出現(xiàn)不符合條件的情形，將依法依規(guī)行使否決權(quán)。如果發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)情形，必要時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

值得關(guān)注的是，此次培訓(xùn)會(huì)上還傳出信息：

上交所將設(shè)置若干行業(yè)審核小組，探索對(duì)上市申請(qǐng)實(shí)行分行業(yè)審核。

據(jù)參會(huì)人士介紹，上交所新成立的上市審核中心下面設(shè)有4個(gè)部門，有兩個(gè)是直接審核部門為審核一部、審核二部，下面分若干個(gè)審核小組，一個(gè)審核小組負(fù)責(zé)一個(gè)行業(yè)，每個(gè)小組有2至3人，其中包括會(huì)計(jì)和法律人員。

關(guān)于上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)的職責(zé)和構(gòu)成，此次培訓(xùn)中也給出了具體介紹：

一是審核部門承擔(dān)主要的審核職責(zé)，出具審核報(bào)告（會(huì)有同意或不同意的結(jié)論）；上市委與審核機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)審核職責(zé)。這與現(xiàn)行發(fā)審委制度不同。

二是上市委是合議制，不是一人一票，與發(fā)審委的決策模式不同。

三是上市委人員構(gòu)成以系統(tǒng)外為主。

根據(jù)上交所此前發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》，上市委員會(huì)主要承擔(dān)的任務(wù)包括：

（一）對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提交的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議；

（二）對(duì)發(fā)行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審；

（三）對(duì)上交所發(fā)行上市審核工作提供咨詢；

以及上交所所規(guī)定的其他職責(zé)。

從具體的操作上來(lái)看，上市委以召開(kāi)審議會(huì)議的形式履行職責(zé)。審議會(huì)議由會(huì)議召集人負(fù)責(zé)召集，組織委員發(fā)表意見(jiàn)和討論，主持形成合議意見(jiàn)。

審議會(huì)議過(guò)程中，參會(huì)委員可以在擬提出問(wèn)詢問(wèn)題的范圍內(nèi)，向發(fā)行人代表及保薦代表人詢問(wèn)并要求其回答。會(huì)議召集人根據(jù)參會(huì)委員的意見(jiàn)及討論情況進(jìn)行總結(jié)，經(jīng)合議，按少數(shù)服從多數(shù)的原則形成審議意見(jiàn)。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》，上市委會(huì)議的審議結(jié)果主要有三種：

一、審議意見(jiàn)為同意發(fā)行上市的，上交所結(jié)合審議意見(jiàn)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)及發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并通知發(fā)行人及其保薦人。

二、審議意見(jiàn)為同意發(fā)行上市，但要求發(fā)行人補(bǔ)充披露有關(guān)信息或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查的，由上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)通知保薦人組織落實(shí)。發(fā)行人補(bǔ)充披露或保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查后，上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)將有關(guān)落實(shí)情況通報(bào)參會(huì)委員，無(wú)須再次提請(qǐng)上市委審議。上交所結(jié)合審議意見(jiàn)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)及發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并通知發(fā)行人及其保薦人。

三、審議意見(jiàn)為不同意發(fā)行上市的，上交所結(jié)合審議意見(jiàn)，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

值得注意的是，發(fā)行人對(duì)上交所不予受理、終止審核的決定提出異議的，上市委召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行復(fù)審。

科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員則是上交所專家咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)向上交所提供專業(yè)咨詢、人員培訓(xùn)和政策建議。

另?yè)?jù)證券時(shí)報(bào)消息，首批科創(chuàng)板受理企業(yè)或有望在22號(hào)即本周五對(duì)外集中發(fā)布。

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