3月25日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)薛峰采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》。《決定》稱，光大證券股份有限公司存在以下問題：

一是對(duì)子公司管控機(jī)制不完善，對(duì)子公司管控不力，公司內(nèi)部控制存在缺陷；

二是公司對(duì)重大事項(xiàng)未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部決策流程；三是公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，未及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及我局報(bào)告。其作為公司時(shí)任總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

連續(xù)三次計(jì)提減值，凈利潤預(yù)減逾九成

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，今年以來，光大證券已經(jīng)連續(xù)計(jì)提了三次金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

2019年1月25日，光大證券披露資產(chǎn)減值準(zhǔn)備議案，對(duì)2018年單項(xiàng)金融資產(chǎn)計(jì)提了減值準(zhǔn)備，共計(jì)5.53億元。

2月25日，浸鑫基金投資期限屆滿到期，未能按原計(jì)劃實(shí)現(xiàn)退出，這時(shí)光大證券對(duì)這個(gè)項(xiàng)目就計(jì)提了6000萬元減值準(zhǔn)備。

根據(jù)公告，在這個(gè)項(xiàng)目中光大證券全資子公司光大資本和光大浸輝總投資7175萬元，其中 6000萬元為光大資本作為劣后級(jí)合伙人的出資。

3月19日晚間，光大證券再次發(fā)布公告稱，本次計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備共計(jì)減少公司2018年度合并利潤總額約15.21億元，減少合并凈利潤約11.41億元。

具體來看，光大證券2018年度擬計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債14億元，對(duì)相應(yīng)的股權(quán)投資和應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備1.21億元，已超過公司2017年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%。

受計(jì)提減值影響，光大證券大幅下修2018年度業(yè)績，預(yù)計(jì)2018年年度合并凈利潤為2.44億元，較2017年減少92.2%；2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤約為1.03億元，同比減少96.6%，2018年券商掙得也都是辛苦錢，但是一減再減，凈利潤已經(jīng)只剩1億元了。

光大證券收監(jiān)管函 子公司被責(zé)令改正

說起事情的起因，還要從3年前的一筆海外投資算起，2016年是國內(nèi)資本大舉進(jìn)軍海外的一年。光大資本聯(lián)合暴風(fēng)集團(tuán)設(shè)立了浸鑫基金。

除暴風(fēng)集團(tuán)和光大資本以外，浸鑫基金還云集了包括招商財(cái)富、愛建信托等14名知名金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資者，資金募集規(guī)模超過52億元。收購境外MPS公司65%的股權(quán)。

浸鑫基金52億元的基金規(guī)模中，招商財(cái)富作為第一大股東出資28億元，持股比例53.82%，愛建信托也投資4億元，持股比例7.69%。

其中光大資本直接和間接投資合計(jì)7175萬元，因?yàn)楣獯筚Y本有6000萬元是作為劣后級(jí)合伙人的出資，因此作為本次投資的劣后合伙人，要同時(shí)為兩個(gè)優(yōu)先級(jí)合伙人出具了《差額補(bǔ)足函》，主要內(nèi)容為在優(yōu)先級(jí)合伙人不能實(shí)現(xiàn)退出時(shí)，由光大資本承擔(dān)相應(yīng)的差額補(bǔ)足義務(wù)，就是這個(gè)函件最終導(dǎo)致了這次大量的負(fù)債計(jì)提。

光大證券因?yàn)樨?fù)債計(jì)提，業(yè)績大幅下修還引起了監(jiān)管的注意，上交所在監(jiān)管函中對(duì)光大證券提出四項(xiàng)要求：全面核查前期光大浸輝下設(shè)基金對(duì)外投資項(xiàng)目損失等事項(xiàng)、采取有效措施化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、全面自查造成本次投資損失的內(nèi)控管理缺陷以及依法依規(guī)做好此事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理。

3月22日，光大證券公告，其全資子公司光大資本，被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

（封面圖片來源于攝圖網(wǎng)）