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美國證券交易委員會(huì)（SEC）26日宣布，由于兩名舉報(bào)人提供的高質(zhì)量信息幫助他們成功地采取了執(zhí)法行動(dòng)，將向他們提供總計(jì)5000萬美元的獎(jiǎng)金！

SEC在一份聲明中表示，其中一名舉報(bào)者將獲得1300萬美元獎(jiǎng)金，他提供的線報(bào)使得SEC對摩根大通采取了大規(guī)模執(zhí)法行動(dòng)。另一名舉報(bào)人將獲得3700萬美元獎(jiǎng)金，創(chuàng)下了SEC對舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)史上第三大記錄。出于保密意識，SEC沒有透露獲獎(jiǎng)人員姓名。

華爾街日報(bào)援引其中一名舉報(bào)人的代理律師事務(wù)所Labaton Sucharow LLP稱，此案與2015年12月和摩根大通達(dá)成的和解協(xié)議有關(guān)。此案中，摩根大通同意支付3.07億美元了結(jié)未能向其高凈值客戶披露利益沖突的指控。

Labaton Sucharow在此案中的代理律師Thomas表示：“吹起‘口哨’從來都不是件容易的事，可想而知我的客戶內(nèi)心要做多少思想斗爭，但SEC授予的這個(gè)歷史性舉報(bào)人獎(jiǎng)和做出的相關(guān)執(zhí)法行動(dòng)再次證明，做正確的事是有回報(bào)的。”“多虧了美國證交會(huì)的舉報(bào)人計(jì)劃，如今企業(yè)舉報(bào)人知道，委員會(huì)是站在他們一邊的，匿名舉報(bào)大大增加了大團(tuán)圓結(jié)局的可能性。”

美國證券交易委員會(huì)舉報(bào)計(jì)劃由Dodd-Frank在2010年金融改革中建立，該計(jì)劃必須保持對舉報(bào)者身份的保密。如果舉報(bào)人主動(dòng)向SEC提供獨(dú)特的信息使得執(zhí)法行動(dòng)取得成功，他們就有資格獲得獎(jiǎng)金。在罰沒金額超過100萬美元的情況下，給舉報(bào)人的金額將達(dá)到所收金額的10%至30%不等。

美國國家舉報(bào)人中心(National Whistleblower Center)聯(lián)合主席Stephen Kohn表示，保密承諾鼓勵(lì)了更多的舉報(bào)人站出來。

SEC向國會(huì)提交的一份報(bào)告顯示，舉報(bào)人計(jì)劃在2018財(cái)年獲得了創(chuàng)紀(jì)錄的5282條線索，比去年同期增長了18％，相比于2012年幾乎翻了一番。

華爾街見聞 周明明