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行情走好導(dǎo)致場(chǎng)外配資活躍、交易系統(tǒng)“擁堵”等這些近期出現(xiàn)的問(wèn)題正考驗(yàn)著券商的信息系統(tǒng)。中證協(xié)于近日向各券商下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)與管理的通知》(下稱(chēng)《通知》)，主要包括加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部接入管理、信息系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運(yùn)行、做好科創(chuàng)板各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備等三方面工作。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要不斷優(yōu)化流程、創(chuàng)新設(shè)計(jì)、加強(qiáng)管理，才能應(yīng)對(duì)更為復(fù)雜的交易需求。

隨著本輪行情的啟動(dòng)，場(chǎng)外配資有趨于活躍的跡象。2月底，證監(jiān)會(huì)發(fā)聲密切關(guān)注場(chǎng)外配資情況，近期也有地方證監(jiān)局對(duì)為場(chǎng)外配資提供便利的券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，表明了監(jiān)管態(tài)度。

此次，中證協(xié)在《通知》中進(jìn)一步要求，各證券公司應(yīng)切實(shí)落實(shí)信息系統(tǒng)外部接入管理。一是嚴(yán)禁未經(jīng)審核的外部交易信息系統(tǒng)接入證券公司網(wǎng)絡(luò)，包括防范外部系統(tǒng)以“外掛”方式接入證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)；二是加強(qiáng)客戶異常交易監(jiān)測(cè)，持續(xù)優(yōu)化監(jiān)測(cè)算法，對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似賬戶，采取多種排查措施，確保排查有明確結(jié)果；三是一旦發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為，應(yīng)按既定處置方案及時(shí)進(jìn)行處理并上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。

對(duì)此，部分券商表示已對(duì)現(xiàn)有的網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行了安全自查，重點(diǎn)檢查了網(wǎng)上交易終端的防“外掛”控制措施。

興業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，公司已采取了防外掛安全控制措施和防協(xié)議破解安全控制措施來(lái)加強(qiáng)對(duì)外部接入的有效管理。防“外掛”方面，主要采取客戶端內(nèi)存掃描、服務(wù)端頻率控制、加強(qiáng)終端集成系統(tǒng)安全檢測(cè)模塊等方式，限制“外掛”接入。興業(yè)證券還在逐步推進(jìn)國(guó)密算法的實(shí)施，防止協(xié)議破解，防止窺視、偽造或修改委托數(shù)據(jù)等行為。

本輪行情啟動(dòng)以來(lái)，交投快速升溫，部分券商的手機(jī)交易終端出現(xiàn)“擁堵”現(xiàn)象，給投資者造成了一定困擾。對(duì)此，中證協(xié)通知各證券公司應(yīng)高度重視信息系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運(yùn)行，加強(qiáng)證券公司及分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全管理，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)華安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，公司在優(yōu)化完善現(xiàn)有綜合監(jiān)控、基礎(chǔ)監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)、行情、交易、虛擬化等監(jiān)控系統(tǒng)和工具的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)系統(tǒng)各個(gè)環(huán)節(jié)的容量分析，對(duì)潛在的綜合接入、互聯(lián)網(wǎng)帶寬容量瓶頸及時(shí)進(jìn)行了擴(kuò)容。在信息系統(tǒng)變更和應(yīng)急管理方面，也進(jìn)一步優(yōu)化了流程。

此外，《通知》還提出，各證券公司應(yīng)重點(diǎn)做好科創(chuàng)板各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備，以圓滿完成科創(chuàng)板上線工作。