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國家自然科學(xué)基金委員會 財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步完善科學(xué)基金項(xiàng)目和資金管理的通知

國科金發(fā)財(cái)〔2019〕31號

各有關(guān)單位：

為全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在兩院院士大會重要講話精神和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》的要求，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)，按照明確責(zé)任、簡化流程的原則，現(xiàn)就國家自然科學(xué)基金（以下簡稱“科學(xué)基金”）項(xiàng)目和資金管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

1．精簡信息填報(bào)和材料報(bào)送。申請國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目和創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目時(shí)，不再需要提供學(xué)術(shù)委員會或?qū)＜医M推薦意見；在站博士后人員作為申請人申請面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，不再需要提供依托單位承諾函；青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請書中不再列出參與者。國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“自然科學(xué)基金委”）將進(jìn)一步完善項(xiàng)目申請相關(guān)文本，簡化填報(bào)內(nèi)容。

取消依托單位項(xiàng)目資金年度收支報(bào)告編制報(bào)送；依托單位決算匯總表無需報(bào)送紙質(zhì)文件；繼續(xù)擴(kuò)大項(xiàng)目無紙化申請?jiān)圏c(diǎn)范圍。

2．簡化項(xiàng)目預(yù)算編制要求。編制預(yù)算時(shí)，定額補(bǔ)助式項(xiàng)目只需提供基本測算說明，不需提供明細(xì)；成本補(bǔ)償式項(xiàng)目只需提供必要的測算過程說明。

3．精簡項(xiàng)目過程檢查。面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目等一般不開展過程檢查，僅在必要時(shí)進(jìn)行抽查；對于其他研究目標(biāo)相對明確、資金體量較大的項(xiàng)目，自然科學(xué)基金委按照相關(guān)項(xiàng)目管理辦法的要求，在實(shí)施中期組織同行專家采取會議或者通訊評審方式，對項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用情況等進(jìn)行一次檢查。

4．賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)。科學(xué)基金的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，可以在不改變研究或技術(shù)指標(biāo)的前提下，自行決定研究方案或技術(shù)路線。

5．賦予科研單位項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。科學(xué)基金項(xiàng)目資金直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給依托單位。設(shè)備費(fèi)預(yù)算一般不予調(diào)增，確需調(diào)增的需報(bào)自然科學(xué)基金委審批；設(shè)備費(fèi)調(diào)減、設(shè)備費(fèi)內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整、擬購置設(shè)備明細(xì)發(fā)生變化的，由依托單位審批，依托單位要切實(shí)履行審批職責(zé)。依托單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定完善管理制度，相關(guān)管理制度報(bào)自然科學(xué)基金委備案。

6．規(guī)范結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)。對于成本補(bǔ)償式項(xiàng)目，資助期滿后，依托單位應(yīng)及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，嚴(yán)格按照《中央財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）結(jié)題審計(jì)指引》及相關(guān)規(guī)范，自主選擇具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)完成結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，并作為財(cái)務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)。

7．精簡項(xiàng)目驗(yàn)收檢查。科學(xué)基金項(xiàng)目中成本補(bǔ)償式項(xiàng)目需進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，由自然科學(xué)基金委組織專家組一并完成項(xiàng)目和財(cái)務(wù)驗(yàn)收程序。

8．推進(jìn)分類評審改革。基于新時(shí)代科學(xué)基金“鼓勵探索、突出原創(chuàng)；聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導(dǎo)向、交叉融通”的資助導(dǎo)向，選擇重點(diǎn)項(xiàng)目和部分學(xué)科面上項(xiàng)目試點(diǎn)分類申請和分類評審，分別制定相應(yīng)的評審要點(diǎn)，遴選和資助符合科學(xué)基金資助導(dǎo)向的創(chuàng)新性項(xiàng)目。

9．強(qiáng)化四方公正性承諾制度。為弘揚(yáng)科學(xué)精神，樹立優(yōu)良學(xué)風(fēng)作風(fēng)，進(jìn)一步加強(qiáng)評審工作的公正性，強(qiáng)化承諾制度。申請人和參與者、依托單位和合作研究單位、評審專家以及自然科學(xué)基金委全體工作人員均需簽署維護(hù)科學(xué)基金公正性的相關(guān)承諾，杜絕各種干擾評審工作的不端行為。對于發(fā)現(xiàn)和收到的涉及違背承諾的違紀(jì)違規(guī)線索和舉報(bào)，將按照管理權(quán)限移交相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

10．突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果評價(jià)。為使評審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，申請人與參與者簡歷中所列代表性論著數(shù)目上限由10篇減少為5篇，論著之外的代表性研究成果和學(xué)術(shù)獎勵數(shù)目由原來不設(shè)上限改為設(shè)置上限為10項(xiàng)。

加強(qiáng)自然科學(xué)基金項(xiàng)目績效管理。分類設(shè)置績效指標(biāo)體系，強(qiáng)化績效目標(biāo)管理。開展項(xiàng)目績效評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主，年終決算時(shí)組織開展績效自評。加強(qiáng)績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)用，將評價(jià)結(jié)果作為后續(xù)各類型項(xiàng)目資助調(diào)整的重要依據(jù)。

11．避免科學(xué)基金人才項(xiàng)目被異化使用。科學(xué)基金人才項(xiàng)目不是榮譽(yù)稱號，也不是“永久”的標(biāo)簽，有關(guān)部門和依托單位要設(shè)置科學(xué)合理的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，讓人才項(xiàng)目回歸研究項(xiàng)目本質(zhì)，避免與物質(zhì)待遇掛鉤，為廣大科研人員潛心研究創(chuàng)造良好氛圍。自然科學(xué)基金委將根據(jù)中央關(guān)于科技人才計(jì)劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的有關(guān)要求出臺避免科學(xué)基金人才項(xiàng)目與其他科技人才計(jì)劃重復(fù)資助的進(jìn)一步規(guī)定。

12．加強(qiáng)科研倫理、科技安全審查和監(jiān)管。依托單位和項(xiàng)目申請人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則。依托單位要建立健全科研倫理和科技安全管理制度，加強(qiáng)倫理審查和過程監(jiān)管?？蒲腥藛T要加強(qiáng)科研倫理和科技安全等方面的責(zé)任感和法律意識，自覺接受倫理審查和監(jiān)管。

13．強(qiáng)化依托單位主體責(zé)任。依托單位要認(rèn)真履行管理主體責(zé)任，加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)基金管理；充分尊重科研自主權(quán)，保護(hù)、調(diào)動和發(fā)揮科研人員積極性；加強(qiáng)科學(xué)基金項(xiàng)目研究成果管理；積極促進(jìn)科研成果的科學(xué)普及與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；要根據(jù)科研工作的特點(diǎn)，對科研需要的出差和會議按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用，進(jìn)一步簡化優(yōu)化報(bào)銷管理，建立科學(xué)合理、便捷高效的報(bào)銷管理機(jī)制；要加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度，通過購買財(cái)會等專業(yè)服務(wù)，把科研人員從報(bào)表、報(bào)銷等具體事務(wù)中解脫出來，相關(guān)費(fèi)用可由依托單位根據(jù)情況通過科研項(xiàng)目資金等渠道解決。

本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

國家自然科學(xué)基金委員會 財(cái)政部

2019年3月28日