圖片來源：攝圖網(wǎng) 4月17日，上交所新受理了兩家公司的科創(chuàng)板上市申請，分別為九號機器人有限公司(簡稱“九號智能”)和北京映翰通網(wǎng)絡技術股份有限公司(簡稱“映翰通”)。至此，上交所已受理的科創(chuàng)板申報企業(yè)數(shù)量達81家。 其中，九號智能是一家注冊地在境外的企業(yè)，將通過發(fā)行中國存托憑證(CDR)的方式?jīng)_刺科創(chuàng)板，成為科創(chuàng)板首家申報上市的紅籌公司；映翰通的看點則是攜三類股東闖關科創(chuàng)板。 首家紅籌公司現(xiàn)身 作為首家申報科創(chuàng)板的紅籌公司，九號智能的主要生產(chǎn)經(jīng)營基地在北京中關村，注冊地則在境外的開曼群島。 九號智能此次擬以發(fā)行CDR的方式，募集資金20.77億元，用于智能電動車輛項目、年產(chǎn)8萬臺非公路休閑車項目、研發(fā)中心建設項目、智能配送機器人研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項目，同時補充流動資金。 據(jù)招股書(申報稿)，公司的主營業(yè)務為各類智能短程移動設備的設計、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務，已形成了包括智能電動平衡車、智能電動滑板車、智能服務機器人等產(chǎn)品線。截至2018年底，公司智能電動平衡車、智能電動滑板車等核心產(chǎn)品銷售區(qū)域覆蓋全球100多個國家和地區(qū)。 除了首家沖刺科創(chuàng)板的紅籌公司之外，九號智能還有多重看點。其一，公司目前暫未實現(xiàn)盈利。財務數(shù)據(jù)顯示，2016年至2018年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入分別為11.53億元、13.81億元和42.48億元，歸母凈利潤則分別虧損1.58億元、6.27億元和17.99億元。因此，在上市標準上，九號智能選擇的是第二套上市標準。公司披露，在2017年9月融資時，公司估值超過100億元。 其二，九號智能是一家采取特殊投票權結構的公司。按照公司章程(草案)安排，對于提呈公司股東大會的決議案，A類普通股持有人每股可投1票，而B類股份持有人每股可投5票。在此投票權架構下，九號智能A類普通股占總股本比為71.35%，投票權比例則為33.25%；B類普通股占總股本比為28.65%，投票權比例則為66.75%。 其三，九號智能的股東榜堪稱“豪華”。此次公司發(fā)行前的股東榜上，Sequoia(紅杉)持有16.80%的A類普通股，Intel(英特爾)持有3.32%的A類普通股。此外，還有中移創(chuàng)新(Bumblebee)、先進制造(FutureIndustry)、國投創(chuàng)新(代表京津冀基金，Megacity)等亦參股其中。 映翰通存三類股東 映翰通是一家新三板掛牌公司。資料顯示，映翰通主營業(yè)務為工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)技術的研發(fā)和應用，為客戶提供工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)通信(M2M)產(chǎn)品以及物聯(lián)網(wǎng)(IoT)領域“云+端”整體解決方案，主要產(chǎn)品包括工業(yè)無線路由器、無線數(shù)據(jù)終端、工業(yè)以太網(wǎng)交換機以及邊緣計算網(wǎng)關等。 此次映翰通擬募集資金2.63億元，用于工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)通信產(chǎn)品升級項目、智能配電網(wǎng)狀態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)升級項目、智能售貨控制系統(tǒng)升級項目、研發(fā)中心建設項目、智能儲罐遠程監(jiān)測(RTM)系統(tǒng)研發(fā)項目、智能車聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)研發(fā)項目，以及補充流動資金。 值得關注的是，映翰通的股東名單中有3家三類股東，分別為上海游馬地投資中心(有限合伙)-游馬地2號非公開募集證券投資基金、廣州沐恩投資管理有限公司-沐恩資本富澤新三板私募投資基金一號、國投安信期貨有限公司-鳴謙精選新三板1期資產(chǎn)管理計劃，合計持有映翰通此次發(fā)行前0.4247%的股份，目前均已完成備案審核。 此外，映翰通的股東名單還閃現(xiàn)多家A股上市公司的身影。比如，深圳南山阿斯特創(chuàng)新股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)持有公司此次發(fā)行前6.42%的股份，位列第四大股東，而華勝天成、海得控制分別持有該投資基金24.33%和12.17%的出資份額。光大證券、中信證券分別持有映翰通發(fā)行前1.0223%和0.4272%的股份。 文章來源：上海證券報作者：朱文彬