每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

時至今日，方正證券與子公司民族證券的同業(yè)競爭終于迎來解決時刻。

4月24日，方正證券公告稱，方正證券、民族證券定于2019年5月24日日終清算完成后，實施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及客戶整體遷移合并，將民族證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及該業(yè)務(wù)相關(guān)客戶整體遷移合并入方正證券。

2019年1月29日，民族證券51家證券營業(yè)部已全部完成工商登記，變更為方正證券的證券營業(yè)部。實施客戶及業(yè)務(wù)整體遷移合并后，民族證券的客戶轉(zhuǎn)為方正證券的客戶并由方正證券提供相關(guān)服務(wù)。

方正證券指出，基于現(xiàn)行證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管規(guī)范的限制，民族證券需要清理并提前停止港股通、股票期權(quán)、回購、開放式基金等跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)的代理服務(wù)，即：客戶及業(yè)務(wù)整體遷移合并的實施日，民族證券不存在跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)。由此，將影響民族證券客戶參與跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)。

民族證券客戶需關(guān)注14項業(yè)務(wù)時間節(jié)點

具體有如下十四項業(yè)務(wù)時間節(jié)點值得民族證券客戶們關(guān)注，黑體字部分則為民族證券客戶最應(yīng)注意的部分：

（一）港股通業(yè)務(wù)

民族證券于2019年5月20日起，停止提供港股通業(yè)務(wù)的代理服務(wù)。

（二）B股開戶及交易業(yè)務(wù)

1.2019年5月20日至2019年5月27日期間，停止對原民族證券客戶提供滬深證券交易所B股交易的代理服務(wù)。

2.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期間，停止對原民族證券客戶提供滬深證券交易所B股賬戶的開戶代理服務(wù)。

（三）融資融券業(yè)務(wù)

1.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期間，停止對原民族證券客戶提供滬深證券交易所信用證券賬戶的開戶代理服務(wù)。

2.2019年5月20日至2019年5月24日期間，停止對原民族證券客戶提供上海證券交易所信用賬戶網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。

（四）股票期權(quán)業(yè)務(wù)

民族證券將在2019年4月25日起停止期權(quán)開戶及合約開倉，現(xiàn)有持倉客戶需在2019年5月10日前了結(jié)所有6月及9月到期合約；2019年5月23日起，民族證券停止提供股票期權(quán)業(yè)務(wù)除5月到期合約行權(quán)交收外的所有代理服務(wù)。

（五）債券質(zhì)押式融資回購業(yè)務(wù)（正回購）

鑒于目前上市交易的債券質(zhì)押式融資回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押物管理、交收規(guī)則及部分品種的到期日跨越整體遷移合并的實施時點，民族證券于2019年4月25日起，停止期限為2天及以上的正回購業(yè)務(wù)；2019年5月23日起，停止期限為1天及以上的正回購業(yè)務(wù)。

同時，現(xiàn)有債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)之融資回購業(yè)務(wù)的客戶，在2019年5月23日前清償負(fù)債、了結(jié)業(yè)務(wù)并辦妥質(zhì)押債券的出庫。2019年5月28日起由方正證券提供相應(yīng)服務(wù)。

（六）場內(nèi)開放式基金業(yè)務(wù)（包括上證基金通、滬深ETF和LOF基金等）

民族證券于2019年4月25日起，停止提供場內(nèi)開放式基金的認(rèn)購等業(yè)務(wù)。

民族證券于2019年5月10日起，停止提供場內(nèi)開放式基金的申購、贖回、合并、分拆、分紅設(shè)置、份額轉(zhuǎn)托管及其他份額相關(guān)等交易類業(yè)務(wù)。

（七）場外開放式基金業(yè)務(wù)（包括中國登記結(jié)算公司 TA 系統(tǒng)及所有基金公司自建 TA 系統(tǒng)等，含方正證券資管產(chǎn)品） 民族證券于2019年4月25日起，停止提供場外開放基金的開戶、注冊、撤銷、銷戶、分紅設(shè)置、資料修改等賬戶類業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)，2019年5月17日起，停止提供場外開放式基金的申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、份額轉(zhuǎn)托管及其他份額相關(guān)的交易類業(yè)務(wù)。

（八）基金定時定額申購業(yè)務(wù)

民族證券于2019年5月17日起，停止提供基金定時定額申購業(yè)務(wù)。

（九）保證金理財產(chǎn)品（“現(xiàn)金港”D10003、“金小寶”000797）

民族證券于2019年5月21日對參與并持有保證金理財產(chǎn)品（“現(xiàn)金港”D10003、“金小寶”000797）份額的客戶進(jìn)行整體退出操作，且不再提供該產(chǎn)品的參與服務(wù)。

（十）要約收購業(yè)務(wù)

民族證券于2019年4月25日停止要約收購的申報業(yè)務(wù)。

（十一）國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

民族證券于2019年4月25日停止國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理。

（十二）可轉(zhuǎn)債回售業(yè)務(wù)

民族證券于2019年4月25日停止可轉(zhuǎn)債回售業(yè)務(wù)辦理。

（十三）隔夜委托業(yè)務(wù)

2019年5月24日18:00至2019年5月26日24:00期間，停止對方正證券系統(tǒng)所有客戶（含原民族證券客戶）提供隔夜委托服務(wù)。

（十四）協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)

2019年5月23日至2019年5月28日，原民族證券及各分支機構(gòu)不受理協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)（相關(guān)業(yè)務(wù)可到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司現(xiàn)場辦理）。

方正證券表示，鑒于整體遷移合并需要進(jìn)行第三方存管系統(tǒng)的整合及客戶與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的遷移，不愿隨整體遷移并入轉(zhuǎn)為方正證券客戶的民族證券客戶，可于本公告發(fā)布之日起至2019年5月17日期間，由客戶本人持有效身份證件按規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)。

如至2019年5月17日，未辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)的客戶，則視同同意實施整體遷移方案并入方正證券，由方正證券受理客戶各項需求并提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

此外，鑒于整體遷移合并需要進(jìn)行第三方存管系統(tǒng)的整合、客戶與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的遷移及跨期業(yè)務(wù)清理，不愿提前停止參與前述跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)的民族證券客戶，可于本公告發(fā)布之日起至2019年5月17日期間，由客戶本人持有效身份證件按規(guī)定辦理轉(zhuǎn)、銷戶至方正證券或其他證券公司。

方正證券的兩個同業(yè)競爭問題均迎來解決曙光

2014年8月1日，方正證券發(fā)行股份收購中國民族證券100%股權(quán)獲證監(jiān)會核準(zhǔn)批復(fù)，北京政泉控股等成為方正證券股東。根據(jù)證監(jiān)會要求，方正證券必須在控股民族證券5年內(nèi)解決方正證券與瑞信方正、民族證券的同業(yè)競爭問題。據(jù)此推算，該期限將于2019年8月截止。

但直到去年10月底，方正證券才拋出正式方案：首先，將民族證券的注冊資本由44.87億元減少至8億元，僅保留證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)移到方正證券，而方正證券的新三板掛牌業(yè)務(wù)也轉(zhuǎn)移到民族證券。自此，民族證券將成為方正證券的全資投行子公司。

此外，方正證券還在公告中表示，根據(jù)人員隨業(yè)務(wù)及資產(chǎn)走的原則，涉及轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)人員分別簽訂方正證券、民族證券勞動合同，編入方正證券、民族證券組織架構(gòu)中，轉(zhuǎn)移過程中職級、薪酬平移，司齡連續(xù)計算，并適用所在公司制度正常管理。

去年12月底，方正證券發(fā)布公告稱，湖南省證監(jiān)局核準(zhǔn)方正證券收購民族證券在北京等地的51家證券營業(yè)部。公司將自該批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)收購及工商登記事宜，并將按照要求到湖南證監(jiān)局換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

方正證券年報顯示，2018年中國民族證券實現(xiàn)營業(yè)收入10.14億元，凈利潤2.25億元。其中投行業(yè)務(wù)方面，2018年中國民族證券投行完成財務(wù)顧問、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債以及新三板等項目69個，實現(xiàn)營業(yè)收入1.67億元。

值得一提的是，一周前的4月15日，方正證券公告稱，董事會同意與瑞士信貸簽署增資的相關(guān)協(xié)議。瑞士信貸將以6.28億元對價獲取瑞信方正17.7%的股份。目前該增資行為還需要相關(guān)部門審批。

一旦本次增資完成后，瑞信方正的控股股東將變更為瑞士信貸，方正證券持有瑞信方正的股權(quán)比例將下降至49.00%。

不管怎樣，對方正證券而言，2019年還未過半，解決歷史遺留的兩個同業(yè)競爭問題都已經(jīng)接近尾聲，是個不錯的開端。