每日經(jīng)濟(jì)新聞 2019-05-13 21:10:26
對(duì)于如何處理存在“墊資開戶”情形或者有嫌疑的存量客戶,各家券商的做法則是不盡相同。某區(qū)域性券商向記者指出,公司會(huì)對(duì)開通科創(chuàng)板權(quán)限前后資金變化較大的客戶進(jìn)行核查,對(duì)核查后確有“墊資”情形的客戶賬戶經(jīng)警示后取消其交易權(quán)限。
每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 何劍嶺
對(duì)于那些實(shí)際上不符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件的投資人,即便此前已經(jīng)開通了科創(chuàng)板交易權(quán)限,這個(gè)資格可能也會(huì)得而復(fù)失。
日前有消息稱,現(xiàn)在如果投資人被券商查到存在“墊資開戶”科創(chuàng)板等不符合投資者適當(dāng)性管理的情形,即使此前已經(jīng)成功開通科創(chuàng)板交易權(quán)限,也會(huì)被取消科創(chuàng)板交易資格。
而對(duì)于如何處理存在“墊資開戶”情形或者有嫌疑的存量客戶,各家券商的做法則是不盡相同。某區(qū)域性券商向記者指出,公司會(huì)對(duì)開通科創(chuàng)板權(quán)限前后資金變化較大的客戶進(jìn)行核查,對(duì)核查后確有“墊資”情形的客戶賬戶經(jīng)警示后取消其交易權(quán)限。
最近有媒體報(bào)道稱,現(xiàn)在如果投資人被券商查到存在“墊資開戶”科創(chuàng)板等不符合投資者適當(dāng)性管理的情形,即使此前已經(jīng)成功開通科創(chuàng)板交易權(quán)限,也會(huì)被取消科創(chuàng)板交易資格。
今日,某頭部券商上海地區(qū)營業(yè)部資深投顧向記者表示,目前尚未從總部收到所謂的取消“墊資開戶”者科創(chuàng)板交易權(quán)限的通知,“我還沒聽說有‘墊資開戶’科創(chuàng)板的情況,估計(jì)只是個(gè)案,畢竟對(duì)資金的要求遠(yuǎn)少于新三板。”
而上海某中小券商內(nèi)部人士今日告訴記者:“我們公司總部專門有部門負(fù)責(zé)對(duì)‘墊資開戶’科創(chuàng)板等違規(guī)情形進(jìn)行檢查。”
事實(shí)上,券商啟動(dòng)科創(chuàng)板開戶適當(dāng)性要求檢查不是最近才有。據(jù)記者了解,近一個(gè)月來,業(yè)內(nèi)不少券商都已經(jīng)根據(jù)監(jiān)管要求在對(duì)科創(chuàng)板“墊資”開戶的情形進(jìn)行核查。
記者在今年4月底曾報(bào)道過,今年4月18日,華東地區(qū)某券商曾收到上交所《關(guān)于落實(shí)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求的通知》,而根據(jù)該通知要求,該券商立即針對(duì)已開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者進(jìn)行了全面核查,確保其符合投資者適當(dāng)性管理要求。
對(duì)此,銀河證券方面同樣向記者表示,在收到上交所下發(fā)的通知后,“公司隨即召集科創(chuàng)板專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作小組成員,對(duì)交易所適當(dāng)性管理方面要求進(jìn)行探討研究,針對(duì)‘墊資開戶’情形做好‘回頭看’的同時(shí)‘向前看’,考慮優(yōu)化適當(dāng)性管理流程并加強(qiáng)準(zhǔn)入控制和客戶篩查。”
據(jù)媒體近日?qǐng)?bào)道,上交所在通知中明確規(guī)定,對(duì)于申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前賬戶內(nèi)資產(chǎn)出現(xiàn)異常變化的,券商應(yīng)重點(diǎn)核查投資者的資金來源、資金性質(zhì)等是否異常等情況。而對(duì)于在該通知發(fā)布前已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者,券商應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行全面核查,確保其符合投資者適當(dāng)性管理要求。
不過截至目前,券商經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)的“墊資開戶”科創(chuàng)板的情況應(yīng)該還比較有限。今年4月底,某頭部券商內(nèi)部人士曾向記者表示,從公司近期核查的情況來看,尚未發(fā)現(xiàn)“墊資開戶”的情形。今日,該人士再次回復(fù)記者:尚未發(fā)現(xiàn)“墊資開戶”的情形。
即便如此,不少券商還是對(duì)“墊資開戶”科創(chuàng)板的行為制定了處置措施。而據(jù)記者采訪發(fā)現(xiàn),對(duì)如何處理確有存在“墊資開戶”情形或者有嫌疑的存量客戶,各家券商的做法不盡相同。
上述華東地區(qū)某券商方面表示,針對(duì)核查后發(fā)現(xiàn)存在“墊資開戶”科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)的客戶,公司將要求其重新開通科創(chuàng)板交易權(quán)限,并提供合法的相關(guān)證明材料。
而上述某頭部券商內(nèi)部人士則指出:“我們現(xiàn)在還沒有發(fā)現(xiàn)有‘墊資開戶’科創(chuàng)板的情形,一旦發(fā)現(xiàn)有此類情形,會(huì)對(duì)這類賬戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。”
不過有的券商的處理方法則顯得更為嚴(yán)厲例如某區(qū)域性券商內(nèi)部人士向記者表示,公司對(duì)已開通科創(chuàng)板權(quán)限的存量客戶情況進(jìn)行了自查,并對(duì)開通前后資金變化較大的客戶進(jìn)行了核查,對(duì)其中存在“墊資”嫌疑的客戶予以風(fēng)險(xiǎn)警示,而對(duì)核查后確有“墊資”情形的客戶賬戶經(jīng)警示后將取消其交易權(quán)限。
而券商這樣看起來較為嚴(yán)格的做法也有據(jù)可循。3月19日,上交所在發(fā)布的《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》中明確要求,券商不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。
值得注意的是,今日,上交所舉行了科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì),近百家券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參加了本次培訓(xùn)。據(jù)了解,在此次培訓(xùn)中,上交所再次向各券商傳達(dá)了關(guān)于科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)要求。
上交所強(qiáng)調(diào),券商作為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革的重要參與者,要“嚴(yán)把七道關(guān)”,充分發(fā)揮“看門人”作用,將優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場;還要充分發(fā)揮“守護(hù)人”作用,積極做好投資者教育工作,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示,引導(dǎo)投資者理性投資、審慎交易,保護(hù)投資者合法權(quán)益。
此外,上交所方面還表示,將持續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)券商科創(chuàng)板各項(xiàng)工作落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)落實(shí)不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的,將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,將上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
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