每經(jīng)記者 袁東    每經(jīng)編輯 葉峰    

今年三月份，幾家外資大券商因保薦人失職而被香港證監(jiān)會(huì)處罰了數(shù)億港元，巨額的金額當(dāng)時(shí)轟動(dòng)了香港金融界。

而今日（5月27日），一內(nèi)資背景的券商招商證券（香港）同樣因?yàn)楸Ｋ]人失職遭到香港證監(jiān)會(huì)的譴責(zé)以及2700萬(wàn)港元的罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，招商證券（香港）前負(fù)責(zé)人吳亦農(nóng)早在今年2月份就被香港證監(jiān)會(huì)吊銷了18個(gè)月的牌照。

三大問(wèn)題審查不足

香港證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布新聞稿稱，對(duì)招商證券（香港）作出譴責(zé)，并處以2700萬(wàn)港元的處罰，原因是在擔(dān)任中金再生（中國(guó)金屬再生資源（控股）有限公司）上市申請(qǐng)的聯(lián)席保薦人時(shí)沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。

在招商證券（香港）及另一聯(lián)席保薦人的具體失職問(wèn)題上，香港證監(jiān)會(huì)指出了三點(diǎn)：

第一是，對(duì)已撤銷注冊(cè)的客戶的盡職審查不足。在中金再生2008年6月2日首次提交上市申請(qǐng)前，UBS（中金再生的另一家聯(lián)席保薦人）發(fā)現(xiàn)中金再生最大的一個(gè)內(nèi)地客戶雖然已于2007年3月被撤銷注冊(cè)，但卻繼續(xù)與中金再生簽訂銷售合約。雖然招商證券（香港）在2008年11月才成為中金再生的聯(lián)席保薦人，并在2008年11月之前并沒(méi)有參與上述問(wèn)題的盡職審查，但是招商證券（香港）負(fù)有進(jìn)行盡職審查的獨(dú)立責(zé)任。

第二是，對(duì)第三方付款的盡職審查不足。

第三是，對(duì)中金再生的供應(yīng)商及客戶的盡職審查不足。UBS曾與中金再生所有供應(yīng)商進(jìn)行電話訪談，而在第二次提交中金再生的上市申請(qǐng)前，招商證券（香港）也與兩家供應(yīng)商進(jìn)行了電話訪談，但是沒(méi)有證據(jù)顯示他們?cè)藢?shí)受訪供應(yīng)商代表的電話號(hào)碼或身份。

中金再生已退市三年

從香港證監(jiān)會(huì)的兩份新聞稿來(lái)看（另一份于今年2月27日發(fā)布），招商證券前負(fù)責(zé)人員吳亦農(nóng)因違反香港證監(jiān)會(huì)的《操守準(zhǔn)則》及《保薦人指引》，遭到香港證監(jiān)會(huì)暫時(shí)吊銷牌照，為期18個(gè)月。

香港證監(jiān)會(huì)表示，招商證券（香港）是2009年一公司上市的保薦人之一，吳亦農(nóng)是負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行該上市申請(qǐng)的保薦人主要人員。香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，吳亦農(nóng)沒(méi)有履行作為保薦人主要人員及招商證券（香港）負(fù)責(zé)人員的職責(zé)，并指出：“他沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，處理該上市申請(qǐng)；沒(méi)有確保招商證券（香港）能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦?；沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其下屬及招商證券（香港）執(zhí)行的保薦人工作。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，中金再生已于2016年2月被港交所取消了上市地位，并指出該公司已不再適合上市。

早在2013年7月29日，香港證監(jiān)會(huì)就向法庭申請(qǐng)頒令將中金再生清盤(pán)。而根據(jù)香港特區(qū)高等法院于2015年3月9日的裁決，中金再生涉嫌造假而得以首次上市，且該公司蓄意欺詐，編制虛假賬目嚴(yán)重夸大業(yè)務(wù)及利潤(rùn)。中金再生在招股章程中嚴(yán)重夸大業(yè)績(jī)及利潤(rùn)，吸引投資者認(rèn)購(gòu)及購(gòu)買(mǎi)其股份。而在上市后，中金再生的投資者仍然無(wú)法獲得評(píng)估該公司的必要資料，中金再生仍繼續(xù)造假，夸大業(yè)務(wù)及利潤(rùn)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)