圖片來源：攝圖網(wǎng)

偷聽了哥哥（上市公司高管）打電話，非但沒有為當(dāng)事人帶來一筆“橫財(cái)”，反導(dǎo)致“人財(cái)兩空”，真是偷雞不成蝕把米。

重慶證監(jiān)局日前向自然人余明開出的監(jiān)管罰單，揭露的相關(guān)內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)，別有一番警示意味。

偷聽電話買股票 落得“人財(cái)兩空”

根據(jù)重慶證監(jiān)局5月28日發(fā)布的相關(guān)行政處罰決定書，余明此番內(nèi)幕交易所涉標(biāo)的是天翔環(huán)境。

與目前債臺(tái)高筑、大股東占資、面臨破產(chǎn)重整風(fēng)險(xiǎn)的慘淡狀況不同，天翔環(huán)境2016年至2018年期間則在風(fēng)風(fēng)火火地開展投資并購。

明細(xì)來看，2016年至2018年期間，天翔環(huán)境便有意通過非公開發(fā)行股票等方式收購歐綠保項(xiàng)目股權(quán)，但因天翔環(huán)境正與AS公司重組，故收購歐綠保項(xiàng)目股權(quán)的相關(guān)程序不得不暫時(shí)擱置。

2018年年初，隨著與AS公司的重組事項(xiàng)獲證監(jiān)會(huì)審核通過，天翔環(huán)境便開始籌劃收購歐綠保項(xiàng)目。

當(dāng)年3月至5月期間，天翔環(huán)境董事長鄧某某、總經(jīng)理鄧某以及天翔環(huán)境副總經(jīng)理余某等人召開了幾次小范圍的內(nèi)部討論，主要討論了天翔環(huán)境收購歐綠保項(xiàng)目的時(shí)間及程序等事項(xiàng)。

而在前期工作準(zhǔn)備完畢后，天翔環(huán)境于2018年6月8日停牌籌劃相關(guān)資產(chǎn)收購事宜。

作為天翔環(huán)境副總經(jīng)理余某的弟弟，余明此番內(nèi)幕交易源起偷聽哥哥的一個(gè)電話。

經(jīng)監(jiān)管查明，2018年4月底，當(dāng)余某回父母家探望時(shí)，余明在旁邊聽到余某打電話商談天翔環(huán)境重組收購德國歐綠保項(xiàng)目的事項(xiàng)，便動(dòng)起了“歪腦筋”。

隨后在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，余明控制的中原證券賬戶于2018年5月23日以10.45元/股價(jià)格買入天翔環(huán)境股票20000股，共計(jì)投入20.90萬元。

不僅如此，余明還將此內(nèi)幕信息通過微信告訴了王某、楊某、金某及羅某等4名朋友。

回看天翔環(huán)境，由于在停牌期間公司相繼曝出債務(wù)逾期、大股東持股遭凍結(jié)等重大“利空”，導(dǎo)致公司股價(jià)在去年12月復(fù)牌后連續(xù)大跌。

耐人尋味的是，余明的上述4位朋友中有3人未被內(nèi)幕消息沖昏頭腦，其并未在敏感期內(nèi)買賣天翔環(huán)境，從而躲過了虧損，反觀余明和其另一朋友則損失嚴(yán)重，其中余明該筆投資虧損了9.78萬元。

不止于此，隨著本次內(nèi)幕交易的敗露，重慶證監(jiān)局還針對余明的違法行為決定處以其15萬元的罰款。

這意味著，余明通過本次內(nèi)幕交易共計(jì)損失了近25萬元資金，其最初投入的20.90萬元本金已就此“虧穿”，更重要的是，本次內(nèi)幕交易也成為了余明投資經(jīng)歷中的一個(gè)污點(diǎn)，可謂“人財(cái)兩空”。

切勿抱僥幸心理

這案例這么小，寫來有啥意思呢？其實(shí)很有警示意義——它打破了一個(gè)傳聞。

余明這次內(nèi)幕交易所投入的資金并不大，外界此前有傳聞?wù)f“內(nèi)幕交易達(dá)不到一定資金規(guī)模，監(jiān)管部門不會(huì)查”的說法，從上述案例看，這一說法并不靠譜。

根據(jù)重慶證監(jiān)局給出的處罰認(rèn)定，余明控制的中原證券賬戶交易“天翔環(huán)境”股票具有大額資金突擊轉(zhuǎn)入，重倉買入，成交金額明顯放大，交易股票類別突變等特征，成交意愿堅(jiān)決，賬戶交易明顯異常。

廣大投資者從中應(yīng)引以為鑒的是，在股票投資過程中不要?jiǎng)觾?nèi)幕交易的歪腦筋，更不可抱有僥幸心理。何況，盲信內(nèi)幕消息的交易還可能“虧穿”你的本金。

中國證券網(wǎng) 徐銳