每經(jīng)編輯 周宇翔    

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)今日發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》、《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》兩項(xiàng)自律規(guī)則。

《科創(chuàng)板承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》）共6章70條，自發(fā)布之日起施行。

《規(guī)范》主要從加強(qiáng)對(duì)承銷(xiāo)商的內(nèi)部控制規(guī)范、加強(qiáng)對(duì)推介和銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)規(guī)范、加強(qiáng)對(duì)承銷(xiāo)商發(fā)行定價(jià)、簿記建檔的行為規(guī)范、加強(qiáng)投資價(jià)值研究報(bào)告的專(zhuān)業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)對(duì)科創(chuàng)板承銷(xiāo)商的自律規(guī)范等五個(gè)方面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

《規(guī)范》特別指出，主承銷(xiāo)商在與發(fā)行人協(xié)商制定網(wǎng)下投資者具體條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)持有一定市值的非限售股份或非限售存托憑證（合并計(jì)算），網(wǎng)下投資者持有的市值應(yīng)當(dāng)以其管理的各個(gè)配售對(duì)象為單位單獨(dú)計(jì)算。

主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)下投資者是否符合公告的條件進(jìn)行核查，對(duì)不符合條件的投資者，應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報(bào)價(jià)。主承銷(xiāo)商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕符合條件的網(wǎng)下投資者參與詢(xún)價(jià)。

《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》主要是從明確私募基金管理人注冊(cè)為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者的具體條件、加強(qiáng)網(wǎng)下投資者行為規(guī)范、強(qiáng)化證券公司推薦責(zé)任、加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處罰力度等四個(gè)方面加強(qiáng)科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者自律管理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指出，證券公司作為最重要的中介機(jī)構(gòu)，要切實(shí)做到敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，不斷提升投資銀行專(zhuān)業(yè)能力，塑造行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展。科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者作為價(jià)格形成過(guò)程中的重要角色，在參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)中要自覺(jué)遵守相關(guān)自律規(guī)則要求，堅(jiān)守價(jià)值投資、理性投資的底線(xiàn)，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)能力，遵循獨(dú)立、客觀(guān)、誠(chéng)信原則合理報(bào)價(jià)，促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制有效發(fā)揮，切實(shí)維護(hù)科創(chuàng)板新股發(fā)行秩序。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)