每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

今日晚間，中泰證券針對某神秘富豪投資者將要在北京召開“中泰證券誘導(dǎo)銷售導(dǎo)致債券違約5.5億媒體發(fā)布會”，發(fā)布了官方聲明。該聲明指出： 三只產(chǎn)品由朱某某一人購買，上述三只產(chǎn)品成立后，由深圳冠石資產(chǎn)負(fù)責(zé)投資管理，主要投向交易所債券。目前管理人只能部分滿足投資人在開放日的贖回申請，已兌付金額2億多元，剩余份額暫時未予兌付，其中涉險的債券余額為1億元左右。中泰證券確認(rèn)不存在違規(guī)保本保息問題，未向任何人出具過差額補足協(xié)議或類似文件。

圖片來源：截自中泰證券官網(wǎng)

以下是聲明全文：

聲 明

5月28日下午，署名為“浙江寧波一名投資者”的人士在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布《中泰證券誘導(dǎo)銷售導(dǎo)致債券違約5.5億元媒體發(fā)布會邀請函》，對我司個別代銷產(chǎn)品提出質(zhì)疑。

我司對此高度重視。經(jīng)核查，現(xiàn)將相關(guān)情況說明如下。

產(chǎn)品情況

經(jīng)確認(rèn)，該投資者為朱某某，其主張所涉及的產(chǎn)品為 “冠石泰盈1期私募證券投資基金”（以下簡稱“泰盈1期”）、“浙分-冠石定制1期私募證券投資基金”（以下簡稱“浙分冠石”）、“泰誠-冠石-泰盈3期私募證券投資基金”（以下簡稱“泰盈3期”）三只私募基金產(chǎn)品。

泰盈1期成立于2017年6月7日、浙分冠石成立于2017年9月6日、泰盈3期成立于2018年4月9日，產(chǎn)品規(guī)模（即客戶投資金額）分別為2億、2億、1.5億，合計為5.5億，三只產(chǎn)品的存續(xù)期限均為5年，主要投資于交易所公開交易的債券。

三只產(chǎn)品管理人均為深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司，具備私募基金管理人資格，三只產(chǎn)品均在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。我司為上述產(chǎn)品的代銷、托管機(jī)構(gòu)。

上述三只產(chǎn)品成立后，由深圳冠石負(fù)責(zé)投資管理，主要投向交易所債券。受經(jīng)濟(jì)形勢和市場環(huán)境影響，所持部分債券出現(xiàn)了評級下調(diào)、違約等情況，流動性受限。管理人只能部分滿足投資人在開放日的贖回申請，共兌付金額2億多元，剩余份額暫時未予兌付，其中涉險的債券余額為1億元左右。

投資者情況

上述三只產(chǎn)品為定制產(chǎn)品，由朱某某一人購買。在銷售前，我司對投資者進(jìn)行了適當(dāng)性識別，該投資者具備私募基金合格投資者條件，且進(jìn)行證券投資多年，具備相關(guān)風(fēng)險辨識能力。

冠石系列產(chǎn)品合同已明確顯示產(chǎn)品收益特征為非保本浮動收益，風(fēng)險揭示書也已揭示相關(guān)風(fēng)險，客戶在購買上述三只產(chǎn)品時，已簽署相關(guān)產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書。

風(fēng)險揭示書中已明確列示“不保證基金財產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益”，且投資者聲明“投資者參與私募基金的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)，與基金管理人、基金托管人無關(guān)”，并對上述聲明條款進(jìn)行簽名確認(rèn)。

投資者溝通情況

在該產(chǎn)品所投資的債券產(chǎn)品出現(xiàn)風(fēng)險后，該投資者認(rèn)為，我司作為代銷機(jī)構(gòu)，必須對產(chǎn)品運作風(fēng)險和損失負(fù)責(zé)任，對我司提出了代為兌付產(chǎn)品本金和利息、通過份額轉(zhuǎn)讓和自有資金接盤等方式對違約停牌的債券進(jìn)行置換等要求，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行了投訴。

我司高度尊重投資者維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，也十分理解投資者的焦急心情，迅速成立了專項小組核查、處理該事項，并先后與該投資者進(jìn)行了四次正式溝通，每次溝通時間不低于2小時，同時也盡最大努力協(xié)助投資人與管理人進(jìn)行了溝通商議。

但由于投資者提出的訴求超出了代銷和托管機(jī)構(gòu)所能夠履行的職責(zé)和義務(wù)范圍，我司無法滿足。

我司作為托管人盡責(zé)情況

經(jīng)核查，我司一直嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定履行托管人開立托管賬戶、估值復(fù)核、投資監(jiān)督、資產(chǎn)保管等法定義務(wù)，不存在“不夠勤勉盡責(zé)、未盡托管人職責(zé)”的情況。

關(guān)于差額補足、保本保息問題

我司確認(rèn)不存在違規(guī)保本保息問題，未向任何人出具過差額補足協(xié)議或類似文件。

保護(hù)投資者利益是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的應(yīng)盡之責(zé)，合法合規(guī)是經(jīng)營的紅線。我司將進(jìn)一步做好客戶的解釋說明和溝通工作，并將繼續(xù)切實履行托管職責(zé)，保障產(chǎn)品剩余份額的正常運作，督促管理人切實履行應(yīng)盡職責(zé)。同時，對于不符合法規(guī)和事實、故意夸大歪曲事實、裹挾輿論，對我司聲譽造成不良影響的言論和行為，我司保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

中泰證券股份有限公司

2019年5月31日