證券業(yè)協(xié)會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)并與監(jiān)管部門(mén)充分溝通的基礎(chǔ)上制定了《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》。《執(zhí)業(yè)規(guī)范》共分為5章，分別對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)公司治理，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，人員資格，業(yè)務(wù)開(kāi)展，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、廉潔自律等提出規(guī)范要求；并要求咨詢(xún)機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員資格、業(yè)務(wù)開(kāi)展及利益沖突防范等進(jìn)行合規(guī)審查；最后明確了協(xié)會(huì)的自律管理措施。（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）