圖片來源：攝圖網(wǎng)

昨日，證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局發(fā)布了對劉亞的行政處罰決定書。決定書顯示，劉亞在吉藥控股上的行為構成內幕交易行為，黑龍江監(jiān)管局決定對劉亞處以30,000元的罰款。

而在今日，此內幕交易的另一名當事人黃林青也收到了證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局的行政處罰決定書。決定書顯示，黃林青在吉藥控股上的行為構成泄露內幕信息行為，黑龍江監(jiān)管局決定對黃林青處以50,000元的罰款。

兩份行政處罰決定書全文如下：

中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局行政處罰決定書(劉亞)〔2019〕1號

當事人：劉亞，男，1966年3月出生，住址：江蘇省徐州市云龍區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對劉亞內幕交易行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經(jīng)查明，劉亞存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成和公開過程

2018年5月24日，黃某青和楊某請盧某幫助為長春普華制藥股份有限公司（以下簡稱普華制藥）尋找買家，盧某向黃某青推薦了吉藥控股集團股份有限公司（以下簡稱吉藥控股）。2018年5月下旬，吉藥控股副總經(jīng)理王某恒請盧某幫忙找項目。盧某向王某恒推薦了普華制藥。2018年5月30日，黃某青與吉藥控股董事長孫某見面，就相關情況進行了交流。2018年6月11日，吉藥控股、普華制藥雙方簽署了意向協(xié)議。2018年6月12日，吉藥控股發(fā)布了關于重大事項停牌的公告。吉藥控股2018年6月12日公告發(fā)布的擬收購普華制藥的事項，符合內幕信息構成要件，即重大性和未公開性，在公布前屬于《證券法》第六十七條第二款第二項：“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”的重大事件，公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2018年5月30日，公開于2018年6月12日。

黃某青作為普華制藥總經(jīng)理，實際參加了本次重大資產(chǎn)重組的全過程，根據(jù)《證券法》第七十四條第七項、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第四十一條規(guī)定，黃某青屬于法定內幕信息知情人。

二、劉亞內幕交易“吉藥控股”

（一）劉亞與黃某青聯(lián)絡情況

黃某青與劉亞是同學關系，平時聯(lián)系較多。2018年6月11日11時4分即“吉藥控股”股票停牌前一日，黃某青與劉亞存在溝通聯(lián)系。

（二）賬戶基本情況

“劉亞”賬戶開立于2015年4月27日，現(xiàn)托管于華泰證券徐州青年路證券營業(yè)部，資金賬號666xxxxxx725，下掛一個上海股東賬戶A845xxx036和一個深圳股東賬戶016xxxx560。

（三）賬戶資金劃轉及賬戶控制情況

“劉亞”股東賬戶對應的三方存管同名銀行賬戶為工商銀行6222xxxxxxxxxxx5617。2018年6月11日轉入工商銀行三方存管賬戶30萬元，并轉入證券賬戶。2018年6月11日轉入證券賬戶的30萬元資金，分三筆累計凈買入“吉藥控股”20,500股，凈買入金額161,331.42元。

“劉亞”賬戶由劉亞本人實際控制并使用。2018年6月11日，買入“吉藥控股”是通過手機上網(wǎng)委托下單，下單的手機號碼為139xxxxx789,是劉亞本人使用的手機號碼。

（四）劉亞交易“吉藥控股”情況

2018年6月11日11時4分即“吉藥控股”股票停牌前一日，黃某青與劉亞存在溝通聯(lián)系。2018年6月11日14時51分，劉亞從工商銀行轉入30萬元資金到證券賬戶，并分三筆累計凈買入“吉藥控股”20,500股，凈買入金額161,331.42元。2019年3月6日，全部賣出，成交金額144,549.09元，獲利-15,859.83元。“劉亞”賬戶在2018年6月11日突擊轉入證券賬戶30萬元資金，當日買入“吉藥控股”，由劉亞本人通過手機委托下單，交易時點與黃某青和劉亞之間的電話聯(lián)系高度匹配，與內幕信息形成及公開過程高度吻合，交易行為明顯異常。

以上事實，有相關公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、涉案人員詢問筆錄、情況說明、當事人通訊記錄等證據(jù)證明，足以認定。

劉亞的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對劉亞處以30,000元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送黑龍江證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局　　

2019年6月24日

中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局行政處罰決定書(黃林青)〔2019〕2號

當事人：黃林青，男，1965年7月出生，長春普華制藥股份有限公司總經(jīng)理，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對黃林青泄露內幕信息行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯和聽證意見。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經(jīng)查明，黃林青存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成和公開過程

2018年5月24日，黃林青和楊某請盧某幫助為長春普華制藥股份有限公司（以下簡稱普華制藥）尋找買家，盧某向黃林青推薦了吉藥控股集團股份有限公司（以下簡稱吉藥控股）。2018年5月下旬，吉藥控股副總經(jīng)理王某恒請盧某幫忙找項目。盧某向王某恒推薦了普華制藥。2018年5月30日，黃林青與吉藥控股董事長孫某見面，就相關情況進行了交流。2018年6月11日，吉藥控股、普華制藥雙方簽署了意向協(xié)議。2018年6月12日，吉藥控股發(fā)布了關于重大事項停牌的公告。吉藥控股2018年6月12日公告發(fā)布的擬收購普華制藥的事項，符合內幕信息構成要件，即重大性和未公開性，在公布前屬于《證券法》第六十七條第二款第二項：“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”的重大事件，公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2018年5月30日，公開于2018年6月12日。

黃林青作為普華制藥總經(jīng)理，實際參加了本次重大資產(chǎn)重組的全過程，根據(jù)《證券法》第七十四條第七項、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第四十一條規(guī)定，黃林青屬于法定內幕信息知情人。

二、黃林青泄露內幕信息情況

2018年6月10日16時28分黃某鵬（手機號碼138xxxxx108）與黃林青電話（手機號碼158xxxxx138）聯(lián)系，電話中黃林青告知黃某鵬明天（6月11日）將去吉藥控股談重組事宜。黃某鵬獲知吉藥控股重組事項后，實際從事了買入“吉藥控股”股票的證券交易活動。

以上事實，有相關公告、當事人通訊記錄、涉案人員詢問筆錄、資金流水、交易數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

黃林青的上述行為違反了《證券法》第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的泄露內幕信息行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對黃林青處以50,000元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送黑龍江證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局

2019年6月26日