每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

本周，中國銀河證券棄購科創(chuàng)板新股天準(zhǔn)科技引起了市場一波不大不小的關(guān)注度。

7月5日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，對中國銀河證券自營賬戶此次違規(guī)予以處理并列入限制名單，未來六個(gè)月內(nèi)不能參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售，中國銀河證券很有可能損失在“打新”行情中的一些機(jī)會(huì)。

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

7月6日，中國銀河證券相關(guān)人士向記者表示，公司黨委連夜召開緊急會(huì)議，給予交易主管、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人撤職并降級處分，調(diào)離投資崗位；給予新股信息員、交易員誡勉談話等；同時(shí)對自營投資總部總經(jīng)理、交易主管分別給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告處分。公司黨委要求公司業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人向公司黨委作出檢查，全面加強(qiáng)條線管理。

根據(jù)天準(zhǔn)科技公告，其網(wǎng)下申購共有135家網(wǎng)下投資者管理的1197個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對象參與網(wǎng)下申購，其中僅有中國銀河證券自營賬戶未按要求進(jìn)行申報(bào)，應(yīng)申購數(shù)量為640萬股，實(shí)際申購數(shù)量為0股。按照中簽率，中國銀河證券應(yīng)申購的640萬股可獲得2.58萬股初步配售。

在詢價(jià)時(shí)，中國銀河證券的報(bào)價(jià)25.90元/股與天準(zhǔn)科技實(shí)際發(fā)行價(jià)較為接近，其所需的申購資金也僅為65.73萬元。

按照中國銀河證券方面昨日晚間對記者的回復(fù)，未申購的原因是公司負(fù)責(zé)交易人員7月2日未按指定時(shí)間進(jìn)行網(wǎng)下申購操作，致使此次交易失敗。當(dāng)時(shí)中國銀河證券方面還表示，公司高度重視此次操作事故，已啟動(dòng)問責(zé)機(jī)制，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

雖然7月6日是周末，中國銀河證券仍然給出了處理結(jié)果。從最終決定來看，自營團(tuán)隊(duì)多名領(lǐng)導(dǎo)和員工被處以不同程度懲戒。

據(jù)中國銀河證券人士介紹稱，公司黨委會(huì)、辦公會(huì)歷來高度重視科創(chuàng)板工作，多次強(qiáng)調(diào)要求投行條線、經(jīng)紀(jì)條線、自營條線及技術(shù)部門充分做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。本次處理結(jié)果是考慮各方面因素、以及公司應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，反復(fù)研究做出的決定。公司將深刻汲取教訓(xùn)，切實(shí)提升業(yè)務(wù)操作管控能力，堅(jiān)決杜絕類似事件發(fā)生。公司黨委將結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育，以此為案例，舉一反三，在公司系統(tǒng)開展警示教育，教育引導(dǎo)黨員干部和全體員工認(rèn)真檢視問題，加強(qiáng)整改落實(shí)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央決策部署和證監(jiān)會(huì)要求，認(rèn)真按照中投公司黨委推進(jìn)主題教育相關(guān)要求，全力促進(jìn)和維護(hù)科創(chuàng)板健康穩(wěn)定發(fā)展，堅(jiān)守國有證券金融機(jī)構(gòu)的初心和使命。

不過，本次交易員的失誤，給中國銀河證券造成的影響不僅是一時(shí)的談資。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的文件，中國銀河證券自營賬戶自2019年7月8日至2020年1月7日被列入首次公開發(fā)行股票配售對象。在此期間，限制配售對象將不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。也即是說，中國銀河證券自營賬戶在未來六個(gè)月內(nèi)都將與網(wǎng)下“打新”無緣。

在這里，記者從自己的角度，對此有一點(diǎn)小小的想法：

現(xiàn)在的技術(shù)已經(jīng)非常成熟。中國銀河證券的APP和官微都能做到每日推送新股發(fā)行提醒。建議中國銀河證券信息技術(shù)部的小哥哥們?yōu)樽誀I團(tuán)隊(duì)內(nèi)部交易系統(tǒng)做一個(gè)類似“新股鬧鐘”這樣的程序，而且只要沒有申購交款就一直鬧，這樣就不會(huì)忘了！