每經(jīng)記者 張瀟尹    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 湯輝    

公司全稱：上海昊海生物科技股份有限公司

實(shí)控人：蔣偉、游捷（二者為夫妻關(guān)系）

控股股東：蔣偉、游捷

主營：公司是一家應(yīng)用生物醫(yī)用材料技術(shù)和基因工程技術(shù)進(jìn)行醫(yī)療器械和藥品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的科技創(chuàng)新型企業(yè)

所屬行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè)

發(fā)行股份數(shù)量：1780萬股

募集資金投向：上海昊海生科國際醫(yī)藥研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（項(xiàng)目投資總額21.65億元，預(yù)計(jì)使用募集資金12.84億元）、補(bǔ)充流動(dòng)資金2億元

近三年研發(fā)投入：4726萬元、7633萬元和9537萬元

研發(fā)投入占比：5.49%、5.64%和6.12%

風(fēng)險(xiǎn)提示：技術(shù)升級迭代風(fēng)險(xiǎn)、新產(chǎn)品開發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；行業(yè)整體增速放緩風(fēng)險(xiǎn)、市場競爭風(fēng)險(xiǎn)等經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；核心技術(shù)泄密和核心技術(shù)人員流失等內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)；商譽(yù)減值、匯率波動(dòng)等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

問詢關(guān)注點(diǎn)：股權(quán)結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高等基本情況；核心技術(shù)；公司治理與獨(dú)立性等

數(shù)據(jù)來源：招股書（申報(bào)稿）

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，昊海生科成立于2007年，專注于醫(yī)用生物材料市場中快速增長的治療領(lǐng)域，包括眼科、整形美容與創(chuàng)面護(hù)理、骨科、防黏連及止血，目前產(chǎn)品主要包括人工晶狀體系列、醫(yī)用透明質(zhì)酸/玻璃酸鈉系列、醫(yī)用幾丁糖系列、醫(yī)用膠原蛋白海綿系列，外用重組人表皮生長因子系列。

根據(jù)資料，公司曾分別于2011年3月和2013年6月，兩度遞交A股IPO申請材料，但均未如愿。2015年4月30日公司成功在港交所主板掛牌交易。此外，公司營業(yè)收入從2016年的8.59億元增至2018年的15.56億元，年復(fù)合增長率為34.52%。

在問詢中，上交所請昊海生物說明：歷次申報(bào)的簡要過程以及撤回上市申請的原因。昊海生物回復(fù)稱，公司第一次沖擊IPO被否時(shí)，證監(jiān)會(huì)發(fā)審委否決意見為：發(fā)行人未對以不同價(jià)格受讓其勝生物的股權(quán)是否存在重大權(quán)屬糾紛、是否存在應(yīng)披露而未披露的利益安排提供充分可信的解釋，且發(fā)行人向競爭對手采購主要原材料可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響。

第二次沖擊IPO時(shí)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)于2014年3月27日發(fā)布的發(fā)行監(jiān)管問答，公司擬將該次發(fā)行上市地由深圳證券交易所調(diào)整為上海證券交易所。撤回上市申請后，因當(dāng)時(shí)A股在審企業(yè)較多，審核周期較長，公司轉(zhuǎn)向在港交所上市。

封面圖片來源：視覺中國