每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

“老鼠倉”一直為市場所不齒。不過此前監(jiān)管層查處的“老鼠倉”多為公募和券商從業(yè)人員，最典型的是基金經(jīng)理，私募做“老鼠倉”的處罰較少，而近期卻見私募從業(yè)人員因“老鼠倉”被罰。

7月2日，證監(jiān)會官網(wǎng)掛出的一則行政處罰決定書顯示，一位私募交易員，利用其所知悉的資管計劃交易標(biāo)的股票的未公開信息，操作其個人證券賬戶進行趨同交易。最終該趨同交易不僅未盈利，反而虧損10.28萬元。證監(jiān)會對此交易員的違法行為進行了處罰，責(zé)令其改正并罰款10萬元。

私募交易員跟蹤基金專戶炒股現(xiàn)虧損

證監(jiān)部門對私募基金違法違規(guī)行為的查處力度正在不斷加大，除證監(jiān)會去年底部署專項執(zhí)法行動，打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)，查實重點案件之外，還對私募基金人員利用未公開信息交易股票（“老鼠倉”）行為的行政處罰力度也顯著加大。

此前監(jiān)管層查處的“老鼠倉”多為公募和券商從業(yè)人員，最典型的為基金經(jīng)理，而對私募做“老鼠倉”的處罰較少。在7月2日，證監(jiān)會發(fā)布了對丁貴元的行政處罰決定書，證監(jiān)會對丁貴元利用未公開信息交易股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會對此交易員的違法行為進行了處罰，責(zé)令其改正并罰款10萬元。

這起“老鼠倉”案件發(fā)生在2014年8月至2015年4月，丁貴元是時任西藏東成投資管理有限公司副總經(jīng)理、成都立華投資有限公司交易員。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息顯示，成都立華成立于2006年11月6日，于2014年5月20日備案成為私募基金管理人，注冊資本1億元。在“機構(gòu)誠信信息”一欄，成都立華被列為“異常機構(gòu)”，異常原因為：未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。

值得注意的是，丁貴元是時任西藏東成投資副總經(jīng)理、成都立華投資交易員，而截至目前，成都立華旗下備案有兩只產(chǎn)品：長安東成1號資產(chǎn)管理計劃（簡稱“東成1號”），顯示“正在運作”；長安信托-立華價值3期，顯示“提前清算”。而正在運作的“東成1號”，即是被卷入此次“老鼠倉”案件的產(chǎn)品。2014年，長安基金管理有限公司成立了專戶理財產(chǎn)品“東成1號”，合同期限5年，投資人包括31個自然人。

搞“老鼠倉”虧損10萬事發(fā)后被罰10萬

值得注意的是，“東成1號”是長安基金管理的專戶理財產(chǎn)品，成立于2014年4月，合同期限5年，投資人包括陳某建、王某等31個自然人。

根據(jù)長安基金與成都立華簽訂的投顧協(xié)議，由投資顧問成都立華指定人員發(fā)送投資建議指令進行實際操作。成都立華向長安基金出具授權(quán)委托書，授權(quán)王某、陳某建、丁貴元、倪某發(fā)送投資建議，并由丁貴元等授權(quán)交易員通過長安基金提供的VPN系統(tǒng)進行交易下單，相關(guān)交易指令經(jīng)長安基金風(fēng)控審核后由長安基金交易員完成交易。丁貴元作為“東成1號”投資顧問授權(quán)交易員，參與發(fā)送投資建議、交易下單等環(huán)節(jié)，知悉其負責(zé)的“東成1號”證券賬戶子賬戶交易標(biāo)的股票的未公開信息。

而丁貴元以其妻子黃某喬的名義認購了“東成1號”產(chǎn)品1000萬元，并將100余萬元零散資金存入其個人證券賬戶用于買賣股票，即“丁貴元”證券賬戶資金規(guī)模約100萬元，主要來源于自有資金。

2014年8月21日至2015年4月22日期間，丁貴元作為“東成1號”投資顧問成都立華的交易員，負責(zé)“東成1號”的其中一子賬戶的投資決策及交易，陳某建（系丁貴元的上級主管）未在微信群中提出反對意見即默認通過，交易在當(dāng)天由丁貴元負責(zé)執(zhí)行。丁貴元知悉并利用該交易單元的股票買賣指令等未公開信息，操作“丁貴元”證券賬戶趨同其負責(zé)的“東成1號”子賬戶交易相關(guān)股票。“丁貴元”證券賬戶交易股票共30只，趨同交易股票數(shù)12只，占比40.00%；總成交金額8,714.62萬元，趨同交易成交金額3,383.12萬元，占比38.82%；趨同交易虧損10.28萬元。

證監(jiān)會表示，丁貴元作為成都立華從業(yè)人員，利用職務(wù)便利，知悉“東成1號”交易標(biāo)的股票的未公開信息，操作“丁貴元”證券賬戶交易相關(guān)股票，其行為違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票行為。不過值得注意的是，丁貴元的該趨同交易不僅未盈利，反而虧損10.28萬元。根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對丁貴元責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。

另外在7月2日，證監(jiān)會還對吳毅健操縱證券市場行為下發(fā)了處罰通知，據(jù)了解， 吳毅健是深圳錚峰巨業(yè)投資有限公司控股股東、董事長，據(jù)吳毅健自認、其他涉案人員陳述，在2016年2月2日至6月3日期間，吳毅健實際控制使用安某等25人名下的25個賬戶，吳毅健控制賬戶組先后操縱“豐華股份”“拓日新能”“粵水電”“澳柯瑪”“海信科龍”等5只股票股，而證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律，沒收吳毅健違法所得1279.5萬元，并處以1279.5萬的罰款。

對此有私募人士告訴記者，實際上今年監(jiān)管層加大了私募專項檢查，檢查重點在于備案登記、合格投資者、資金募集、內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)管理、利益沖突等方面，要求私募對基金運行風(fēng)險進行評估，是否存在到期償付等流動性風(fēng)險。另外還加強對基金募、投、管、退各個環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行情況進行評價，另外從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格、定期對員工防范利益沖突行為（“老鼠倉”）等行為是監(jiān)管的重點對象。