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7月9日晚，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)民用航空局、中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》，對(duì)科創(chuàng)板及注冊(cè)制推進(jìn)過(guò)程中的信息共享和失信的懲戒措施予以明確。

《意見(jiàn)》從社會(huì)信用體系建設(shè)頂層設(shè)計(jì)著手，主要從加強(qiáng)部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項(xiàng)工作機(jī)制：

一、加強(qiáng)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊(cè)所需的部際監(jiān)管信息查詢(xún)。證監(jiān)會(huì)、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門(mén)建立的信用信息系統(tǒng)，獲取發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的信用信息、征信信息、公示信息。

二、加強(qiáng)失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中，將證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、刑事移送等失信信息，及時(shí)推送給發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門(mén)，納入其管理的信用（征信）信息平臺(tái)。

三、證監(jiān)會(huì)、上交所在科創(chuàng)板審核注冊(cè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門(mén)存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊(cè)職責(zé)的重要參考。

四、發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)資委、銀保監(jiān)會(huì)、民航局、國(guó)鐵集團(tuán)等單位，依法依規(guī)對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中存在騙取發(fā)行注冊(cè)、信息披露違法、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人員，實(shí)施十一項(xiàng)失信聯(lián)合懲戒措施。

《意見(jiàn)》重點(diǎn)確立了若干項(xiàng)經(jīng)實(shí)踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯(lián)合懲戒措施，包括限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)，限制取得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)，加大日常監(jiān)管力度等行政性懲戒措施；以及限制乘坐飛機(jī)、限制乘坐高等級(jí)列車(chē)和席次等市場(chǎng)性懲戒措施。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》答記者問(wèn)

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)民用航空局、中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。

一、問(wèn)：請(qǐng)介紹制定《意見(jiàn)》的總體考慮和主要內(nèi)容？

答：資本市場(chǎng)是典型的信息市場(chǎng)、信用市場(chǎng)和信心市場(chǎng)。劉鶴副總理在科創(chuàng)板開(kāi)板儀式上強(qiáng)調(diào)，信用在資本市場(chǎng)中具有核心作用，必須加強(qiáng)信用體系建設(shè)，維護(hù)資本市場(chǎng)的發(fā)展基石。經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》規(guī)定，完善注冊(cè)制試點(diǎn)的配套改革措施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，要將發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄納入國(guó)家統(tǒng)一信用信息平臺(tái)，加強(qiáng)監(jiān)管信息共享，完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

《意見(jiàn)》的制定實(shí)施，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行等中央單位落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本、完善科創(chuàng)板配套保障、推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)指示精神的重要舉措，也是對(duì)上述《實(shí)施意見(jiàn)》規(guī)定的細(xì)化落實(shí)。該文件作為首個(gè)專(zhuān)門(mén)聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件，對(duì)注冊(cè)制試點(diǎn)中做假賬說(shuō)假話的行為予以嚴(yán)厲懲戒，對(duì)于保障科創(chuàng)板重點(diǎn)改革任務(wù)平穩(wěn)推進(jìn)、積極營(yíng)造科創(chuàng)板良好市場(chǎng)生態(tài)與誠(chéng)信環(huán)境，具有重要意義。

《意見(jiàn)》重點(diǎn)對(duì)近年來(lái)社會(huì)信用體系建設(shè)中實(shí)踐證明行之有效的經(jīng)驗(yàn)，作了兩方面的鞏固和優(yōu)化：一是規(guī)定證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等職責(zé)時(shí)，可以依托有關(guān)信息平臺(tái)或監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管信息，發(fā)現(xiàn)在其他領(lǐng)域存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核及作出注冊(cè)決定職責(zé)的重要參考，切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)；二是有針對(duì)性地強(qiáng)化失信聯(lián)合懲戒力度，提升跨部門(mén)綜合監(jiān)管能力和水平，堅(jiān)決懲戒各類(lèi)信息披露違法失信行為，加大資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。

二、問(wèn)：《意見(jiàn)》主要懲戒的違法失信行為及對(duì)象有哪些？主要考慮是什么？

答：建立和完善以信息披露為中心的股票發(fā)行上市制度，讓投資者獲取據(jù)以作出價(jià)值判斷和投資決策的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息，并對(duì)投資決策負(fù)責(zé)，是注冊(cè)制試點(diǎn)平穩(wěn)推進(jìn)、投資者合法權(quán)益得到保障的重要前提，也是完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和提升監(jiān)管有效性的重要組成部分。

實(shí)踐中，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、上市公司法定代表人、董監(jiān)高等，常常在欺詐發(fā)行、信息披露違法活動(dòng)中處于組織、指使從事或直接從事的角色，或者隱瞞重要事項(xiàng)導(dǎo)致欺詐情形發(fā)生，對(duì)違法失信行為多負(fù)有直接責(zé)任。此外，中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員未依法勤勉盡責(zé)，也是間接縱容或致使有關(guān)違法后果發(fā)生的重要原因。

因此，設(shè)立科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，有必要在提高違法犯罪法律責(zé)任的同時(shí)，創(chuàng)新信用監(jiān)管手段，加大對(duì)信息欺詐重要責(zé)任主體的行政性與市場(chǎng)性懲戒力度，切實(shí)發(fā)揮有效威懾與預(yù)防功能，促使市場(chǎng)參與各方依法履職盡責(zé)。

鑒此，《意見(jiàn)》聚焦注冊(cè)制試點(diǎn)核心要求，將在科創(chuàng)板申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露各環(huán)節(jié)，因騙取發(fā)行注冊(cè)、違反信息報(bào)送或披露義務(wù)、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、市場(chǎng)禁入、交易所紀(jì)律處分或構(gòu)成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍，將對(duì)上述違法失信行為負(fù)有法定責(zé)任的發(fā)行人法定代表人、實(shí)際控制人，上市公司法定代表人，在有關(guān)報(bào)送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負(fù)責(zé)人以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員，列為聯(lián)合懲戒對(duì)象。

三、問(wèn)：《意見(jiàn)》確立了哪些切實(shí)可行的懲戒措施？

答：按照依法依規(guī)、務(wù)求實(shí)效的工作思路，《意見(jiàn)》重點(diǎn)確立了若干項(xiàng)在近年社會(huì)信用體系建設(shè)中，經(jīng)實(shí)踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯(lián)合懲戒措施，包括限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)，限制取得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)，加大日常監(jiān)管力度等行政性懲戒措施；以及限制乘坐飛機(jī)、限制乘坐高等級(jí)列車(chē)和席次等市場(chǎng)性懲戒措施。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還將根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定，將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，納入證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺(tái)的專(zhuān)項(xiàng)公示，引導(dǎo)社會(huì)力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。

以下為意見(jiàn)全文：

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭單位，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、上海證券交易所，中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市國(guó)資委，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委），中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，民航各地區(qū)管理局、各運(yùn)輸（通用）航空公司、機(jī)場(chǎng)公司、中國(guó)民航信息集團(tuán)、機(jī)場(chǎng)公安局，各鐵路局集團(tuán)公司、鐵科院集團(tuán)公司、各鐵路公安局：

為了強(qiáng)化發(fā)行人、上市公司對(duì)信息披露的誠(chéng)信義務(wù)，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的核查把關(guān)作用，督促證券市場(chǎng)參與各方歸位盡責(zé)，進(jìn)一步營(yíng)造有利于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的誠(chéng)信市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，按照經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》要求，現(xiàn)就在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中加強(qiáng)監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制,提出以下具體意見(jiàn)：

一、關(guān)于監(jiān)管信息查詢(xún)。在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等職責(zé)時(shí)，可以依托以下信息平臺(tái)，或商請(qǐng)有關(guān)單位協(xié)助安排，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)與人員的監(jiān)管信息，特別是違法失信信息：

（一）通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)自助查詢(xún)、國(guó)家公共信用信息中心協(xié)查等方式，獲取上述市場(chǎng)主體的公共信用信息；

（二）通過(guò)金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)自助查詢(xún)、人民銀行征信中心協(xié)查等方式，獲取上述市場(chǎng)主體的征信信息；

（三）通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)自助查詢(xún)、涉企信息協(xié)議交換等方式，獲取相關(guān)企業(yè)信息。

二、關(guān)于失信信息推送。證監(jiān)會(huì)將科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中產(chǎn)生的以下違法失信信息，推送給全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等信用信息平臺(tái)，納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，供有關(guān)部門(mén)共享：

（一）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施；

（二）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的刑事移送；

（三）證券交易所對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的紀(jì)律處分。

三、關(guān)于信用記錄應(yīng)用。證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所在發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在其他領(lǐng)域、其他部門(mén)存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等職責(zé)的重要參考。

四、關(guān)于失信聯(lián)合懲戒。按照社會(huì)信用體系建設(shè)總體部署，各部門(mén)依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)下列違法失信責(zé)任人員實(shí)施聯(lián)合懲戒，并定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況和懲戒結(jié)果通報(bào)給證監(jiān)會(huì)和發(fā)展改革委：（一）在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資過(guò)程中，以及在科創(chuàng)板上市后，報(bào)送或披露的相關(guān)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰、市場(chǎng)禁入，或構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的發(fā)行人法定代表人、實(shí)際控制人，上市公司法定代表人，以及在有關(guān)報(bào)送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員；（二）在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中，為申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露提供保薦或證券服務(wù)，對(duì)發(fā)行人、上市公司欺詐發(fā)行、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有責(zé)任，被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰、市場(chǎng)禁入，或構(gòu)成提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪的有關(guān)機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負(fù)責(zé)人，以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員。

針對(duì)上述失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，相關(guān)部門(mén)依法依規(guī)實(shí)施下列懲戒措施：（一）對(duì)構(gòu)成上述犯罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（市場(chǎng)監(jiān)管總局）。（二）限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)（國(guó)資委）。（三）依法限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)（銀保監(jiān)會(huì)）。（四）將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考（證監(jiān)會(huì)）。（五）對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注（證監(jiān)會(huì)）。（六）在實(shí)施政府性資金項(xiàng)目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策時(shí)，采取從嚴(yán)審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施（發(fā)展改革委等有關(guān)部門(mén)）。（七）針對(duì)在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關(guān)責(zé)任人員，以及被認(rèn)定構(gòu)成重大違法強(qiáng)制退市情形上市公司的有關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)限制乘坐火車(chē)高級(jí)別席位，包括列車(chē)軟臥、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等座以上座位（國(guó)鐵集團(tuán)）。（八）針對(duì)科創(chuàng)板中被處以罰沒(méi)款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體，適用《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器 推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見(jiàn)》和《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車(chē) 推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見(jiàn)》，在一定期限內(nèi)限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車(chē)高級(jí)別席位（民航局、國(guó)鐵集團(tuán)）。（九）對(duì)上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進(jìn)行行政許可審查時(shí)依法予以限制（發(fā)展改革委、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)）。（十）對(duì)上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)，已經(jīng)授予的予以撤銷(xiāo)（國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)等）。（十一）對(duì)違法失信責(zé)任人員擔(dān)任法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其采取行政監(jiān)管措施（各市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)主管部門(mén)）。

五、其他事宜。為了便利社會(huì)公眾查詢(xún)了解相關(guān)主體失信記錄，引導(dǎo)市場(chǎng)化懲戒發(fā)揮作用，證監(jiān)會(huì)對(duì)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制中的前述違法失信行為，按照《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺(tái)實(shí)施為期一年的公示。

在對(duì)相關(guān)違法失信行為作出行政處罰、司法判決執(zhí)行完畢或者市場(chǎng)禁入期滿之日起五年內(nèi)，有關(guān)部門(mén)根據(jù)各自法定職責(zé)，實(shí)施或解除聯(lián)合懲戒，超過(guò)效力期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。相關(guān)行政處罰、市場(chǎng)禁入等，被行政復(fù)議機(jī)關(guān)變更、撤銷(xiāo)、確認(rèn)違法，或者被司法機(jī)關(guān)裁判為無(wú)效或者撤銷(xiāo)的，證監(jiān)會(huì)在復(fù)議決定、司法判決生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)移除違法失信信息，同時(shí)將該情況向已推送的有關(guān)部門(mén)予以通報(bào)。

本意見(jiàn)實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門(mén)另行協(xié)商解決。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 發(fā)展改革委　

人民銀行 國(guó)資委 市場(chǎng)監(jiān)管總局

銀保監(jiān)會(huì)　民航局　國(guó)鐵集團(tuán)

2019年6月28日