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各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭單位，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、上海證券交易所，中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市國(guó)資委，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委），中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，民航各地區(qū)管理局、各運(yùn)輸（通用）航空公司、機(jī)場(chǎng)公司、中國(guó)民航信息集團(tuán)、機(jī)場(chǎng)公安局，各鐵路局集團(tuán)公司、鐵科院集團(tuán)公司、各鐵路公安局：

為了強(qiáng)化發(fā)行人、上市公司對(duì)信息披露的誠(chéng)信義務(wù)，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的核查把關(guān)作用，督促證券市場(chǎng)參與各方歸位盡責(zé)，進(jìn)一步營(yíng)造有利于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的誠(chéng)信市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，按照經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》要求，現(xiàn)就在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中加強(qiáng)監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制,提出以下具體意見：

一、關(guān)于監(jiān)管信息查詢。在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等職責(zé)時(shí)，可以依托以下信息平臺(tái)，或商請(qǐng)有關(guān)單位協(xié)助安排，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)與人員的監(jiān)管信息，特別是違法失信信息：

（一）通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)自助查詢、國(guó)家公共信用信息中心協(xié)查等方式，獲取上述市場(chǎng)主體的公共信用信息；

（二）通過(guò)金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)自助查詢、人民銀行征信中心協(xié)查等方式，獲取上述市場(chǎng)主體的征信信息；

（三）通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)自助查詢、涉企信息協(xié)議交換等方式，獲取相關(guān)企業(yè)信息。

二、關(guān)于失信信息推送。證監(jiān)會(huì)將科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中產(chǎn)生的以下違法失信信息，推送給全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等信用信息平臺(tái)，納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，供有關(guān)部門共享：

（一）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施；

（二）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的刑事移送；

（三）證券交易所對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的紀(jì)律處分。

三、關(guān)于信用記錄應(yīng)用。證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所在發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組審核與作出注冊(cè)決定等職責(zé)的重要參考。

四、關(guān)于失信聯(lián)合懲戒。按照社會(huì)信用體系建設(shè)總體部署，各部門依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)下列違法失信責(zé)任人員實(shí)施聯(lián)合懲戒，并定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況和懲戒結(jié)果通報(bào)給證監(jiān)會(huì)和發(fā)展改革委：（一）在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票、再融資過(guò)程中，以及在科創(chuàng)板上市后，報(bào)送或披露的相關(guān)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰、市場(chǎng)禁入，或構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的發(fā)行人法定代表人、實(shí)際控制人，上市公司法定代表人，以及在有關(guān)報(bào)送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員；（二）在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中，為申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露提供保薦或證券服務(wù)，對(duì)發(fā)行人、上市公司欺詐發(fā)行、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有責(zé)任，被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰、市場(chǎng)禁入，或構(gòu)成提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪的有關(guān)機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負(fù)責(zé)人，以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員。

針對(duì)上述失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，相關(guān)部門依法依規(guī)實(shí)施下列懲戒措施：（一）對(duì)構(gòu)成上述犯罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（市場(chǎng)監(jiān)管總局）。（二）限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見（國(guó)資委）。（三）依法限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見（銀保監(jiān)會(huì)）。（四）將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考（證監(jiān)會(huì)）。（五）對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注（證監(jiān)會(huì)）。（六）在實(shí)施政府性資金項(xiàng)目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策時(shí)，采取從嚴(yán)審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施（發(fā)展改革委等有關(guān)部門）。（七）針對(duì)在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關(guān)責(zé)任人員，以及被認(rèn)定構(gòu)成重大違法強(qiáng)制退市情形上市公司的有關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)限制乘坐火車高級(jí)別席位，包括列車軟臥、G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等座以上座位（國(guó)鐵集團(tuán)）。（八）針對(duì)科創(chuàng)板中被處以罰沒(méi)款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體，適用《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器 推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》和《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車 推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》，在一定期限內(nèi)限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車高級(jí)別席位（民航局、國(guó)鐵集團(tuán)）。（九）對(duì)上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進(jìn)行行政許可審查時(shí)依法予以限制（發(fā)展改革委、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)）。（十）對(duì)上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)，已經(jīng)授予的予以撤銷（國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)等）。（十一）對(duì)違法失信責(zé)任人員擔(dān)任法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其采取行政監(jiān)管措施（各市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)主管部門）。

五、其他事宜。為了便利社會(huì)公眾查詢了解相關(guān)主體失信記錄，引導(dǎo)市場(chǎng)化懲戒發(fā)揮作用，證監(jiān)會(huì)對(duì)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制中的前述違法失信行為，按照《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)實(shí)施為期一年的公示。

在對(duì)相關(guān)違法失信行為作出行政處罰、司法判決執(zhí)行完畢或者市場(chǎng)禁入期滿之日起五年內(nèi)，有關(guān)部門根據(jù)各自法定職責(zé)，實(shí)施或解除聯(lián)合懲戒，超過(guò)效力期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。相關(guān)行政處罰、市場(chǎng)禁入等，被行政復(fù)議機(jī)關(guān)變更、撤銷、確認(rèn)違法，或者被司法機(jī)關(guān)裁判為無(wú)效或者撤銷的，證監(jiān)會(huì)在復(fù)議決定、司法判決生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)移除違法失信信息，同時(shí)將該情況向已推送的有關(guān)部門予以通報(bào)。

本意見實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門另行協(xié)商解決。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 發(fā)展改革委

人民銀行 國(guó)資委 市場(chǎng)監(jiān)管總局

銀保監(jiān)會(huì)民航局國(guó)鐵集團(tuán)

2019年6月28日