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北京證監(jiān)局：對(duì)中信建投采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施

2019-07-18 19:45:51

經(jīng)查，中信建投私募子公司建投資本在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)，違反《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十七條的規(guī)定。此外，中信建投開(kāi)展國(guó)債期貨等部分品種自營(yíng)交易的投資決策和交易執(zhí)行未分離，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條的規(guī)定。

責(zé)編 趙啟南

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