每經(jīng)記者 陳 晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

7月17日，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布了對中信建投的自律處分。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，前海結算發(fā)行的18五礦地產(chǎn)ABN002等4期資產(chǎn)支持票據(jù)未向協(xié)會備案即進行了發(fā)行，主承銷商中信建投對上述備案工作盡職履責不到位。同時，前海結算也受到了自律處分。

值得一提的是，這是ABN領域首次開出罰單。上海一家券商人士告訴記者，沒有備案，就跟券商科創(chuàng)板打新忘了繳款一樣，其實是偶發(fā)事件，只不過一般管理和運營正規(guī)的不太會犯這種錯誤。

兩大機構受自律處分

中國銀行間市場交易商協(xié)會7月17日發(fā)布自律處分顯示，中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）作為前海結算商業(yè)保理（深圳）有限公司（以下簡稱前海結算）相關資產(chǎn)支持票據(jù)的主承銷商，在債務融資工具發(fā)行和存續(xù)期間存在以下違反銀行間市場相關自律管理規(guī)則的行為：一、前海結算發(fā)行的18五礦地產(chǎn) ABN002、19 五礦地產(chǎn)ABN001、19五礦地產(chǎn)ABN002、19五礦地產(chǎn)ABN003等4期資產(chǎn)支持票據(jù)均未向協(xié)會備案即進行了發(fā)行，主承銷商中信建投對上述4期資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行備案工作盡職履責不到位；二、針對19五礦地產(chǎn)ABN003發(fā)行文件中前海結算2019年一季度財務報表信息披露不準確事項，未能及時關注到相關財務報表差異。

依據(jù)相關自律規(guī)定，經(jīng)2019年第8次自律處分會議審議，給予中信建投通報批評處分，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

與此同時，中國銀行間市場交易商協(xié)會也對前海結算進行了自律處分。

依據(jù)相關自律規(guī)定，經(jīng)2019年第8次自律處分會議審議，給予前海結算通報批評處分，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；給予公司董事長謝魁星、財務總監(jiān)朱華麗通報批評處分，并建議2人參加協(xié)會信息披露相關培訓。

業(yè)內(nèi)人士直呼看不懂

記者了解到，2018年7月26日，五礦地產(chǎn)獲得中國銀行間市場交易商協(xié)會批復的ABN接受注冊通知書（中市協(xié)[2018] ABN47號），獲得儲架式發(fā)行供應鏈融資資產(chǎn)支持票據(jù)額度50億元，成為AA+評級在交易商協(xié)會獲得注冊批文的首家央企。

2018年9月26日，五礦地產(chǎn)發(fā)行首期供應鏈應付賬款資產(chǎn)支持票據(jù)，成為國內(nèi)首單央企房地產(chǎn)企業(yè)成功發(fā)行供應鏈ABN產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模為1.55億元，票面利率為6.5%。緊接著，2018年11月~2019年5月前述未備案的18五礦地產(chǎn)ABN002、19五礦地產(chǎn)ABN001、19五礦地產(chǎn)ABN002、19五礦地產(chǎn)ABN003等4期資產(chǎn)支持票據(jù)成功發(fā)行，發(fā)行規(guī)模分別為1.11億元、2.06億元、1.91億元和1.18億元，4期合計6.26億元。

《非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》第六條顯示，發(fā)行載體和發(fā)起機構應通過符合條件的承銷機構向交易商協(xié)會提交資產(chǎn)支持票據(jù)注冊文件。注冊有效期為兩年，首期發(fā)行應在注冊后六個月內(nèi)完成，后續(xù)發(fā)行應向交易商協(xié)會備案。

對于上述4期為何沒有備案，有業(yè)內(nèi)人士直呼產(chǎn)品發(fā)行這一關都過去了，但卻沒備案，這樣的操作看不懂。不過，更多業(yè)內(nèi)人士表示大概率是忘記了。

“備案這個節(jié)點，其實也就是系統(tǒng)點擊一下。而且有沒有備案，外面也不能公開搜索到，所以產(chǎn)品發(fā)了，但這個備案漏了，后來在監(jiān)管層整理的時候被發(fā)現(xiàn)。”上海一家券商人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者：“說不恰當點，就跟券商科創(chuàng)板打新忘了繳款一樣，其實是偶發(fā)事件，只不過一般管理和運營正規(guī)的不太會犯這種錯誤?！?/p>

記者在7月18日下午使用多種渠道聯(lián)系中信建投方面，但截至發(fā)稿，對方尚無任何回應。