每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

7月23日（昨日）晚間，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，決定將違規(guī)超額申購(gòu)科創(chuàng)板新股的29家私募機(jī)構(gòu)、涉及139只產(chǎn)品列入限制名單。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，在這份黑名單中，但斌、林園、葛衛(wèi)東等一眾大佬旗下的產(chǎn)品均在列。82只私募產(chǎn)品被限制一年，57只產(chǎn)品被限制半年。限制一年的產(chǎn)品中，涉及林園投資的產(chǎn)品共有28只，在所有私募中居首。據(jù)券商中國(guó)報(bào)道，上述超配的股份市值為4.11億，超配股份的收益將捐贈(zèng)給公益機(jī)構(gòu)。

139只私募產(chǎn)品被“拉黑”

超出自身產(chǎn)品規(guī)模申報(bào)新股是私募行業(yè)運(yùn)行多年的潛規(guī)則，但中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的一紙公告明確告訴市場(chǎng)：在科創(chuàng)板，此路不通！

公告顯示，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中，存在違規(guī)行為的股票配售對(duì)象列入限制名單，限制時(shí)限自公告次日起計(jì)算。

按照規(guī)定：網(wǎng)下投資者及其相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模的情況。

記者了解到，所有產(chǎn)品被限制的開(kāi)始日都是2019年7月24日，一種是限制半年，一種是限制一年。這次共有29家私募基金的139只私募產(chǎn)品被拉入黑名單，其中82只產(chǎn)品被限制一年，57只產(chǎn)品被限制半年。

具體看，超額申購(gòu)最多的私募是林園投資，共有32只產(chǎn)品違規(guī)；其次是九章資產(chǎn)，有21只產(chǎn)品違規(guī)，迎水投資涉及18只產(chǎn)品，深圳紅籌投資涉及13只產(chǎn)品。

在限制一年的產(chǎn)品數(shù)量上，林園資產(chǎn)有28只，九章資產(chǎn)有19只，紅籌投資有12只；限制半年的產(chǎn)品數(shù)量上，迎水投資有13只，林園投資、九章資產(chǎn)、寬遠(yuǎn)資產(chǎn)都是4只。

監(jiān)管動(dòng)作超出市場(chǎng)預(yù)期

昨日晚間，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)也對(duì)私募違規(guī)打新發(fā)聲。基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，近日，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中，部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購(gòu)，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)上述違規(guī)申購(gòu)行為，支持中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。

“部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為追求自身利益最大化，無(wú)視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購(gòu)，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)譴責(zé)一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為，并敦促上述機(jī)構(gòu)認(rèn)真反省，積極整改。”基金業(yè)協(xié)會(huì)表示。

根據(jù)已公布的網(wǎng)下配售結(jié)果，目前，共有56家私募參與科創(chuàng)板申購(gòu)，共涉及約290只產(chǎn)品。在前不久，作為科創(chuàng)板首只“頂格申購(gòu)，100%中簽”的新股中國(guó)通號(hào)，疑似遭到了私募的違規(guī)“瘋搶”。

頂格申購(gòu)中國(guó)通號(hào)的私募產(chǎn)品，數(shù)量驚人。根據(jù)中國(guó)通號(hào)的網(wǎng)下初步配售結(jié)果，知名私募機(jī)構(gòu)林園投資旗下的30只產(chǎn)品，以及九章資產(chǎn)旗下的18只產(chǎn)品，全部頂格申購(gòu)，即每只產(chǎn)品的申購(gòu)數(shù)量均達(dá)到該股申購(gòu)上限2億股。最終，兩家私募分別按比例獲配2536.49萬(wàn)股和1521.89萬(wàn)股，獲配市值分別為1.48億元和0.89億元。

“目前看，監(jiān)管部門(mén)動(dòng)作超出預(yù)期，為監(jiān)管層點(diǎn)贊。管理層一直在呵護(hù)科創(chuàng)板，希望將其順利推廣發(fā)展下去，我們從業(yè)者對(duì)新的監(jiān)管思路要領(lǐng)會(huì)到位?！鄙钲跁r(shí)代方舟資產(chǎn)投資總監(jiān)魏海洪在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示。