每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

7月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，近期公布了首批證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體，包括因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的主體，被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施的主體，因拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定的主體，到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定相關(guān)主體等。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，首批公示的嚴(yán)重失信主體共629個(gè)市場(chǎng)主體，其中人員563名，機(jī)構(gòu)66家。對(duì)此有私募人士認(rèn)為，這些嚴(yán)重失信主體的行為嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)正常的交易秩序，破壞了市場(chǎng)公平、公開、公正的交易原則。監(jiān)管層對(duì)此類事件的打擊一直處于高壓狀態(tài)，市場(chǎng)的參與者應(yīng)該以此為戒。

嚴(yán)重失信主體563人、66機(jī)構(gòu)今夜難眠

證監(jiān)會(huì)表示，開展證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體專項(xiàng)公示是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)部署的重要舉措，是推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信建設(shè)、提升資本市場(chǎng)誠信水平的重要手段。開展證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體專項(xiàng)公示有助于震懾違法失信主體，增加失信成本，使人不敢失信、不能失信；有利于引導(dǎo)各類主體依法誠信經(jīng)營，保持良好的信用記錄，增進(jìn)各類主體誠信意識(shí)。

近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體進(jìn)行專項(xiàng)公示，專項(xiàng)公示依托證券期貨市場(chǎng)失信信息查詢平臺(tái)進(jìn)行。首批公示的嚴(yán)重失信主體共629個(gè)市場(chǎng)主體，其中人員563名，機(jī)構(gòu)66家。在此基礎(chǔ)上，以后公示主體信息將按月不斷更新。對(duì)嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。如果公示主體對(duì)公示信息存有異議，可向各證監(jiān)局提交信息更正申請(qǐng)，各證監(jiān)局在收到更正申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

記者注意到，首批公示的嚴(yán)重失信主體包括：因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的主體，被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施的主體，因拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定的主體，到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定相關(guān)主體等。

據(jù)記者了解，2018年7月1日，證監(jiān)會(huì)修訂后的《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）正式施行。《辦法》確立了證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信主體專項(xiàng)公示制度，向社會(huì)公開行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息。

對(duì)此私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴記者，操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易等這些行為嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)正常的交易秩序，破壞了市場(chǎng)公平、公開、公正的交易原則。作為市場(chǎng)的參與者，就要嚴(yán)格遵守市場(chǎng)的交易規(guī)則，這是最基本的要求。另外，本周監(jiān)管層處罰了29家私募科創(chuàng)板違規(guī)超配，該事件的本質(zhì)是一樣的，都是不遵守市場(chǎng)規(guī)則。而此次對(duì)嚴(yán)重失信主體進(jìn)行公示可以看出，監(jiān)管層對(duì)此類事件的打擊一直處于高壓狀態(tài)，市場(chǎng)的參與者應(yīng)該以此為戒。

證券期貨失信主體不能乘飛機(jī)坐高鐵

2018年3月證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示：

首先是因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰；其次是被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施；第三是因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；第四是因拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定；第五是到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定；第六是嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。

值得注意的是，去年6月證監(jiān)會(huì)公告稱，為進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠信建設(shè)，促進(jìn)上市公司相關(guān)責(zé)任主體嚴(yán)格履行承諾和罰沒款繳納義務(wù)當(dāng)事人嚴(yán)格執(zhí)行罰沒款決定，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，制定了《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》。逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體和逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務(wù)當(dāng)事人名單推送及異議復(fù)核程序，適用該細(xì)則。

該細(xì)則顯示，逾期未全部履行公開承諾，且有下列情形之一的，為逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令履行，仍拒絕履行或在要求的改正期內(nèi)未履行完畢，以及其他逾期不履行公開承諾的嚴(yán)重失信情形。承諾方為自然人的，限制承諾方本人乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器；承諾方為單位的，限制其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器。

此外，該細(xì)則還規(guī)定，因證券、期貨違法被中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法作出罰款、沒收違法所得等金錢給付義務(wù)的行政處罰的當(dāng)事人，有下列情形之一，在《行政處罰法》第四十六條規(guī)定的期限內(nèi)未全部履行罰沒款繳納義務(wù)，為逾期不履行罰沒款繳納義務(wù)當(dāng)事人：一、不履行生效行政處罰決定確定義務(wù)，但當(dāng)事人能夠證明自己沒有履行能力的除外；二、以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法防礙、抗拒執(zhí)行；三、以虛假訴訟、虛假仲裁或者以隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等方法規(guī)避執(zhí)行。逾期不履行罰沒款繳納義務(wù)當(dāng)事人為自然人的，限制當(dāng)事人本人乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器。逾期不履行罰沒款繳納義務(wù)當(dāng)事人為單位的，限制其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器。