每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

7月26日，證監(jiān)會發(fā)布了2019年證券公司分類結(jié)果，引起了市場的廣泛關(guān)注。

根據(jù)分類評級結(jié)果，有的券商評級上去了，不過也有的降下來了，紅塔證券即為其中一個，其2019年評級降為BBB。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在2016年到2018年三年，紅塔證券的評級都為A。7月初剛上市的紅塔證券，從連續(xù)三年的A降為BBB，可謂是“流年不利”。

連續(xù)三年的A降級為BBB

7月26日，證監(jiān)會公布了2019年證券公司分類結(jié)果。

證監(jiān)會表示，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2019年證券公司分類結(jié)果。

證券公司分類結(jié)果主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

“證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。”證監(jiān)會稱。

由于證券監(jiān)督管理機構(gòu)將證券公司分類評級結(jié)果作為創(chuàng)新業(yè)務資格申請的審慎性指標，評級變化會影響公司的業(yè)務拓展受限，對券商整體經(jīng)營業(yè)績及競爭實力產(chǎn)生重大影響。因此，各大券商都很重視分類評級。

在2019年證券公司分類結(jié)果中，紅塔證券的評級為BBB。紅塔證券于7月5日在上交所上市交易，是A股市場第36只券商股。

信息顯示，紅塔證券位于云南昆明，公司實際控制人為中國煙草總公司。2001年9月，紅塔集團、云投集團等13家發(fā)起人共同簽署協(xié)議，在對云南省國托、金旅信托和昆明國托進行證券業(yè)務重組的基礎上，約定發(fā)起設立紅塔證券。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在此前的2016年到2018年三年，紅塔證券的評級都為A。

“我們?nèi)痰娜撕苤匾曌C監(jiān)會的這個評級。如果一家證券公司評級下去了，公司在很多業(yè)務的開展上就會受限，很多創(chuàng)新業(yè)務就沒有份，比如這次的科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務就只能少數(shù)高評級券商才能做。還有，評級低了，券商相應的在繳納證券投資者保護基金等方面的要求更高。 以后券商行業(yè)會更加的向頭部券商集中。”上海一券商人士記者表示。

近一年被多次處罰

根據(jù)《2019年證券公司分類評價工作底稿》，扣分標準項之一是公司被采取措施，包括公司、董監(jiān)高、控股子公司、營業(yè)部、分公司及主要人員等被采取行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律監(jiān)管措施等。

而據(jù)不完全統(tǒng)計，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等監(jiān)管部門在2018年5月1日至2019年4月30日期間開出的罰單中 ，紅塔證券就有多張。

2018 年 6 月 5 日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具了《關(guān)于對紅塔證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》，紅塔證券作為深圳市架橋資本管理股份有限公司的持續(xù)督導券商，對其 2018 年第一季度報告進行事前審查并披露時，擅自更改披露日期。因此，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向紅塔證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

2018年7月24日，紅塔證券發(fā)生一起信息安全事故，紅塔證券集中交易等多個信息系統(tǒng)于當日13點30分全部中斷，其中，集中交易和網(wǎng)上交易系統(tǒng)先后中斷2次，影響交易時間超過5分鐘但未達到30分鐘；融資融券系統(tǒng)全部中斷，影響業(yè)務時間達30分鐘以上。此外，在信息系統(tǒng)日常運維管理、應急處理和事件報告方面也存在不足。

而在不久前，更是有堅瑞沃能上億質(zhì)押爆倉，該公司董事長夫婦和紅塔證券鬧上法院的事情發(fā)生。

在今年6月，裁判文書網(wǎng)披露了兩則有關(guān)紅塔證券與堅瑞沃能董事長郭鴻寶及配偶金媛二人證券回購合同糾紛的民事判決書。判決書顯示，紅塔證券因客戶堅瑞沃能實控人、董事長郭鴻寶質(zhì)押式回購違約，要求郭鴻寶夫婦二人清償1.2億元及相關(guān)罰息。云南省高級人民法院支持了紅塔證券債權(quán)本身的訴求。一審判決后，董事長夫婦二人再次就此項股權(quán)質(zhì)押糾紛向最高法上訴，但最終被自動撤訴。