每經(jīng)記者 莫淑婷    每經(jīng)編輯 魏官紅    

還記得5月底震驚資本市場的深大通（000038，SZ）“暴力抗法”事件么？

在經(jīng)歷2個月的立案調(diào)查后，證監(jiān)會終于對深大通及相關(guān)責(zé)任人作出了處罰決定。7月26日晚間，深大通公告稱，收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（以下簡稱《告知書》）。證監(jiān)會擬決定對深大通給予警告，并處以60萬元罰款；對實控人姜劍采取終身證券市場禁入措施；對4名相關(guān)人員采取10年證券市場禁入措施。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，這也是首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會立案查處的案件。

首例因不配合檢查、調(diào)查被立案查處的案件

《告知書》顯示，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進行檢查、調(diào)查，檢查、調(diào)查人員均為二人以上，并出示執(zhí)法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

在上述期間內(nèi)，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會議紀要等相關(guān)文件資料，強行闖入詢問場所阻斷詢問，強行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。

其中，2019年5月22日下午，證監(jiān)會調(diào)查人員在深圳辦公場所送達調(diào)查通知書過程中，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

此外，《告知書》指出，股東大會、董事會及監(jiān)事會會議記錄、紀要作為公司重要檔案，深大通應(yīng)當(dāng)予以妥善保存并如實向檢查、調(diào)查人員提供，但是，深大通不僅拒絕提供上述文件，而且其員工存在擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的存有會議紀要的電子設(shè)備的行為。

證監(jiān)會指出，此案系首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會立案查處的案件。深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴重擾亂證券市場監(jiān)管秩序，造成嚴重不良社會影響。證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬對深大通給予警告，并處以60萬元罰款。

實控人姜劍或被罰終身證券市場禁入

除了擬對深大通給予警告，證監(jiān)會還擬對公司5名主要責(zé)任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

《告知書》指出，深大通實際控制人姜劍不僅本人存在拒絕簽收監(jiān)督檢查通知書、拒絕接受詢問、拒絕提供通訊記錄等行為，且其未能組織深大通及相關(guān)人員配合證券監(jiān)督管理機構(gòu)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，對深大通及相關(guān)人員拒絕、阻礙檢查、調(diào)查，特別是隱匿有關(guān)文件和資料及使用暴力方法抗拒調(diào)查等惡劣行為負有最主要責(zé)任。證監(jiān)會擬決定對姜劍采取終身證券市場禁入措施。

至于深大通時任副董事長、董事會秘書李雪燕，不僅存在拒絕或消極對待詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，未經(jīng)允許擅自開詢問場所等行為，且其作為深大通的董事會秘書，未有效通知公司董事、監(jiān)事和高級管理人員配合檢查、調(diào)查，未及時提供公司會議紀要相關(guān)文件，致使證監(jiān)會對深大通的檢查、調(diào)查工作無法開展。

此外，在證監(jiān)會分別對深大通北京分公司、注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所進行檢查、調(diào)查期間，深大通執(zhí)行總經(jīng)理黃衛(wèi)華、深圳辦公場所負責(zé)人牛超、李潔（雖未簽訂勞動合同但實際履行中層管理人員的職責(zé)）并未配合檢查、調(diào)查。

對此，證監(jiān)會擬決定對李雪燕、黃衛(wèi)華、牛超和李潔超分別采取10年證券市場禁入措施。

董事長引咎辭職公司股價下跌超30%

公開資料顯示，深大通于1994年上市，至今已有25年的發(fā)展歷程。期間，由于經(jīng)營不善，深大通的主業(yè)多次變更。公司主營業(yè)務(wù)由最早的電子元器件轉(zhuǎn)攻到房地產(chǎn)，再轉(zhuǎn)型廣告媒體，2018年，公司開始涉足區(qū)塊鏈。在“工業(yè)大麻”概念火熱時，深大通更是在一個多月內(nèi)連發(fā)4個涉及“工業(yè)大麻”項目的公告。

5月22日，深大通被爆出“暴力抗法”事件，一時間輿論嘩然。當(dāng)日晚間，深大通宣布董秘李雪燕因個人原因辭職。李雪燕仍擔(dān)任公司董事、副董事長等其他職務(wù)。在未正式聘任新董秘期間，暫由公司董事于秀慶履行董秘職責(zé)。

5月23日晚間，深大通公告稱，公司及公司實控人姜劍于2019年5月22日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書。因公司及實控人在證監(jiān)會依法履行職責(zé)過程中未予配合，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及實控人立案調(diào)查。當(dāng)晚，深交所官方微信號還“特別”為深大通發(fā)布了一則消息：譴責(zé)深大通拒不配合證監(jiān)會依法履職的行為。

5月24日下午，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在例行發(fā)布會上表示，證監(jiān)會稽查人員5月22日在深大通公司執(zhí)法過程中，遭該上市公司人員的言語、身體攻擊，這種行為嚴重破壞了國家法律的嚴肅性，嚴重干擾了證監(jiān)會的依法履職，嚴重影響了資本市場正常的法治環(huán)境。當(dāng)晚，深大通表示收到證監(jiān)會深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，公司將盡快召開董事會專題會議，并積極配合監(jiān)管部門依法履職。

5月25日晚間，深大通在官網(wǎng)發(fā)布致歉信，對相關(guān)事件造成的惡劣影響表達歉意，承諾積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查，誠懇接受監(jiān)管部門的批評與處理。公司將立即召開董事會專題會議，深刻檢討并提出具體處理措施。

5月26日，深大通宣布，董事長袁娜引咎辭職，辭職后仍將積極配合調(diào)查工作。此外，公司立即辭退相關(guān)三名涉事人員。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，深大通5月21日收盤價為12.75元/股，而7月26日，公司股票收盤價為8.41元/股，股價下跌約34.04%。

此外，深大通2019年半年報業(yè)績預(yù)告顯示，公司2019年上半年預(yù)計歸屬于上市公司股東的凈利潤為1049萬元，同比下降91.19%。