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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

為推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展，今年以來，監(jiān)管層加強(qiáng)了監(jiān)管的力度，多地證監(jiān)局根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展2019年私募基金專項檢查的通知》對各轄區(qū)的私募進(jìn)行專項檢查。而近日廣東證監(jiān)局接連發(fā)出8份監(jiān)管函，包括廣州賽富合銀資產(chǎn)在內(nèi)的7家私募機(jī)構(gòu)因為違規(guī)問題而受到監(jiān)管。

多家私募因承諾收益問題被處罰

今年以來，監(jiān)管層加強(qiáng)了監(jiān)管的力度，多地證監(jiān)局對各轄區(qū)的私募進(jìn)行了專項檢查。8月6日，廣東證監(jiān)局就對廣州賽富合銀資產(chǎn)等5家私募出具了監(jiān)管函，而《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，受到監(jiān)管措施的私募中，有3家都涉及到承諾收益問題。如廣東證監(jiān)局對廣東省鐵路發(fā)展基金有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施，據(jù)公告顯示，在2019年5月15日至5月16日的私募專項檢查中，該公司在出資人協(xié)議書中向部分投資者承諾最低收益。另外，該公司在合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)發(fā)生變更后，未及時向基金業(yè)協(xié)會報告。

再如廣州珠實投資基金管理有限公司也存在著承諾收益的問題，在2019年5月28日至5月29日的私募專項檢查中，該公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，并按照約定向投資者支付收益。此外，該公司未對部分基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對某基金進(jìn)行風(fēng)險評級；未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

另外，廣東證監(jiān)局還對廣州賽富合銀資產(chǎn)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，在2019年5月28日現(xiàn)場檢查中，該公司在多只私募基金的自行銷售與管理中，未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。同樣，在2019年4月8日的現(xiàn)場檢查中，太庫創(chuàng)業(yè)投資管理（橫琴）有限公司在某基金的管理中，也未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，加之該公司辦公地址發(fā)生變更，未及時更新私募基金管理人的基本信息，也未在規(guī)定時間內(nèi)向中基協(xié)報送年度財務(wù)報告，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

廣州犇鑫投資收到兩份監(jiān)管函

7月25日，廣東證監(jiān)局作出了關(guān)于對陽明資產(chǎn)管理（橫琴）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局在2019年7月2日至4日對陽明資產(chǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：首先是公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理等高級管理人員發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。其次是公司在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。第三是公司未妥善保存私募基金投資交易相關(guān)資料，廣東證監(jiān)局對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，廣東證監(jiān)局有兩份監(jiān)管函給了廣州市犇鑫投資管理有限公司，原因是該公司在人員管理、資金募集兩方面存在問題。

7月31日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對廣州市犇鑫投資管理有限公司、潘毅采取出具警示函措施的決定，據(jù)了解，廣東證監(jiān)局在2019年4月10日對公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司員工潘毅作為基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，不符合相關(guān)規(guī)定。因此對犇鑫投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，廣州市犇鑫投資的全職員工有4人，而取得基金從業(yè)資格只有兩人。

讓人意想不到的是，廣東證監(jiān)局對廣州市犇鑫投資殺了個“回馬槍”，在8月5日，廣東證監(jiān)局再度發(fā)布了對廣州市犇鑫投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定，而公司這次的主要問題是在資金募集方面。據(jù)公告顯示，廣州市犇鑫投資在銷售“犇鑫價值五號私募證券投資基金”時，未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，不符合相關(guān)規(guī)定。此外廣東證監(jiān)局還要求該公司“應(yīng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，對存在的問題進(jìn)行整改。”并在30日內(nèi)提交整改報告。

對此，有私募人士表示，今年以來，各地私募就經(jīng)常被現(xiàn)場檢查，而從去年的專項檢查執(zhí)法情況來看，被抽查到的私募機(jī)構(gòu)基本都會出現(xiàn)不同程度的問題或隱患，有超三成被抽查的私募機(jī)構(gòu)存在違規(guī)問題。實際上，隨著私募行業(yè)爆發(fā)式增長之后，私募行業(yè)魚龍混雜，今年爆發(fā)的私募“跑路”以及涉及到非法集資等問題，都對行業(yè)造成了不良影響。在監(jiān)管層不斷加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，防范的背景下，這樣的強(qiáng)化監(jiān)管將會推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展。