每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

金沙江，因江中沙土呈黃色得名，是中國“母親河”長江的上游。或許正因如此，在創(chuàng)投圈里，“金沙江”這個(gè)名字也頗受歡迎，以此來命名的機(jī)構(gòu)就不止一家，大概是創(chuàng)投圈里出現(xiàn)重合率最高的名稱之一了。不過這也為機(jī)構(gòu)們帶來了困擾：每當(dāng)有事情發(fā)生，以“金沙江”為名的機(jī)構(gòu)都得躺槍，而且這種情況已經(jīng)發(fā)生了多次。

近日，湖北證監(jiān)局公布了一則《湖北證監(jiān)局關(guān)于對湖北金沙江股權(quán)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。其中提到，經(jīng)查，湖北金沙江股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱湖北金沙江）存在以下問題：一、在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)未恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二、未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。三、管理人登記信息更新不及時(shí)。

圖片來源：監(jiān)管機(jī)構(gòu)截圖

在這其中，監(jiān)管著重解釋了第一點(diǎn)，即：在基金產(chǎn)品投資多個(gè)項(xiàng)目的投后管理過程中，湖北金沙江作為基金管理人未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，給基金財(cái)產(chǎn)安全造成隱患。一是未督促基金產(chǎn)品投資款按照合同約定支付給項(xiàng)目公司且未督促項(xiàng)目公司就基金投資進(jìn)行確權(quán)；二是未督促項(xiàng)目公司在使用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行境外投資時(shí)依法履行備案核準(zhǔn)程序；三是在已知母公司投資的項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)的情況下，依然安排基金產(chǎn)品受讓該投資。

監(jiān)管表示，湖北金沙江上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款的規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十四條的規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第二十五條第一款的規(guī)定，根據(jù)《私募辦法》第三十三條，決定對湖北金沙江采取出具警示函的監(jiān)管措施。如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱了湖北金沙江創(chuàng)投在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）的備案產(chǎn)品，主要有以下幾個(gè)：成立于2016年12月的天津世紀(jì)金沙江股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、同樣成立于2016年12月的湖北世紀(jì)大江產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、2017年2月成立的霍爾果斯海邦財(cái)智股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），以及2018年5月的廣州世紀(jì)大江股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）。

天眼查顯示，湖北金沙江是北京世紀(jì)金沙江創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱北京世紀(jì)金沙江）的全資子公司。后者成立于2010年7月，注冊資本為1000萬元，由兩個(gè)自然人出資設(shè)立。其中，劉洋認(rèn)繳出資990萬元、持股比例99%，王滿認(rèn)繳出資10萬元、占股1%。

除了湖北金沙江之外，北京世紀(jì)金沙江還投資了天津世紀(jì)大江管理咨詢有限公司、北京世紀(jì)金沙江新能源科技有限公司、深圳中金大江股權(quán)投資基金管理有限公司等8家公司。

值得一提的是，由于名為“金沙江”的機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，每經(jīng)記者印象里明確叫這個(gè)名字的機(jī)構(gòu)便有3家，中基協(xié)備案機(jī)構(gòu)里以此為名的機(jī)構(gòu)共有4家，消息一出紛紛“躺槍”。機(jī)構(gòu)人士對此也是哭笑不得。

事實(shí)上，監(jiān)管此次對于湖北金沙江的警示函措辭還是相當(dāng)嚴(yán)厲的，“恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)”“未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息”等等，描述得詳細(xì)并且直指問題要害，在以往對私募股權(quán)基金的警示中還是比較少見。對于湖北金沙江出現(xiàn)問題的產(chǎn)品以及具體情況，我們也將進(jìn)一步跟蹤了解。

更多創(chuàng)投新聞，請關(guān)注外光錐創(chuàng)投（微信ID：waiguangzhui）

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)